相對(duì)于政府來(lái)給老百姓和公司提供產(chǎn)權(quán)保護(hù)，是最核心的產(chǎn)權(quán)保護(hù)概念。如果沒(méi)有獨(dú)立的司法，沒(méi)有相互制約的立法、司法和行政，產(chǎn)權(quán)的保護(hù)只能是一種理念、一種良好的愿望

　　楊小凱的去世對(duì)中國(guó)思想界、特別是經(jīng)濟(jì)學(xué)界是一種極大的損失，讓我們失去了一位具有不折不扣的知識(shí)分子良知的學(xué)者。楊小凱的社會(huì)經(jīng)濟(jì)思想很多，這里我們不妨回顧一下他關(guān)于產(chǎn)權(quán)保護(hù)所必需的憲政制度的觀點(diǎn)。

　　在7月8日北京大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心舉行的楊小凱追悼會(huì)上，周其仁教授說(shuō)，“我認(rèn)識(shí)楊小凱超過(guò)了20年，印象最深的是他對(duì)現(xiàn)在舉世贊同的中國(guó)增長(zhǎng)還有一種保留和懷疑。這種保留和懷疑不是一種情緒化的猜疑，更不是因?yàn)樗�的境況不好，而是來(lái)自他對(duì)社會(huì)、對(duì)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展面臨問(wèn)題的思考，也來(lái)自他對(duì)學(xué)術(shù)核心部分的理解。因?yàn)樗�的框架很�?jiǎn)單，幾十年來(lái)就是如此，就是勞動(dòng)分工水平。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不單是分工，重要的是分工水平不斷地往上推，而導(dǎo)致這個(gè)分工層次會(huì)往上提升最重要的是一種制度上的協(xié)調(diào)問(wèn)題，其中產(chǎn)權(quán)很核心。這些認(rèn)識(shí)經(jīng)過(guò)很多年的工作大家已達(dá)成共識(shí)。但是小凱對(duì)這些問(wèn)題的認(rèn)識(shí)有更往前走一步的地方：產(chǎn)權(quán)并不是說(shuō)經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為哪一種好，呼吁把它變成現(xiàn)實(shí)就行。產(chǎn)權(quán)要得到很多其他制度的影響，其中最重要的就是國(guó)家（政府）。而國(guó)家是唯一可以掌握合法暴力的組織，掌握著強(qiáng)制力的組織。國(guó)家如果不上軌道，私人產(chǎn)權(quán)很難發(fā)揮作用，私人產(chǎn)權(quán)不上軌道，整個(gè)市場(chǎng)的基礎(chǔ)就怎么弄也弄不起來(lái)�！�

　　換句話說(shuō)，雖然產(chǎn)權(quán)保護(hù)的好處是我們的共識(shí)，但要達(dá)到那種狀態(tài)卻遠(yuǎn)比我們想到的要難得多。就像我們以前的經(jīng)驗(yàn)所證明的，僅僅有書(shū)面法律還不能算任務(wù)已完成，對(duì)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的書(shū)面憲法還只是萬(wàn)里長(zhǎng)征的第一步。那么，到底如何達(dá)到“產(chǎn)權(quán)保護(hù)”狀態(tài)呢？那種狀態(tài)又需要什么相配的制度呢？接下來(lái)，我們?cè)囍�按楊小凱先生的思路來(lái)回答這些問(wèn)題。

