[摘要]基于對標準文獻的系統(tǒng)分析和對國內(nèi)外標準文獻服務網(wǎng)站及服務系統(tǒng)的深入調(diào)研，對標準文獻知識鏈接服務模式進行深入研究，探討標準文獻相互采用、相互替代、相互修改、相互引用及其與技術法規(guī)、專利的知識關聯(lián)關系，提出標準文獻知識關聯(lián)檢索服務、動態(tài)跟蹤服務、警報服務的標準文獻知識鏈接服務模式，對國內(nèi)外標準文獻知識鏈接服務的實踐進展進行分析、歸納和總結。
　　[關鍵詞]標準文獻　知識關聯(lián)　知識鏈接　服務模式
　　[分類號]G255.54
　　
　　1.　標準文獻知識關聯(lián)關系概述
　　
　　根據(jù)國家標準《GB／T 20000.1-2002：標準化工作指南第1部分標準化和相關活動的通用詞匯》對標準的定義，標準是“為了在一定的范圍內(nèi)獲得最佳秩序，經(jīng)協(xié)商一致制定并由公認機構批準，共同使用的和重復使用的一種規(guī)范性文件。標準應以科學、技術和經(jīng)驗的綜合成果為基礎，以促進最佳的共同效益為目的”。根據(jù)標準的定義及其特點，總結歸納出標準文獻具有以下的知識關聯(lián)關系。
　　
　　1.1　相互采用的知識關聯(lián)關系
　　標準均是由公認的各級標準制定機構制定與發(fā)布的，根據(jù)各級標準制定機構所制定標準適用范圍的不同，分為國際標準、區(qū)域標準、國家標準、行業(yè)(專業(yè))標準和企業(yè)標準。一般而言，國家標準、行業(yè)(行業(yè))標準和企業(yè)標準可能采用國際標準或區(qū)域標準，區(qū)域標準可能采用國際標準，而采用程度包括等同采用、修改采用、非等效采用。各級標準之間的相互采用與采用程度構成標準文獻相互采用的知識關聯(lián)關系。
　　
　　1.2　相互替代的知識關聯(lián)關系
　　標準均是按照嚴格的標準制定程序制定出來的，各個標準制定機構都制定了自己專有的標準制修訂技術工作程序，規(guī)定了標準立項、標準起草、投票到出版發(fā)行和復審的一套工作程序，每項標準都經(jīng)歷了立項、起草和征詢意見、投票、復審的過程。復審后，有的標準繼續(xù)有效；有的標準被修訂，又開始進行一個新的工作項目；有的標準被廢止。當被修訂標準成為一個新標準后，則代替原標準，原標準成為歷史標準或作廢標準。當復審結果為廢止時，該標準成為作廢標準。這種循環(huán)不斷的標準制修訂過程使標準文獻相互之間具有了相互替代的知識關聯(lián)關系。
　　
　　1.3　相互修改的知識關聯(lián)關系
　　在現(xiàn)行標準使用過程中，許多標準制定機構采用技術勘誤表和修改件形式對現(xiàn)行標準進行后續(xù)修改。修改件或技術勘誤表制定發(fā)布后，作為一個獨立的標準與現(xiàn)行標準同時使用，因此，標準文獻之間形成了相互修改的知識關聯(lián)關系。
　　
　　1.4　相互引用的知識關聯(lián)關系
　　在制定標準過程中，有些需要編寫的內(nèi)容已在其他現(xiàn)行標準中做出了規(guī)定，且這些規(guī)定也是適用的，為了不再重復其他現(xiàn)行標準的相關內(nèi)容，避免篇幅過大、抄錄錯誤和標準之間的不協(xié)調(diào)，在制定標準中就采用引用標準的方式，在標準中列出引用標準編號與名稱。因此，標準文獻之間形成了相互引用的知識關聯(lián)關系。
　　
　　1.5　標準與技術法規(guī)的知識關聯(lián)關系
