時間：2001年12月1日（星期六）上午9：00

　　地點：北大理教123教室

　　主講人：姜新立教授（臺灣國立中山大學學術(shù)研究所所長、北京大學客座教授）

　　講座內(nèi)容：

　　今天我非常高興能到這來給大家作這個講座，作為北京大學的客座教授，我一直沒有機會來盡一份職責。所以我想趁現(xiàn)在休假的時間，來給同學們作一個報告。由于時間關(guān)系，今天我主要想講一下前一個問題，就是世界體系的問題，至于全球化問題，我希望將來能夠有機會再來給大家講一次。

　　歷史上研究社會發(fā)展和國家發(fā)展的理論有很多，而其中最大的一派就是馬克思學派，這個學派（school）我們大家都很熟悉。馬克思學派又有三個分支：線型論、結(jié)構(gòu)論和階段論。線型論，即classical的學派，這是國內(nèi)見的最多的一種；
結(jié)構(gòu)論又叫結(jié)構(gòu)分析論，主張從內(nèi)部結(jié)構(gòu)入手來研究一個社會或者國家；
階段論則是把國家發(fā)展的歷史劃分為幾個階段來具體分析。

　　另外一種研究世界的理論就是馬克思·韋伯（Weber）創(chuàng)立的理論。這種理論是第二大研究社會發(fā)展的理論，它與卡爾·馬克思建立的第一學派剛好相反。它研究的是從傳統(tǒng)社會到現(xiàn)代社會的演進過程、合理性與現(xiàn)代化的關(guān)系等問題。

　　馬克思學派和韋伯學派都是歷史上研究世界的理論的初創(chuàng)，是founders。馬克思和韋伯對于西方的觀察中最大的偏見（bias）就是所謂的“西方中心論”，尤其是馬克思，即他們都認為整個世界體系的演變是以西方國家，特別是歐洲資本主義國家之間的關(guān)系為主，都不重視對東方的研究。當然，這種觀點認為只有西方國家出現(xiàn)過資本主義的因素，只有它們才是世界體系的基本構(gòu)成部分，我們很難接受這樣的看法。因為熟悉中國歷史的人都知道，我們在宋代的時候就出現(xiàn)了資本主義的萌芽，如果說中國歷史上一點資本主義的因子都沒有，我們實在是很難認同。馬克思和韋伯二人的觀點幾乎是對立的，共同點在哪呢？就是他們都認為世界體系的發(fā)展都存在著中心（core）。

　　下面我們就來講講世界資本主義體系的結(jié)構(gòu)，或者說是它的基本構(gòu)成。首先是有一個核心（core），這個核心在世界體系中具有最重要的作用，所以被稱為“核心”或者“中心”，它面向四周作結(jié)構(gòu)功能性的放射。在中心周圍，有很多次中心國家，在結(jié)構(gòu)功能圖上它們是面對中心、相反的一圈，呈現(xiàn)帶狀，英文叫做“zone”。這個地區(qū)也可以稱之為“亞邊陲性地區(qū)”，因為它們處在中心和邊陲之間，而且往往和中心聯(lián)合起來共同壓迫邊陲地區(qū)。最外圍的一圈就是所謂的“邊陲性地區(qū)”，英文叫“peripheries”。這個地區(qū)處于整個世界體系的邊緣，是最貧窮和落后的地方，往往被視為中心和次中心地區(qū)的“貢物”，它們受到的剝削也最重。這三者就構(gòu)成了世界體系（world system），它們之間的關(guān)系形成了一定的模式，用來維持資本主義體系的運轉(zhuǎn)。而整個世界體系又表現(xiàn)出很強的不平等性，實際上是呈現(xiàn)一種等級模式(hierarchy)：一般說來是中心和半邊陲一起壓迫邊陲地區(qū)。

　　馬克思學派研究的也是資本主義世界體系的運轉(zhuǎn)，但它的獨到之處在于它研究的不是如何維持資本主義體系的運轉(zhuǎn)，使它不至于崩潰。恰恰相反，馬克思通過諸多分析得出的結(jié)論是：由于資本主義的生產(chǎn)關(guān)系自身所包含的不可解決的矛盾，資本主義體系本身最終會滅亡。這就很發(fā)人深思了，實際上大多數(shù)人認為馬克思理論的價值就在于它促進了歐洲資本主義國家的自省，使它們注意到了體系的一些缺點，并且積極地加以改正，從而避免了馬克思所說的資本主義的崩潰這一結(jié)局，而且在戰(zhàn)后還出現(xiàn)了資本主義發(fā)展的黃金時期，直到今天它還是很有生命力的。