　　產(chǎn)權(quán)保護(hù)來(lái)自司法獨(dú)立

　　首先，我們要理解對(duì)私有產(chǎn)權(quán)的保護(hù)是針對(duì)誰(shuí)、相對(duì)誰(shuí)來(lái)保護(hù)：是因?yàn)榕抡l(shuí)而要給擁有產(chǎn)權(quán)的人以保護(hù)呢？強(qiáng)勢(shì)的個(gè)人或黑幫當(dāng)然會(huì)對(duì)產(chǎn)權(quán)所有者構(gòu)成威脅，但在更大程度上產(chǎn)權(quán)所有者怕的是各級(jí)行政部門，因?yàn)檫@些政府部門擁有隨時(shí)書(shū)寫法律、法規(guī)、條例和各類文件的權(quán)力，這是對(duì)私有產(chǎn)權(quán)的最大威脅。為了保證老百姓和公司的財(cái)產(chǎn)不受侵犯，所以要有一部法律給他們提供保護(hù)，最重要的是要防止政府不同部門使原來(lái)合法的東西一夜之間變得不合法。從這個(gè)意義上說(shuō)，相對(duì)于政府來(lái)給老百姓和公司提供產(chǎn)權(quán)保護(hù)，這應(yīng)該是最核心的產(chǎn)權(quán)保護(hù)概念。認(rèn)清這一點(diǎn)是所有討論產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題的前提。

　　比如，正在發(fā)生的“鐵本”事件，本來(lái)值多少億的民營(yíng)公司一夜間被定為非法，使其價(jià)值爆跌。當(dāng)然，或許是地方政府部門當(dāng)初違規(guī)批準(zhǔn)“鐵本”的幾個(gè)項(xiàng)目，但那種問(wèn)題是政府內(nèi)部的行政管理問(wèn)題，是行政法的范疇。對(duì)“鐵本”而言，只要它拿到的審批是合法權(quán)力部門出示的，那么“鐵本”的項(xiàng)目就是合法的，其公司經(jīng)營(yíng)就是合法經(jīng)營(yíng)，其產(chǎn)權(quán)就是合法的、應(yīng)得到保護(hù)，“鐵本”沒(méi)有義務(wù)為地方政府部門背十字架。

　　當(dāng)然，我們講產(chǎn)權(quán)保護(hù)，自然也包括下面這類情況，張三怕李四把他的錢或財(cái)產(chǎn)拿走，這種情況也是有的，發(fā)生的頻率可能很高。但，民間成員之間的產(chǎn)權(quán)侵犯相對(duì)于政府對(duì)民間成員產(chǎn)權(quán)的侵犯來(lái)說(shuō)，其損害程度就小多了。民間之所以有發(fā)生產(chǎn)權(quán)被他人、公司或社團(tuán)侵犯的可能性，往往是因?yàn)樵谒麄儽澈笥幸蝗河袆?shì)力的人或者黑幫在為他們撐腰，有勢(shì)力撐腰的人對(duì)產(chǎn)權(quán)所有者進(jìn)行侵犯是會(huì)發(fā)生的。但是，他們要侵犯他人的產(chǎn)權(quán)，我們可以通過(guò)社會(huì)輿論、警察等方面的壓力對(duì)其進(jìn)行一定的約束。因?yàn)椋瑥?qiáng)勢(shì)的一方畢竟多少會(huì)感覺(jué)到他們是非法的，也會(huì)怕警察的最終介入。這類產(chǎn)權(quán)糾紛、產(chǎn)權(quán)侵犯相對(duì)容易解決。

　　相比之下，如果是行政部門沒(méi)收某個(gè)社會(huì)成員的財(cái)產(chǎn)或者是通過(guò)行政指令把其產(chǎn)權(quán)變成非法，則情況就大為不同，社會(huì)壓力不一定管用，警察也不一定會(huì)出面，因?yàn)檎�府是唯一可以在合法名義下重寫游戲規(guī)則、把本來(lái)合法的產(chǎn)權(quán)變成非法產(chǎn)權(quán)的機(jī)構(gòu)，因此行政部門對(duì)產(chǎn)權(quán)的侵犯可以名正言順。這是最可怕的。所以，老百姓的產(chǎn)權(quán)受到的最大威脅來(lái)自于行政部門。