　　為避免技術法規(guī)落后于技術發(fā)展后又不能及時修訂的情況，許多國家開始采用技術法規(guī)中引用標準的立法模式，即法規(guī)部門只負責規(guī)定產(chǎn)品應達到的有關健康、安全、環(huán)保的基本要求，而達到基本要求的技術方案則由標準規(guī)定。這種技術法規(guī)的立法模式形成了標準與技術法規(guī)的知識關聯(lián)關系。
　　
　　1.6　標準與專利的知識關聯(lián)關系
　　為促進創(chuàng)新技術得到廣泛的實施，ISO、IEC等國際標準制定機構和美國、歐盟、日本等國家與專業(yè)標準制定機構陸續(xù)發(fā)布了標準中采用專利的政策，我國也在制定相關政策。標準中允許采用專利技術的運行模式，使得標準與專利之間形成了知識關聯(lián)關系。
　　
　　2.　標準文獻知識鏈接服務模式
　　
　　標準文獻的知識關聯(lián)關系即包括標準文獻之間的相互采用、替代、修改、引用，也包括與技術法規(guī)、專利之間的引用與采用，相對科技期刊、圖書等其他科技文獻來說具有更為復雜的知識關聯(lián)關系，只有對這些知識關聯(lián)信息進行收集、加工、揭示并提供知識鏈接的服務，才能給用戶提供一個具有全面知識發(fā)現(xiàn)的標準文獻知識資源集合，因此，應開展以下幾種方式的標準文獻知識鏈接服務。
　　
　　2.1　標準文獻知識關聯(lián)檢索服務
　　標準文獻知識關聯(lián)檢索服務的目標是在用戶檢索到某一標準文獻時可以向其展現(xiàn)與該標準有知識關聯(lián)關系的所有文獻信息，包括采用標準信息、引用標準信息、修改件信息、被代替標準信息、代替標準信息、標準草案信息以及技術法規(guī)和專利信息，并且，當用戶需要繼續(xù)查看知識關聯(lián)文獻時，可以直接鏈接到相關文獻的詳細信息。提供標準文獻知識關聯(lián)檢索服務的方式包括門戶網(wǎng)站和光盤系統(tǒng)。
　　在構建標準文獻知識關聯(lián)檢索服務時，需要對所有的標準文獻信息進行詳細的數(shù)據(jù)加工，將所有與其有知識關聯(lián)關系的信息加工揭示出來，建立以標準號、技術法規(guī)號、專利號為唯一鏈接點的知識關聯(lián)數(shù)據(jù)庫，提供標準文獻及其相關知識關聯(lián)信息的關聯(lián)檢索與集成揭示。通過完整的知識鏈，幫助用戶理清標準發(fā)展過程，分清標準的現(xiàn)行、作廢、修訂等狀態(tài)，尋找到標準、技術法規(guī)、專利之間的知識關聯(lián)。用戶在使用時，可以自由地在相關標準文獻信息資源之間邀游，發(fā)現(xiàn)最終需要的知識。
　　
　　2.2　標準文獻動態(tài)跟蹤服務
　　標準文獻具有動態(tài)變化性，不斷進行更新替代。對于標準文獻用戶來說，不及時掌握和獲取到所使用標準的更新替代、修改等最新變化情況，就不能及時按照新標準調(diào)整產(chǎn)品開發(fā)和生產(chǎn)策略，就可能導致產(chǎn)品不符合標準要求，從而失去市場。此外，按照標準制定中標準引用的規(guī)定，有一種引用方式為“不注日期引用”，凡是使用不注日期引用的方式，應視為引用文件的最新版本，在此情況下，用戶只有關注使用標準中不注日期引用的標準文獻信息，才能保證產(chǎn)品的競爭力。而對于標準制定管理者與編寫者而言，需要關注采用標準的變化信息，當采用的國際標準或國外先進標準有變化時，應及時進行相關標準的修訂。
　　因此，應針對用戶上述的標準文獻個性化需求，根據(jù)標準文獻之間的相互采用、相互替代、相互修改和相互引用的知識關聯(lián)關系建立與用戶使用標準之間的知識鏈接，為用戶提供個性化的標準文獻信息動態(tài)跟蹤服務。
