中國自然壟斷性行業(yè)收入問題產(chǎn)生的多因素指標(biāo)體系構(gòu)建及實(shí)證研究
發(fā)布時(shí)間:2019-08-22 來源: 散文精選 點(diǎn)擊:
摘要:文章在構(gòu)建中國規(guī)制制度下自然壟斷性行業(yè)收入問題產(chǎn)生的多因素指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上,使用主成分和相關(guān)矩陣分析法對中國電力、電信等自然壟斷性行業(yè)的收入問題進(jìn)行了實(shí)證分析。發(fā)現(xiàn)進(jìn)入規(guī)制是導(dǎo)致中國電力、電信等自然壟斷性行業(yè)收入問題的首要原因,自然壟斷性行業(yè)成本技術(shù)特征對收入問題的產(chǎn)生具有一定的影響,行業(yè)人力資本存量對收入問題的產(chǎn)生的影響并不明確。
關(guān)鍵詞:自然壟斷行業(yè)收入差距問題規(guī)制制度指標(biāo)體系實(shí)證研究
中圖分類號:F121.21 文獻(xiàn)標(biāo)識碼: 文章編號:1004-4914(2008)04-015-02
一、問題的提出
行業(yè)收入差距的形成理論上受多因素的影響,行業(yè)收入差距的存在并不一定包含著不合理性。一般而言,造成行業(yè)收入差距的因素有行業(yè)壟斷因素、行業(yè)成本技術(shù)特征、行業(yè)人力資本存量以及行業(yè)需求狀況等因素。但是對于中國一些具有自然壟斷性質(zhì)而實(shí)行行政壟斷的行業(yè)而言,其行業(yè)的實(shí)際高額利潤率以及實(shí)際的高額收入水平并不反映其較高的行業(yè)技術(shù)特征、較高的人力資本存量以及較高的勞動(dòng)生產(chǎn)率等合理性因素,其包含著行業(yè)壟斷因素等不合理因素。目前國內(nèi)對于造成中國自然壟斷性行業(yè)與其他行業(yè)的收入差距問題的多因素實(shí)證研究尚處于起步階段,早年金玉國(2001)使用行業(yè)國有單位從業(yè)人數(shù)與全行業(yè)從業(yè)人數(shù)之比作為衡量國有化程度以及壟斷程度指標(biāo)并將其作為解釋變量,以行業(yè)平均工資以及國有單位平均工資分別作為被解釋變量,研究了行業(yè)收入差距同行業(yè)壟斷程度的關(guān)系。汪貴浦(2007)發(fā)現(xiàn)高速的GDP增長率、金融發(fā)展、其它類型經(jīng)濟(jì)成分增長對行業(yè)間工資收入不平等有明顯的抑制作用,但TFP增長對差距的抑制不明顯;而失業(yè)率、政府支出、通貨膨脹等,均加劇了行業(yè)間收入差距。同時(shí)發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)特異性不構(gòu)成壟斷行業(yè)與其它行業(yè)職工收入差距的內(nèi)在原因,而分租行為、行業(yè)內(nèi)部較高的工資收入增長率、市場勢力、進(jìn)入壁壘及至行政性壟斷,具有構(gòu)成行業(yè)間工資收入差距的明顯促進(jìn)作用。但是這樣的研究以及指標(biāo)選定并不能全面反映形成自然壟斷性行業(yè)收入問題的全面因素,尤其是在衡量中國自然壟斷性行業(yè)壟斷程度方面依然沒有同該行業(yè)所處的中國規(guī)制體系所設(shè)定的約束條件相結(jié)合。
二、中國自然壟斷性行業(yè)收入問題產(chǎn)生的多因素貢獻(xiàn)指標(biāo)設(shè)定
理論上,中國自然壟斷性行業(yè)收入問題可以分解為兩個(gè)基本問題:一是產(chǎn)業(yè)的實(shí)際高額利潤率(市場勢力)問題;二是廠商內(nèi)部的分配問題。考慮到中國自然壟斷性行業(yè)從建立之初就是由國家投資并在國家行業(yè)主管部門(規(guī)制者)的規(guī)制下壟斷運(yùn)營的,因此,從經(jīng)濟(jì)性規(guī)制理論的角度來看,行業(yè)主管部門(規(guī)制者)對該行業(yè)的規(guī)制包含兩個(gè)方面的因素:一是進(jìn)入規(guī)制;二是價(jià)格規(guī)制。其中進(jìn)入規(guī)制構(gòu)成了中國自然壟斷性行業(yè)得以壟斷運(yùn)營、維持高額超額利潤的主要原因。同時(shí)作為自然壟斷性產(chǎn)業(yè),具有在一定需求條件下的特殊成本函數(shù),成本技術(shù)特征(次可加性)也會(huì)對中國自然壟斷性行業(yè)的收入產(chǎn)生一定影響。