　　一旦我們認(rèn)清了這個(gè)要點(diǎn)，老百姓財(cái)產(chǎn)得到真正保護(hù)所需要的制度框架就很好理解。其重要前提條件之一就是法院必須獨(dú)立于行政。在老百姓的產(chǎn)權(quán)受到威脅、受到侵犯的時(shí)候，他們應(yīng)該可以到法院去起訴，而且對(duì)法院的公正必須有信心，否則他們就沒(méi)有別的途徑，可能逼著他們求救于暴力。如果法院不是獨(dú)立的，而是受制于行政，那么當(dāng)行政部門侵害老百姓產(chǎn)權(quán)時(shí)，老百姓就無(wú)路可走了。

　　在一個(gè)社會(huì)里，對(duì)老百姓產(chǎn)權(quán)最主要的威脅是來(lái)自行政部門，甚至是立法部門，所以一定要有獨(dú)立的司法，要有相互制約的立法、司法和行政。如果沒(méi)有的話，產(chǎn)權(quán)的保護(hù)只能是一種理念、是一種良好的愿望。由于在集權(quán)制度的國(guó)家里不可能有獨(dú)立的司法，也就不會(huì)有真正意義上的產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

　　中產(chǎn)階級(jí)與產(chǎn)權(quán)保護(hù)

　　許多人會(huì)提出，很多發(fā)展中國(guó)家雖然有司法獨(dú)立，但也很難有成功的產(chǎn)權(quán)保護(hù)，比如，像拉美、印度等國(guó)家。這是為什么呢？—— 像印度和很多拉美國(guó)家，他們有民選的代議制政府，但是他們并沒(méi)有真正意義上的產(chǎn)權(quán)保護(hù)，主要是因?yàn)樗麄儧](méi)有足夠大的中產(chǎn)階級(jí)。真正的產(chǎn)權(quán)保護(hù)是一個(gè)極其微妙的社會(huì)狀態(tài)。

　　讓我們想象一下，中國(guó)最近修改了憲法，把對(duì)私有財(cái)產(chǎn)的保護(hù)寫進(jìn)去了�，F(xiàn)在可把它寫進(jìn)去，明天也就可能通過(guò)別的法律把它反過(guò)來(lái)。改來(lái)改去不是不可能的，法律畢竟最終是人為的東西，所以說(shuō)，什么樣的人去寫、又是誰(shuí)把它反過(guò)來(lái)，決定了法律最終是什么樣的面貌。

　　也就是說(shuō)，在代議制國(guó)家，不是說(shuō)他們的民選投票本身有什么問(wèn)題，關(guān)鍵是要看多數(shù)的選民是要求對(duì)產(chǎn)權(quán)保護(hù)還是不要求對(duì)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。如果大多數(shù)人是窮人，中產(chǎn)階級(jí)很小，小部分人是富人，如果是由老百姓來(lái)選舉議員，那么想推動(dòng)保護(hù)私人財(cái)產(chǎn)立法的候選人是不會(huì)被選上的，因?yàn)闊o(wú)產(chǎn)者是沒(méi)有保護(hù)私人產(chǎn)權(quán)的愿望的。所以，在那些中產(chǎn)階級(jí)人數(shù)很小的社會(huì)里，反而是主張?jiān)诋?dāng)選之后要推動(dòng)剝奪或者是侵犯有錢人財(cái)產(chǎn)的人往往會(huì)被選上。

　　在一個(gè)社會(huì)里，只有產(chǎn)生了一定數(shù)量的中產(chǎn)階級(jí)，這個(gè)社會(huì)中的多數(shù)人才有保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)的要求。中產(chǎn)階級(jí)有一定的財(cái)產(chǎn)，如果他們的財(cái)產(chǎn)被踐踏，他們就會(huì)不干。他們就有產(chǎn)權(quán)保護(hù)的愿望，就會(huì)去投票給那些想推動(dòng)產(chǎn)權(quán)保護(hù)立法的候選人。