　　50年代后西方出現(xiàn)了新的關(guān)于社會發(fā)展的理論，主要有Rustew、Apter等創(chuàng)始人。他們提出了一些新的觀點，如Rustew認為落后國家的發(fā)展必須先從經(jīng)濟入手，只有經(jīng)濟力量強大了，在世界體系中的地位才有可能改變。

　　研究中心和邊陲地區(qū)關(guān)系的另一個很引人注目的理論就是“依賴理論”，或者叫做“依附論”（Dependency theory）。依附論最著名的代表人物是弗蘭克（Frank），他認為世界體系應該是“自我完型的（well established）、封閉型的”，而邊陲地區(qū)的國家要發(fā)展，就必須實行“切斷論”（dislinkage），即要完全脫離現(xiàn)有的資本主義世界體系、脫離這種不平等的“中心—外圍”關(guān)系，到另外的地方去發(fā)展。當然這種看法是不太現(xiàn)實的，在如今全球化進程日益加快的形勢下，任何一個國家都不可能單獨地發(fā)展，它必須融入到世界體系中來。

　　那么半邊陲地區(qū)在世界體系中的地位如何呢？它們是應該切斷與中心的聯(lián)系呢，還是融入中心并與之合作聯(lián)合壓迫邊陲地區(qū)呢？研究世界體系的學者對它們的態(tài)度有兩種，就是不重視和很重視。I·Wallerstein在紐約創(chuàng)立了“世界體系”這一學派，他很重視半邊陲國家在世界體系中的作用。他認為中間勢力會使中心和邊陲之間的矛盾得到一些緩和，有利于鞏固中心的地位和維持整個世界體系的穩(wěn)定。

　　下面我們就來簡單地講一講世界體系的演變。16、17世紀歐洲開始出現(xiàn)了資本主義因素，這才有了我們現(xiàn)在所說的資本主義世界體系，在此之前莊園經(jīng)濟在歐洲占據(jù)統(tǒng)治地位。16世紀世界體系的核心主要是指西歐地區(qū)，半邊陲地區(qū)是南歐國家，邊陲地區(qū)則是東歐國家。最早的核心國家是西班牙，它在16世紀擁有絕對的權(quán)威，但后來西班牙被荷蘭打敗了。到17世紀末世界體系的中心被分裂，從西歐往西北方向移動，相繼出現(xiàn)了新的核心—荷蘭、葡萄牙等。這一時期荷蘭出現(xiàn)了很多哲學家和社會學家，其中有很大一部分是從外國來的，像笛卡兒等人，這些人促進了社會文化的繁榮和進步。中心國家都積極推行文化霸權(quán)，對所到之處進行文化滲透，臺灣、澳門等都是例證。

　　17世紀時中國是一個“東方世界帝國”（world empire in Oriental），我們是亞洲第一大世界性的帝國，而且在鄭和下西洋的時代海上霸權(quán)還在我們手上，為什么中國會允許葡萄牙占領澳門呢？這是一個很值得研究的問題。當時葡萄牙本身的力量也很小，它用幾條船就占領了澳門這個有400多年歷史的小漁村，而中國這個堂堂大國卻認為有一個外國人來和我們進行交換沒什么大不了的。就這樣，葡萄牙人就慢慢住下來了，澳門也逐漸成了葡萄牙人的地盤，他們作了很多改變，連澳門的稱呼也改變了。我們知道原來的澳門一向是廣州人居住的地方，這里的居民有拜媽祖的習慣，當時有一個著名的媽祖閣，用廣東話念作“Macao”，葡萄牙進來之后就把這個名稱記下來，后來逐步演化為“Macaw”，澳門的英文名稱就是這樣來的。

　　我們再來看看臺灣。最早到臺灣的也是西班牙人，臺灣最早在西方的名稱不叫臺灣，叫“Formosa”，在西班牙語中的意思是“美麗之島”。寶島臺灣真的很美麗，3600多平方公里那么小的地方卻有超過100座300公里以上的高峰。福摩薩就是東方的瑞士，西班牙把它的文化也帶到東方來了。

　　18世紀歐洲新的世界體系出現(xiàn)了新的霸權(quán)國家——荷蘭。荷蘭在打敗西班牙艦隊之后，奪取了整個海上的霸權(quán)。荷蘭如何擴展其世界霸權(quán)呢？它首先繞過印度，攻打英國，遭到英國反抗后又繞回來，進入印度洋，占領了印度，并在印度設立了東印度公司。我們所知道的現(xiàn)代史中東印度公司是英國開的，事實上最早是荷蘭人設立的后來英國人打敗了荷蘭人，接替它繼續(xù)統(tǒng)治印度，也就接收了東印度公司。當時荷蘭人還在西印度群島設立了西印度公司，可見它的霸權(quán)已經(jīng)是全球性的了，以前根本沒有所謂的全球性問題，也沒有全球化的概念，連鄭和下西洋充其量也就是半個全球性，因為他并沒有繞地球一圈后又回到中國，他是原路去原路返回。地理大發(fā)現(xiàn)后，整個世界實現(xiàn)了通路，尤其是水路。在荷蘭女王執(zhí)政時期，荷蘭王室分別與西班牙、葡萄牙、法國、英國等結(jié)成血盟關(guān)系，來鞏固荷蘭大帝國。