　　標準文獻動態(tài)跟蹤服務的設計思想是服務提供者按照用戶個性化的標準需求，建立用戶數(shù)據(jù)庫及其使用標準文獻信息數(shù)據(jù)庫，定期與新發(fā)布的標準信息進行查詢和比較，通過知識鏈接方法，將有變化的標準文獻信息及時通知給用戶，用戶可以直接點擊鏈接到變化的標準文獻，查看到詳細的信息，并進一步鏈接到其他的知識關聯(lián)信息。
　　
　　2.3　標準文獻警報服務
　　標準和技術法規(guī)具有知識關聯(lián)關系，技術法規(guī)是國家強制執(zhí)行的技術文件，標準是自愿采用的，但標準被技術法規(guī)引用后，就成為法規(guī)的一部分，也成為強制執(zhí)行的技術文件。因此，用戶只有不斷跟蹤被技術法規(guī)引用的相關領域的標準文獻信息，才能及時了解標 準內(nèi)容的變化，才能及時適應新標準要求，從而盡快滿足技術法規(guī)的要求。反之，如果不能盡快了解和利用相關標準，以前能滿足技術法規(guī)要求的產(chǎn)品，可能新標準發(fā)布后就不能滿足技術法規(guī)要求。此外，及時了解到本領域標準中所采用的專利信息，可以在使用標準中采取措施進行技術創(chuàng)新�？梢哉f，在今天快速變化的時代，沒有警報服務，將可能失去最好的商業(yè)計劃。
　　因此，應針對用戶上述的標準文獻個性化需求，根據(jù)標準文獻與技術法規(guī)、專利之間的引用與采用的知識關聯(lián)關系建立與用戶所關注領域標準之間的知識鏈接，為用戶提供個性化的標準文獻警報服務。
　　標準文獻警報服務的設計思想是服務提供者按照用戶個性化的標準領域需求，建立用戶數(shù)據(jù)庫，建立用戶所關注的技術領域標準文獻的檢索模式，定期檢索查詢新標準信息，通過知識鏈接方法，將領域內(nèi)的新標準文獻信息及時通知給用戶，用戶可以直接點擊鏈接標準文獻，查看到詳細的信息，并進一步鏈接到其他的知識關聯(lián)信息。
　　
　　3.　國外標準文獻知識鏈接服務的實踐進展
　　
　　標準文獻知識鏈接服務是網(wǎng)絡時代一種新型的服務方式，根據(jù)對內(nèi)外標準文獻服務網(wǎng)站和服務系統(tǒng)的調(diào)研，ISO、IEC、ITU與美國、英國、德國、澳大利亞等發(fā)達國家的標準制定機構和商業(yè)信息公司開展了程度不等的實踐活動，呈現(xiàn)出以下實踐進展。
　　
　　3.1　水平不等的知識關聯(lián)檢索服務普遍開展
　　ISO、ITU、英國標準協(xié)會BSI、德國標準協(xié)會DIN、美國試驗與材料協(xié)會ASTM和澳大利亞標準協(xié)會AS均開展了水平不等的標準文獻知識關聯(lián)網(wǎng)絡檢索服務，美國IHS公司以及德國標準化學會(DIN)與法國、英國標準學會(BSI)合作開發(fā)與維護的Perinorm數(shù)據(jù)庫提供了水平不等的光盤檢索服務，分別揭示不同的知識關聯(lián)關系，如表1所示：
　　
　　從表1可以看出，標準文獻相互替代與修改的知識關聯(lián)檢索服務開展較多，相互引用與采用的知識關聯(lián)檢索服務開展較少，僅ITU開展揭示標準與專利知識關聯(lián)關系的檢索服務，而對于標準制定機構和商業(yè)公司而言，尚未開展揭示技術法規(guī)與標準知識關聯(lián)關系的檢索服務。
　　
　　3.2　標準文獻相互替代與修改的知識關聯(lián)檢索服務開展較多
　　ISO、ITU、BSI、ASTM、AS、IHS、Perinorm均提供標準文獻相互替代的知識關聯(lián)檢索服務，除BSI外，其余6個機構均提供相互修改的服務，下面以ISO、Perinorm舉例說明。