另外,在中國自然壟斷性行業(yè)中也存在例如像電信、電力等對人力資本存量要求較高的高技術(shù)產(chǎn)業(yè),因此,不能忽略行業(yè)人力資本存量對于行業(yè)收入的影響。最后,還需要考慮中國自然壟斷性行業(yè)在位壟斷廠商的內(nèi)部分配的目標(biāo)函數(shù)的影響。在此,提出測量中國自然壟斷性行業(yè)收入問題產(chǎn)生的多因素貢獻(xiàn)理論指標(biāo)體系:(1)進(jìn)入規(guī)制(國有資產(chǎn)占行業(yè)資產(chǎn)比重、行業(yè)集中度);(2)價(jià)格規(guī)制(中外行業(yè)產(chǎn)品價(jià)格比率);(3)成本技術(shù)特征(行業(yè)固定資產(chǎn)占行業(yè)總資產(chǎn)比重、成本次可加性程度);(4)人力資本存量因素(中高級以上職稱比率、本科以上學(xué)歷比率等);(5)內(nèi)部分配目標(biāo)函數(shù)(行業(yè)工資、福利總額占行業(yè)收入總額比率等)。
在上述理論指標(biāo)體系中的壟斷因素里,進(jìn)入規(guī)制程度使用國有資產(chǎn)占行業(yè)資產(chǎn)比重以及行業(yè)集中度衡量。而價(jià)格規(guī)制程度使用中外行業(yè)產(chǎn)品價(jià)格比率(按購買力平價(jià)計(jì)算)衡量,由于自然壟斷行業(yè)中的在位廠商是多產(chǎn)品廠商,產(chǎn)出結(jié)構(gòu)和價(jià)格體系復(fù)雜,尤其涉及到不同產(chǎn)品類別、質(zhì)量等因素的影響,計(jì)算各國行業(yè)產(chǎn)品的平均價(jià)格存在很大難度,因此,在本文下面的實(shí)證研究中暫時(shí)忽略價(jià)格規(guī)制的影響。使用中國部分自然壟斷性行業(yè)固定資產(chǎn)占總行業(yè)資產(chǎn)的比重作為行業(yè)成本技術(shù)特征的衡量指標(biāo)。使用行業(yè)在職職工中高級以上職稱比率代表人力資本存量因素。由于中國官方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)對于中國自然壟斷性行業(yè)工資總額的統(tǒng)計(jì)存在著偏低的傾向,不能反映其行業(yè)真實(shí)的收入水平,因此,在沒有權(quán)威的關(guān)于中國自然壟斷性行業(yè)工資和福利總額數(shù)據(jù)的情況下,本文暫時(shí)忽略行業(yè)在位廠商內(nèi)部分配目標(biāo)函數(shù)的影響。使用《中國2004年全國經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)庫》獲得2004年中國電力、電信、供水、供氣、郵政業(yè)5個(gè)自然壟斷性行業(yè)關(guān)于行業(yè)平均收入指標(biāo)分別為31980元、35665元、17838元、21607元、21962元;關(guān)于國有資產(chǎn)比重指標(biāo)分別為0.5903.0.4579.0.7582.0.4660、0.9625;關(guān)于行業(yè)集中度指標(biāo)分別為0.8939.0.9860、0.8117.0.6263.0.9099;關(guān)于中高級職稱率指標(biāo)分別為0.1031.0.1009.0.0633.0.0855.0.0366;關(guān)于固定資產(chǎn)比率指標(biāo)分別為0.9573.0.6104.0.8718.0.7344.0.7357。
三、中國自然壟斷性行業(yè)收入問題產(chǎn)生的多因素貢獻(xiàn)指標(biāo)實(shí)證分析