　　18世紀的世界體系對東方的影響很大。臺灣問題就是一個顯著的例子，為什么臺灣問題最難解決，就是因為臺灣有很多人認為，臺灣不屬于中國：臺灣叫福摩薩（Formosa），以前有很多人統(tǒng)治過臺灣，有西班牙人，有荷蘭人，有日本人，等等。這些問題都與臺灣的歷史有關(guān)，它曾經(jīng)被許多國家占領和統(tǒng)治過。清朝年間鄭成功解放臺灣，趕走了荷蘭人，他被視為中華民族歷史發(fā)展過程中的民族英雄，從某種程度上講，沒有鄭成功，就沒有臺灣。但是鄭成功在臺灣建國后，不到三代政權(quán)就垮臺了，因為他的兒子和孫子一個比一個差，他想反清復明的愿望也沒有能夠?qū)崿F(xiàn)，最終抱憾終生，于是后來康熙皇帝不費多大力氣就收服了臺灣�，F(xiàn)在人們在討論未來臺灣和大陸統(tǒng)一應采取的方式時還會說，要不要采取康熙方式，也就是說用軍事方式來解決臺灣問題？當然在我看來這種方法不太行得通。即使現(xiàn)在在臺灣也還要很多荷蘭人的后代，叫“土生荷蘭混雜種”，跟咱們中國的漢人混在一起。這一批人的思想觀念最特殊，他們從不承認臺灣是中國的，因為連他們的祖宗都不完全是中國人，而是荷蘭人居多�？梢姰敃r荷蘭在臺灣的霸權(quán)也很大，它打算把臺灣作為一塊新的殖民地。

　　荷蘭在18世紀擁有霸權(quán)，它從政治、經(jīng)濟和文化幾個方面都加強了滲透，來鞏固、加大荷蘭在整個世界的經(jīng)濟體系。這時候英國和法國也逐漸強大起來，它們兩國采取聯(lián)合對付荷蘭的方法打擊荷蘭，而荷蘭被打倒后，英法兩國又開始爭奪世界霸權(quán)，這就是著名的拿破侖戰(zhàn)爭。大家都知道拿破侖是蓋世之雄，可是最后英法之戰(zhàn)中法國失敗了，在滑鐵盧戰(zhàn)役中，英國獲得決定性的勝利，從而取得了新的世界霸權(quán)。

　　為什么英國能取得霸權(quán)呢？除了戰(zhàn)爭的因素，還有一些其他的原因。這時候英國已經(jīng)是一個民族國家，從中世紀開始它的國家結(jié)構(gòu)和社會結(jié)構(gòu)不斷變遷，出現(xiàn)了新的綜合國力，如果不是新的綜合國力超過法國的話，它又怎么能打倒拿破侖呢？荷蘭居于核心地位的時候法國也很強大，它是整個歐洲的次中心，當年拿破侖橫掃歐洲無敵手。英國在文化上比法國先進，它擁有很多哲學精英，憲政、憲法思想最早是出現(xiàn)于英國、另外，社會制度上，這時候英國搞“圈地運動”，使國家的財產(chǎn)制度發(fā)生很大的變遷，已經(jīng)不再是咱們中國人觀念中“普天之下，莫非王土；
率土之兵，莫非王臣”，而是讓人民擁有自己的土地財產(chǎn)。英國數(shù)千年來都是王權(quán)制，社會分成好幾個階層：在king下面凡是獲得土地者都是貴族（gentry）；
貴族下面還有很多真正經(jīng)營和管理這些土地的人，叫做約門（yeomen）。約門是農(nóng)村中產(chǎn)階級，除了在農(nóng)村有一定的土地外，還會到城市里進行貿(mào)易，這就促進了英國的發(fā)展，它成為接手荷蘭的世界核心國也絕非偶然。同一時間的法國呢，這時候還是專制王權(quán)；
社會結(jié)構(gòu)上還沒有超出封建主義生產(chǎn)方式，屬于農(nóng)業(yè)國（英國此時已步入工業(yè)國）。所以英法之戰(zhàn)最后法國敗了，這也不是偶然的。按照經(jīng)濟學的理論，英國是重商主義，法國是重農(nóng)主義，英國必然要比法國強大，所以它才能在爭霸戰(zhàn)中獲勝。

