2003年10月，美國高盛公司在其《邁向2050年》的報告中提出，巴西、俄羅斯、印度和中國這“金磚四國”(BRIC)到2050年將進入全球經(jīng)濟前六強的行列。同年，哈佛大學(xué)的塔倫·凱納和麻省理工學(xué)院的黃亞生在美國《外交政策》上發(fā)表《印度能否超過中國》一文，在學(xué)界引發(fā)新一輪“龍象之爭”探討熱潮。兩年后，高盛公司的新報告又做出預(yù)測，中國將在2040年超過美國，而印度將在2033年超過日本。發(fā)生在中國和印度兩個國家中的經(jīng)濟增長，更成為今年初達沃斯世界經(jīng)濟論壇的中心議題。美國前財長勞倫斯·薩默斯在論壇上發(fā)表演講指出：“印度和中國正在發(fā)生的事情……有可能與文藝復(fù)興和工業(yè)革命并列成為過去一千年三大重要經(jīng)濟事件。”種種跡象表明，中國和印度的經(jīng)濟增長，正越來越受到全球各方的關(guān)注。

　　究竟應(yīng)當怎樣看待中國和印度這兩個國家的經(jīng)濟增長路徑？對此，我們大致從以下三方面來加以分析。

　　一、中印走向市場化的道路不同

　　經(jīng)濟增長需要通過向市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型才可能發(fā)生。但是，由于國情不同，中國和印度走向市場化的道路存在很大差異。中國在改革開放以前實行的是以公有制為基本制度的計劃經(jīng)濟，而印度在其改革開放以前所實行的則是以私有制為基本制度的計劃經(jīng)濟，這種根本制度上的差異導(dǎo)致了這兩個國家在向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型時，必須選擇不同的改革道路。

　　對于中國而言，要想完成從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型，首要的任務(wù)便是進行所有制的改革，因此從20世紀80年代開始，中國開始正式引入產(chǎn)權(quán)和私人企業(yè)制度。這項改革最初從農(nóng)村開始，然后迅速在整個經(jīng)濟領(lǐng)域中得以推行，奠定了中國由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的制度基礎(chǔ)。根據(jù)世界銀行估算，僅僅是在1978至1984年間，由于中國政府在農(nóng)村進行改革，中國農(nóng)業(yè)產(chǎn)出提高了四十二個百分點。在整個經(jīng)濟增長過程中，經(jīng)濟增長與產(chǎn)權(quán)改革與私人企業(yè)的發(fā)展呈現(xiàn)出高度的正相關(guān)性。綜觀今日之中國，什么地方民營經(jīng)濟發(fā)展得越好，該地區(qū)的經(jīng)濟增長也就越快，人們的生活水平也就提高得越快。因此，盡管再分配可以緩解不同地區(qū)間收入差距日益擴大的矛盾，但是解決這一矛盾的根本方法可能還是產(chǎn)權(quán)和其他相關(guān)制度的改革。

　　由于印度在改革開放之前就已廣泛存在著數(shù)量眾多的私人企業(yè)，因此，對印度來說，其通向市場化的道路就是放松政府管制、大力推進經(jīng)濟自由化與貿(mào)易自由化就可以了。印度大致上是在20世紀80年代中期開始減少貿(mào)易限制的改革，但是真正的自由化改革1992年才開始。1991年，印度平均關(guān)稅為83%，但到了1998年已降低了30%以上。貿(mào)易自由化導(dǎo)致激烈的市場競爭，這種競爭不僅來自國內(nèi)，而且還來自國際社會，其結(jié)果是大幅度提高了印度企業(yè)的生產(chǎn)率，并且還顯著減少了印度企業(yè)關(guān)門倒閉的現(xiàn)象。結(jié)果，從1992年至今，印度的GDP已經(jīng)翻了一番多，人均GDP提高了近4倍，并且，印度也非常顯著地減少了貧困。