本部分利用主成分分析法以及相關(guān)矩陣賦權(quán)法對中國電力等5個(gè)自然壟斷性行業(yè)2004年面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究。為了使中國電力等自然壟斷性行業(yè)的國有資產(chǎn)比重、行業(yè)集中度、中高級職稱率、固定資產(chǎn)比率4項(xiàng)指標(biāo)中含有反映其收入問題的因素,故將這4項(xiàng)指標(biāo)同時(shí)除以行業(yè)平均收入指標(biāo),這樣做的統(tǒng)計(jì)學(xué)意義在于單位行業(yè)平均收入所體現(xiàn)的國有資產(chǎn)比重、行業(yè)集中度、中高級職稱率、固定資產(chǎn)比率指標(biāo)。由此形成“國有資產(chǎn)比重/行業(yè)平均收入”指標(biāo)(bz1)、“行業(yè)集中度/行業(yè)平均收入”指標(biāo)(bz2)、“中高級職稱率/行業(yè)平均收入”指標(biāo)(bz3)、“固定資產(chǎn)比率/行業(yè)平均收入”指標(biāo)(bz4)。將中國電力、電信、供水、供氣、郵政業(yè)5個(gè)自然壟斷性行業(yè)上述指標(biāo)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化后,bz1分別為:-32.5985.-68.0813.-49.5012.152.7755.-290.916;bz2分別為:43.38246.78.90632.23.51612.288.8147.-92.5679;bz3分別為:110.9146.63.28135.49.6214.-49.187.291.0407;bz4分別為:160.3662.-98.1893.-63.601.63.77629.67.75455。整個(gè)矩陣結(jié)果的經(jīng)濟(jì)學(xué)意義體現(xiàn)了中國電力等自然壟斷性行業(yè)包含了行業(yè)平均收入(利潤率)問題的關(guān)于國有資產(chǎn)比率、行業(yè)集中度、中高級職稱、固定資產(chǎn)比率的橫截面數(shù)據(jù),這樣的數(shù)據(jù)結(jié)果可以全面反映包含了中國電力等自然壟斷性行業(yè)收入(利潤率)問題的該類產(chǎn)業(yè)壟斷營運(yùn)的數(shù)據(jù)結(jié)果。在這里沒有直接使用行業(yè)收入差距指標(biāo)(中國自然壟斷性行業(yè)平均收入/中國所有行業(yè)平均收入),因?yàn)榭紤]到本文所使用處理數(shù)據(jù)的方法,使用行業(yè)平均收入的絕對數(shù)和相對數(shù)對最后的實(shí)證結(jié)果沒有影響,故簡便起見,沒有使用行業(yè)收入差距指標(biāo)。
1.中國自然壟斷性行業(yè)收入問題產(chǎn)生的主成分因子分析。主成分因子分析是考察多個(gè)定量變量間相關(guān)性的一種多元統(tǒng)計(jì)方法。它是通過研究如何通過少數(shù)幾個(gè)主成分來解釋多變量的方差—協(xié)方差結(jié)構(gòu)。使用SPSS對上述標(biāo)準(zhǔn)化以后的數(shù)據(jù)進(jìn)行主成分因子分析,實(shí)證結(jié)果發(fā)現(xiàn)中國電力等自然壟斷性行業(yè)的國有資產(chǎn)比重/行業(yè)平均收入指標(biāo)(bz1)、行業(yè)集中度/行業(yè)平均收入指標(biāo)(bz2)對包含了收入(利潤率)差距問題的中國電力等自然壟斷性行業(yè)壟斷運(yùn)營狀況的合并貢獻(xiàn)率較大(bz1為0.7158;bz2為0.6893),說明中國電力等自然壟斷性行業(yè)的進(jìn)入規(guī)制對以巨大行業(yè)收入(利潤率)差距為重要特征的壟斷運(yùn)營狀況具有決定性的影響。而固定資產(chǎn)比率/行業(yè)平均收入(bz4)對于包含了收入(利潤率)差距問題的中國電力等自然壟斷性行業(yè)壟斷運(yùn)營狀況有一定的貢獻(xiàn)率(bz4為0.26073),說明該類行業(yè)的成本技術(shù)特征對于以巨大行業(yè)收入(利潤率)差距為重要特征的壟斷運(yùn)營結(jié)果有一定的影響,但不是決定性因素。而中高級職稱率/行業(yè)平均收入指標(biāo)(bz3)卻呈現(xiàn)出與以巨大行業(yè)收入(利潤率)差距為重要特征的壟斷運(yùn)營結(jié)果負(fù)相關(guān)關(guān)系(bz3為-0.6972)。在使用主成分因子分析法進(jìn)行中國自然壟斷性行業(yè)收入問題產(chǎn)生的多因素貢獻(xiàn)實(shí)證分析時(shí),發(fā)現(xiàn)由于樣本數(shù)較少,這或多或少會(huì)影響到最后的實(shí)證結(jié)果,因此,本文使用相關(guān)矩陣賦權(quán)法對該問題的實(shí)證研究進(jìn)行必要補(bǔ)充。
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