　　而印度就沒(méi)有足夠的中產(chǎn)階級(jí)，他們是從1990年代初才開(kāi)始放棄計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的，這就是為什么從這個(gè)角度看，產(chǎn)權(quán)保護(hù)似乎是一個(gè)很微妙的國(guó)家狀態(tài)。第一，它需要一種民選的代議制政府。第二，必須要有足夠大的中產(chǎn)階級(jí)，否則無(wú)法保證這個(gè)國(guó)家的立法者會(huì)偏重保護(hù)產(chǎn)權(quán)、會(huì)進(jìn)行保護(hù)產(chǎn)權(quán)的立法。第三，還必須有司法獨(dú)立，這是書(shū)面法律能夠得以實(shí)現(xiàn)的保證。

產(chǎn)權(quán)保護(hù)之所以能夠成為美國(guó)社會(huì)一個(gè)非常核心的價(jià)值觀，就是因?yàn)橹挟a(chǎn)階級(jí)占了美國(guó)社會(huì)的多數(shù)，再就是它有獨(dú)立的司法和代議制政府。

　　為什么拉美國(guó)家沒(méi)能實(shí)現(xiàn)可靠的產(chǎn)權(quán)保護(hù)？

　　從以上的分析看出，只有當(dāng)社會(huì)的多數(shù)人都多少有點(diǎn)財(cái)產(chǎn)、想讓自己的產(chǎn)權(quán)不受侵犯時(shí)，在代議制國(guó)家才可能有真正的產(chǎn)權(quán)保護(hù)。那么，為什么美國(guó)和加拿大能達(dá)到有效產(chǎn)權(quán)保護(hù)而拉美國(guó)家卻沒(méi)能實(shí)現(xiàn)呢？如果我們把美國(guó)和加拿大與拉美國(guó)家相比較，就會(huì)發(fā)現(xiàn)今天的北美很富有，而拉美非常窮�？墒�500年前并不是這樣的。在哥倫布于1492年發(fā)現(xiàn)美洲大陸之后，考慮到今天的拉美國(guó)家所在地的氣候很溫和、礦藏豐富，而北美冬天寒冷、為不毛之地，所以西班牙當(dāng)時(shí)就只選擇今天的墨西哥、委內(nèi)瑞拉等拉美國(guó)家所在的地方作為其殖民地，而不要北美。等到十六世紀(jì)末英國(guó)人來(lái)到美洲大陸時(shí)就沒(méi)有什么地方可挑剔的，只能得到“沒(méi)人要”的北美。這就形成了北美是當(dāng)年英國(guó)的殖民地、拉美是西班牙殖民地的格局。

　　正因?yàn)槔�美�?guó)家氣候很溫和，就最適合發(fā)展農(nóng)業(yè)，但經(jīng)營(yíng)農(nóng)業(yè)又需要很多的勞動(dòng)力。在十六到十八世紀(jì)期間又沒(méi)有機(jī)器，所以西班牙和英國(guó)人就從非洲運(yùn)來(lái)很多黑奴，幫助西班牙的這些殖民地發(fā)展農(nóng)業(yè)。到1820年左右拉美國(guó)家相繼獨(dú)立時(shí)，它們基本都選擇了民選代議制政府。但是，當(dāng)年從非洲運(yùn)來(lái)的黑奴以及他們的后代給拉美國(guó)家留下了很大的窮人群體，這為隨后的拉美國(guó)家埋下了不利的因子，使這些國(guó)家的收入分配幾乎永遠(yuǎn)不可能合理，少數(shù)人非常富有，但絕大多數(shù)人貧窮，使中產(chǎn)階級(jí)占少數(shù)。就這樣，雖然拉美國(guó)家獨(dú)立時(shí)基本都選擇了民選的代議制政府，但這并沒(méi)有給他們帶來(lái)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和經(jīng)濟(jì)繁榮，而是不斷的革命與動(dòng)蕩。拉美的窮人階級(jí)太龐大，雖然有民主但是總不能運(yùn)作起來(lái)進(jìn)入良性循環(huán)，產(chǎn)權(quán)的保護(hù)總是不可能太好，從而經(jīng)濟(jì)不可能太發(fā)達(dá)。印度也是這樣。在惡性循環(huán)里，大多數(shù)選民總是處在一個(gè)很貧窮的狀態(tài)，他們的一個(gè)愿望就是：不能給富人以產(chǎn)權(quán)保護(hù)，如果給了他們保護(hù)，我們?cè)趺崔k？