　　不管走向市場化的方法有多大不同，中印的改革有一點卻非常相似，那就是謹慎采取了漸進改革，從而成功避免了那種頻頻發(fā)生在前蘇聯(lián)和中東歐計劃經(jīng)濟國家轉(zhuǎn)型過程中的社會動亂，以及因為社會動亂而造成的經(jīng)濟衰退。

　　二、中印對外開放的模式不同

　　再從對外開放模式看，兩個國家也存在相當顯著的差別。就中國而言，對外開放的主要方式是出口導(dǎo)向和引進外資，而印度則采取了對外投資與自由貿(mào)易的方式。原因就在于兩國對外開放所面臨的初始條件完全不同。

　　在開始向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的時候，中國的初始條件是：有數(shù)量龐大的過剩勞動，但沒有真正意義上的企業(yè)，也沒有真正的企業(yè)家，并且還是典型的城鄉(xiāng)分割的二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)國家。這就決定了當時的中國經(jīng)濟必然具有以下一些特征：第一，勞動幾乎無限可供給；
第二，內(nèi)需因為過剩勞動和農(nóng)村居民數(shù)量過大而嚴重不足；
第三，中國城鄉(xiāng)居民雖有很高的儲蓄傾向，但是由于企業(yè)和企業(yè)家的高度稀缺而不能把國內(nèi)的儲蓄有效地轉(zhuǎn)化成為生產(chǎn)性的資本來增加國民財富和居民收入。這樣，中國的對外開放只能采取出口導(dǎo)向和大規(guī)模引進外國直接投資的模式。通過采取積極的鼓勵出口的貿(mào)易政策，其方法是人民幣匯率貶值(1994年)和出口退稅，中國有效解決了由內(nèi)需不足而造成的生產(chǎn)過剩問題。通過引進跨國公司的直接投資，不僅有效增加了投資總額，而且還激活了市場競爭，激發(fā)了中國的企業(yè)家精神，促進了中國企業(yè)制度的改革。所有這些由對外開放所帶來的經(jīng)濟效應(yīng)使得中國的經(jīng)濟出現(xiàn)了前所未有的強勁增長。

　　當印度開始改革與開放時，它所面臨的初始條件是：有更好的企業(yè)制度和金融體系；
但是，勞動力素質(zhì)不高(文盲率要達到40%以上，很大程度上與印度社會的“種姓制度”有關(guān))，基礎(chǔ)設(shè)施非常糟糕，政府效率低下。面對這樣的初始條件，印度的選擇只能是對外投資和自由貿(mào)易。假如把素質(zhì)較差的勞動力和糟糕的基礎(chǔ)設(shè)施結(jié)合考慮，就會發(fā)現(xiàn)，印度是沒有能力吸引跨國公司的投資的，同時，只要印度本國的公司發(fā)展到一定規(guī)模，也將面臨優(yōu)質(zhì)勞動力供給不足和基礎(chǔ)設(shè)施供不應(yīng)求的發(fā)展瓶頸，而這正是印度制造業(yè)發(fā)展遠遠落后于中國、并且在這樣的情況下還有為數(shù)很多的印度企業(yè)要到海外投資的原因所在。