　　在ISO網(wǎng)站中，其提供的檢索結果首先以表的形式顯示，包括標準狀態(tài)(現(xiàn)行、作廢等)、標準號、版本、階段代碼、技術委員會、題目。點擊標準號后，將顯示檢索結果的詳細信息，包括標準號、題目、版本、頁數(shù)、技術委員會、ICS分類號、標準狀態(tài)、階段代碼、階段開始日期、修改信息、作廢替代信息等。其中修改信息、作廢替代信息提供了知識鏈接。點擊修改信息、作廢替代信息鏈接后，將分別鏈接到對該標準進行修改的標準修改件或勘誤表的詳細信息頁面、代替或被代替的標準文獻詳細信息頁面、正對該標準進行修訂的標準草案信息詳細頁面等，并可再鏈回到原始的標準文獻。
　　Perinorm數(shù)據(jù)庫光盤服務系統(tǒng)集成了來自21個國家的不同級別標準制定機構發(fā)布的標準，加工的字段項達44項，提供“標準”(standard)和“專家”(ex-pert)兩種檢索方式。在檢索結果顯示中，Perinorm提供列表顯示、組合顯示和全屏顯示三種方式，用戶可任意選擇個性化的顯示項目，其中全屏顯示方式提供了標準文獻之間的知識鏈接服務方式，點擊被代替標準、代替標準、被修改標準、修改標準和采用標準可以直接鏈接到相關的標準文獻信息，這樣可以直接選擇相關標準進行詳細瀏覽，并可再鏈回到原始的標準文獻。
　　
　　3.3　標準文獻相互引用和采用的知識關聯(lián)檢索服務開展較少
　　在提供標準文獻相互引用和采用知識關聯(lián)檢索服務方面，BSI、AS、ASTM、IHS提供相互引用的知識關聯(lián)檢索服務，AS、IHS、Perinorm提供相互采用的知識關聯(lián)檢索服務，下面以ASTM舉例說明。
　　ASTM在2001年開始實施“DigitaI Path”項目時，將數(shù)據(jù)加工的全面化和知識化作為追求的目標。為了全面反映一個標準的所有信息以及與其有知識關聯(lián)的標準信息，反映標準從立項、編寫草案、標準發(fā)布和出版、替代、作廢的整個生命周期過程，實現(xiàn)向用戶提供知識化服務的目標，ASTM對每個標準及其草案都進行了包括標準號、名稱、摘要、主題詞、項目類型、技術委員會、啟動日期、狀態(tài)、技術聯(lián)系人等數(shù)據(jù)項的加工，對與標準相關的現(xiàn)行標準、歷史標準、作廢標準、引用標準之間的知識關聯(lián)關系進行了加工。當用戶檢索到標準時，都可以直接查找并鏈接到其引用的標準。
　　
　　3.4　僅ITU開展標準與專利的知識關聯(lián)檢索服務
　　雖然ISO、IEC和ITU建立了采用專利的標準信息數(shù)據(jù)庫，提供采用專利的標準信息檢索，但僅有ITU能提供知識鏈接的網(wǎng)絡檢索服務。在ITU采用專利的標準檢索頁面中，可按照ITU建議號、專利注冊日期、專利持有人、專利號、專利名稱等分別檢索ITU―T和ITU―R中的標準及其引用的專利信息，檢索結果以列表形式展現(xiàn)，包括標準號、專利號、公司名稱等，點擊標準號后可以直接鏈接到標準的詳細信息顯示頁面，用戶可以瀏覽到該標準的詳細信息。
　　
　　3.5　基于知識鏈接的標準動態(tài)跟蹤與警報服務開始開展
　　隨著標準文獻數(shù)字化與網(wǎng)絡化的發(fā)展以及用戶的個性化服務需求，個別國外標準制定機構與服務機構開始開展基于知識鏈接的標準動態(tài)跟蹤與警報服務，例如美國國家標準和認證信息中心NCSCI以及ASTM。