　　英國成為新的超級強國之后，它把全世界的經(jīng)濟發(fā)展重新建立起來（rebuild up），造就了今天的世界資本主義體系，英國也成為海上不落帝國，它的國旗插滿了世界各的角落，它被稱為“日不落帝國”。這時候由于清教徒戰(zhàn)爭中清教徒失敗，他們不愿意繼續(xù)留在英國受女王政治權(quán)力的壓制，就乘坐“五月花號”來到北美想重新開辟一塊凈土，但是他們也無法擺脫英國在整個世界的霸權(quán)，北美也成為英國的殖民地。等到1775年北美獨立戰(zhàn)爭爆發(fā)，北美十三個殖民地聯(lián)合，成立了美利堅合眾國。

　　這時候增加了很多新的邊陲國，原來西班牙的殖民地等均成為英國的邊陲。亞洲呢？亞洲既不是邊陲，也不是半邊陲，而是這個體系之外的競爭者。它不是英國的半邊陲，如果是的話它就會向英國繳納“貢物”，但實際上顯然亞洲是西方還沒有觸摸（touch）過的地方，是獨立的“第三者”。正因為如此，以核心為主的整個西方帝國主義才會脫出這個系統(tǒng)，進入到第三地帶，所以才會有入侵北京的“八國聯(lián)軍”。這八國聯(lián)軍就是中心國和半邊陲國合在一起，美國那時候也不像現(xiàn)在那樣處于世界體系的中心，它也屬于半邊陲國�？梢�，半邊陲國對中心的注力大于中心對邊陲國的注力，它們偏向于核心國。

　　當代的世界體系就是60年代以后的世界構(gòu)造。二戰(zhàn)之后美國取代西歐成為世界體系的核心，但是英國和法國在參與世界事務的時候仍然會跟美國聯(lián)合起來。美國所營造的世界資本主義體系一直延續(xù)到今天，其規(guī)模、深度和廣度都是前所未有的。

　　反資本主義思潮從18世紀末馬克思主義出現(xiàn)以后逐漸具體化，經(jīng)過1917年的俄國革命，最后出現(xiàn)了一個新的社會主義體系。這個社會主義體系經(jīng)過了70年，由于前蘇聯(lián)的崩潰而瓦解�，F(xiàn)在世界上還有少數(shù)社會主義國家，但是它們的力量太小了，根本不對資本主義世界體系構(gòu)成威脅。但是社會主義體系一出現(xiàn)，就要抗擊資本主義體系，這兩個體系是相對獨立的，也是對立的，而社會主義體系的建立就已經(jīng)表明了抗擊資本主義的成功。

　　90年代中國成了超級社會主義國家，它在世界體系中的角色又如何呢？我們是應該繼續(xù)與資本主義體系對抗呢，還是要與之接觸，以求得自身的發(fā)展？在全球化的今天，采取“切斷論”恐怕是不行的，所以我們選擇要跟資本主義接軌，要融入這個世界體系中。60年代中國自己把自己孤立（isolate）起來，就是所謂的“切斷論”，要抗擊一切帝國主義，而20多年的歷史也證明，“切斷論”行不通，因為它含有相當?shù)睦硐胫髁x（idealist）的成分，今天我們需要更加務實地來看待這些問題。不妨看一看當年馬克思對人類社會發(fā)展規(guī)律的見解（insight），他認為社會發(fā)展就應該是一個階段接著一個階段的，資本主義社會也是其中的一個必經(jīng)的階段，一般說來是不可逾越的�，F(xiàn)在中國搞社會主義市場經(jīng)濟，很好的解決了這個問題，不僅超越了蘇聯(lián)和東歐的困境，而且為其它國家樹立了榜樣。中國的社會主義市場經(jīng)濟就是要把市場（market）和社會正義（social justice）結(jié)合起來，最大程度地減小貧富差距，盡可能避免馬克思所說的“人的異化”（alienation），而實踐證明我們確實作的很好。

　　總的說來，當代關(guān)于世界體系的理論思想都把馬克思的理論和韋伯的理論結(jié)合起來。馬克思的理論是很樂觀的，他認為人類發(fā)展到最后一定會達到“太極”的境界，也就是我們通常所說的“止于至善”；
而韋伯的理論卻很悲觀，他認為世界體系本身存在很多矛盾，其結(jié)局必定不會樂觀，歷次體系內(nèi)部的變更和重建無非是為了讓世界體系能夠繼續(xù)運轉(zhuǎn)而不會崩潰。無論如何，應該說世界體系學派的研究是相當宏觀的，而且包含的面也比較廣泛，這是一種很不錯的研究方法。

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