　　當我們把印度分散和缺乏效率的政治體制與其基于種姓制度之上的精英教育體制結(jié)合起來，再加上由于英國殖民而留下的語言遺產(chǎn)，那么我們就很容易理解印度為何無法采取鼓勵出口的發(fā)展戰(zhàn)略，并且在政府無法作為的自由化貿(mào)易戰(zhàn)略中自然而然走上了參與全球計算機軟件業(yè)外包式國際分工的道路。道理很簡單，因為印度的精英教育制度培養(yǎng)了足夠數(shù)量從事計算機軟件外包生產(chǎn)的熟練勞動力與大批訓(xùn)練有素的工程師，再加上語言的便利，以及軟件業(yè)的發(fā)展無需發(fā)達的基礎(chǔ)設(shè)施的支持，所以只要印度對外開放，就很容易被跨國公司組合到全球計算機軟件設(shè)計和生產(chǎn)體系中去，而中國卻因為存在語言等方面的障礙，這方面反而沒有比較優(yōu)勢。而制造業(yè)就不同了，它不僅需要素質(zhì)高且成本低的勞動力，還需要比較發(fā)達的基礎(chǔ)設(shè)施提供硬件支持，更重要的是，除了率先發(fā)動工業(yè)革命的英國外，幾乎每一個通過發(fā)展制造業(yè)而走上工業(yè)化發(fā)展道路的國家，在其制造業(yè)發(fā)展的早期都需要政府的適當保護和有利的出口支持，德國工業(yè)化早期曾經(jīng)盛行李斯特主義，美國在走出工業(yè)化發(fā)展的第一步時所遵循的是同樣具有重商主義色彩的漢密爾頓主義，日本和東亞諸經(jīng)濟體能夠成為規(guī)模不等的制造業(yè)生產(chǎn)國，很大程度上是因為得到政府出口補貼等經(jīng)濟政策的支持。然而在印度，因為政府不作為，看不到國家對制造業(yè)的支持，結(jié)果，不得不采取的那種自由主義貿(mào)易政策從一開始就決定了印度制造業(yè)難以有生存和發(fā)展空間。

　　在此，我們有必要澄清兩種已廣為流傳、卻并不正確的觀點。

　　第一，有許多人認為，從事國際軟件業(yè)外包生產(chǎn)的印度要比從事大規(guī)模制造的中國更有發(fā)展?jié)摿�，因為在這樣的國際分工格局中，印度似乎要比中國處在科技含量更高的國際分工層次上。在我們看來，這樣的觀點并不正確。首先，無論是中國還是印度，其實都處在國際分工的底端，這是由兩個發(fā)展中國家的地位所決定的，區(qū)別在于中國處在國際制造業(yè)分工的底端，而印度則處在國際軟件業(yè)分工的底端，這種區(qū)別歸根到底是由兩國各自的比較優(yōu)勢所決定的。其次，中國制造由于具有較長的產(chǎn)業(yè)鏈和更大的產(chǎn)業(yè)溢出效應(yīng)，從而可以創(chuàng)造更多的就業(yè)機會，帶來更為公平的經(jīng)濟增長；
相反，印度軟件生產(chǎn)的產(chǎn)業(yè)鏈相當短，產(chǎn)業(yè)溢出效應(yīng)也比較小，因此，印度的軟件生產(chǎn)只創(chuàng)造了有限的就業(yè)機會，并且還發(fā)生了“軟件新貴”與普通勞動者之間收入分配上的巨大鴻溝。

　　第二，還有許多人認為，印度在基礎(chǔ)設(shè)施上的供給不足是可以得到彌補的，但中國在制度與技術(shù)等軟實力方面存在的問題將是難以克服的，因此，長期看，印度的發(fā)展?jié)摿σ�大于中國。對于這樣的看法，我們也不能贊同。不錯，發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長往往都同時面臨著雙重制約，既有軟性制約，如制度和技術(shù)，又有硬性制約，如基礎(chǔ)設(shè)施等。問題在于，在以上兩種不同制約因素中，究竟何種制約因素對經(jīng)濟增長構(gòu)成了更大障礙？世界銀行2005年度世界發(fā)展報告通過調(diào)查研究表明，在構(gòu)成發(fā)展中國家經(jīng)濟增長的各種制約因素中，名列首位的并不是制度、技術(shù)和金融體制等軟性因素，恰好是人們通常都認為并不重要的基礎(chǔ)設(shè)施。道理很簡單：基礎(chǔ)設(shè)施是剛性的，并且是不可能從外部世界獲得的，但是技術(shù)卻可以引進，制度則可以借鑒，它們都可以借助由“干中學(xué)”而產(chǎn)生的學(xué)習(xí)效應(yīng)來加以改進或改革。而這正是軟性制約因素要比印度更多的中國為何會比印度發(fā)展得更快的原因所在。