　　美國國家標準和認證信息中心NCSCI向美國的公民和公司提供免費的“通報美國”(NOTIFY U.S.)服務，用戶可以按照國際標準分類法ICS來選擇工業(yè)領域，個性化定制一個或多個特定領域(或全部)、一個或多個國家(或全部)的技術法規(guī)通報�！巴▓竺绹�”為每個用戶提供個性化用戶區(qū)域，方便其跟蹤特別感興趣的領域的信息，包括我未解決的請求、請求歷史、我的新通報等。個性化頁面的通報包括兩個表：第一個表列出的是能馬上在線鏈接獲取全文的通報；第二個表列出的是還不能提供電子全文的通報，通報保存在用戶的個性化頁面“我的新通報”。
　　ASTM也開發(fā)了一個免費電子郵件警報系統(tǒng)，每周向用戶通告所關注領域7天內(nèi)ASTM的新標準項目，新制定和新修訂的標準以及作廢標準信息。ASTM警報通告中建立了新標準項目的知識鏈接，用戶點擊后可以直接鏈接到ASTM門戶網(wǎng)站的相關頁面，看到該標準項目的詳細信息以及知識關聯(lián)信息。使用警報系統(tǒng)的用戶可以個性化定制自己所需的標準類別需求。
　　
　　4.　中國開展標準文獻知識鏈接服務的展望
　　
　　中國標準化研究院國家標準館在開展國家科技基 礎條件平臺項目“國家標準文獻共享服務平臺”建設中，建立了國際、國外發(fā)達國家和國內(nèi)的標準、技術法規(guī)題錄、文摘數(shù)據(jù)庫，通過網(wǎng)絡向社會各界提供開放檢索服務，對部分現(xiàn)行標準文獻、作廢標準文獻提供相互替代、采用與修改的知識關聯(lián)檢索服務，可以說，在標準文獻知識鏈接服務方面做了一些有益的試驗性探索。目前，國家標準化管理委員會承擔的“國家技術標準資源服務平臺”正在建設過程中，將建立國家標準化資源、國際標準化資源、標準全文資源、TBT／SPS資源以及標準文獻資源，其中，標準文獻資源實現(xiàn)與“國家標準文獻共享服務平臺”資源的共享使用。該平臺建設的豐富資源，為提供更高水平的標準文獻知識關聯(lián)檢索服務提供了可能。
　　筆者正在承擔質(zhì)檢公益性行業(yè)科研專項項目“面向重點出口產(chǎn)品的標準知識鏈接服務研究”，該項目將研究提出標準知識關聯(lián)網(wǎng)絡、知識庫構建方式及知識鏈接服務模式的理論與技術方法，建立基于重點出口產(chǎn)品、覆蓋國際、國外發(fā)達國家、中國以及拉美、非洲、中亞等新興市場國家的標準信息數(shù)據(jù)庫、技術法規(guī)數(shù)據(jù)庫、合格評定數(shù)據(jù)庫、標準引用的專利數(shù)據(jù)庫、使用標準的用戶體驗數(shù)據(jù)庫以及上述信息的知識關聯(lián)知識庫，完成知識鏈接服務系統(tǒng)開發(fā)，實現(xiàn)從產(chǎn)品人手探尋到與標準相關的技術法規(guī)、合格評定、專利、用戶體驗等所有關聯(lián)知識的知識服務。
　　
　　參考文獻：
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　　[2]白殿一等，標準的編寫，北京：中國標準出版社，2009：95.
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　　[7]About notify U.S[2006-04-26].http：//tsapps.nist.gov/notify-us/data/about/about.cfm.
　　[8]Lively P P.The ASTM Digital Path Initiative revisited.ASTMStandardization News，2004(3)：22―25.
　　[9][2010-10-25].http：//www.省略.

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