　　而美國(guó)就沒(méi)有這種情況，因?yàn)楸泵罋夂虿蝗缋�美，在早期開(kāi)發(fā)北美的時(shí)候還并沒(méi)想把美國(guó)做成農(nóng)業(yè)大國(guó)（盡管開(kāi)始時(shí)美國(guó)也以農(nóng)為主，但那更多是自給自足，不是像拉美那樣為出口而發(fā)展農(nóng)業(yè)），因此從非洲運(yùn)來(lái)的黑奴只有少數(shù)被運(yùn)到今天美國(guó)南部的一些州（當(dāng)時(shí)這些適合農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的州還屬于墨西哥的，比如，弗羅里達(dá)州、德克薩斯州）。來(lái)到美國(guó)的移民主要發(fā)生在十八和十九世紀(jì)，也主要是來(lái)自歐洲。那些歷史背景沒(méi)有給美國(guó)留下龐大的窮人群體，這為美國(guó)的收入分配中培植出足夠大的中產(chǎn)階級(jí)奠定了極重要的基礎(chǔ)。于是，從美國(guó)于1776年立國(guó)開(kāi)始，這個(gè)社會(huì)就能達(dá)到一個(gè)少有的均衡狀態(tài)：代議制政府，法院又是獨(dú)立的，國(guó)會(huì)由選民選舉，選民群體里中產(chǎn)階級(jí)和富人占了多數(shù)，他們都要求保護(hù)產(chǎn)權(quán)。所有這些條件加在一起，形成了一個(gè)良性的循環(huán)。

　　在這種均衡狀態(tài)里，產(chǎn)權(quán)保護(hù)是社會(huì)大眾都主張的，而且選舉又保證了這個(gè)共識(shí)在立法和執(zhí)法中得到反映，通過(guò)三權(quán)分立和選舉的制度，可以保證社會(huì)中的主要群體都支持這種保護(hù)產(chǎn)權(quán)的制度和環(huán)境。在這種社會(huì)中窮人也支持這種模式，因?yàn)樗鼮槊總�(gè)人提供了良性的創(chuàng)業(yè)環(huán)境，讓窮人也感覺(jué)到有希望，社會(huì)各階層間的距離并不那么遙遠(yuǎn)。

　　所以，產(chǎn)權(quán)的保護(hù)不是簡(jiǎn)單的寫不寫進(jìn)憲法、通不通過(guò)這部或那部法律的問(wèn)題，而是整個(gè)社會(huì)共識(shí)的問(wèn)題。這就是為什么在一個(gè)國(guó)家中要達(dá)到支持產(chǎn)權(quán)保護(hù)的良性循環(huán)很難，需要太多的東西、太多的巧合，而且每個(gè)方面都要正好達(dá)到那個(gè)狀態(tài)。

　　雖然筆者跟楊小凱的個(gè)人交往不多，但我很能理解他為什么在他生命的最后十余年里把相當(dāng)精力投入到研究經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)與憲政制度的關(guān)系里。中國(guó)今天正致力尋找經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的途徑，楊先生留下的思想遺產(chǎn)將成為多代中國(guó)人的寶貴財(cái)富，他的獨(dú)立治學(xué)人格也會(huì)是我們所有學(xué)人的榜樣。

　　作者為耶魯大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，北京大學(xué)光華管理學(xué)院特聘教授

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