　　三、中印經(jīng)濟增長的道路不同

　　歷史上看，大多數(shù)發(fā)展中國家都遵循人們所熟悉的增長道路，即：第一步擯棄農(nóng)業(yè)、轉(zhuǎn)向制造業(yè)；
再后來則轉(zhuǎn)向服務(wù)業(yè)，并以此作為主要的收入來源。但是也會有一部分國家會直接從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)國轉(zhuǎn)向以服務(wù)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟。將中印的經(jīng)濟增長加以比較就會發(fā)現(xiàn)，中國是沿著從農(nóng)業(yè)到制造業(yè)、再到服務(wù)業(yè)的發(fā)展道路循序漸進的，而印度則部分采取了后一種經(jīng)濟增長道路。這可以從兩國經(jīng)濟的產(chǎn)出結(jié)構(gòu)及其增長速度上明顯地觀察到。

　　眾所周知，中印的稟賦特征非常相似，可是中印的經(jīng)濟增長道路為何還會產(chǎn)生重大差別呢？為了回答這個問題，我們有必要對中印的投資和商業(yè)環(huán)境加以比較。因為即使兩國的稟賦相似，但如果投資與商業(yè)環(huán)境存在較大差異，那么仍然有可能走上不同的增長道路。

　　1、從投資環(huán)境看，中國有比印度更好的基礎(chǔ)設(shè)施，因此，中國要比印度更適合發(fā)展制造業(yè)。

　　至于中國為何會比印度擁有更好的基礎(chǔ)設(shè)施，其原因在于中印的財政結(jié)構(gòu)完全不同。中國中央政府的財政收入主要來自商品和服務(wù)稅，其支出主要用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。印度中央政府的財政收入則主要來自所得稅、利得稅、資本收益稅和國際貿(mào)易稅，而其支出則主要用于國內(nèi)外債務(wù)利息的支付，大致要占到其支出總額的30%左右(2003年數(shù)據(jù))。如此巨大的結(jié)構(gòu)性差異，必定會使印度國內(nèi)的基礎(chǔ)設(shè)施投資嚴重不足。

　　由于中國的所得稅主要歸地方所有，因此地方政府就有強大動力去招商引資來推動地方經(jīng)濟發(fā)展，并盡可能地用稅收收入去解決地方政府的財政危機。中國的地方政府必須為改善投資環(huán)境而進行基礎(chǔ)設(shè)施投資，這種投資費用先是通過土地批租或銀行借款來籌措，進而是通過由產(chǎn)業(yè)發(fā)展所造成的稅基擴大而征得。但是，這樣的動力在印度的地方政府中是很難找到的，因為印度的地方政府明顯缺乏這樣的稅收激勵。此外，再考慮到印度的土地基本上歸私人所有，地方政府很難以土地批租方式來籌措改善投資環(huán)境所必需的基礎(chǔ)設(shè)施投資。

　　印度政府財政收入高度依賴各種所得稅，在經(jīng)濟發(fā)展以前政府的稅收收入在數(shù)量上就必定是非常有限的，因此政府為了保持財政收支平衡，就只得舉債(包括內(nèi)外債)。然而，在動態(tài)中，這一舉措又會進一步惡化政府的財政結(jié)構(gòu)，因為下屆政府的財政支出必須用更多財政收入去歸還上屆政府債務(wù)的本金和利息。中國的情況則剛好相反；
中央政府通過各種流轉(zhuǎn)稅、地方政府通過土地批租或銀行借款可以籌措足夠的收入用于基礎(chǔ)設(shè)施投資，而在動態(tài)過程中又可以通過投資環(huán)境改善達到吸引外資流入、并將政府支出進一步擠入基礎(chǔ)設(shè)施投資的良性循環(huán)過程。

　　2、從商業(yè)環(huán)境看，也是中國在總體上要比印度好得多。

　　在創(chuàng)辦企業(yè)以及財產(chǎn)登記注冊所需要的時間方面，中國都要比印度好許多。在反映企業(yè)雇用職工的僵化指數(shù)中(其取值范圍為0-100)，印度則要比中國高出18個指數(shù)點(這個數(shù)值越高，表明其勞工市場越僵化)，中國的數(shù)值為30，而印度的數(shù)值則高達48；
在中國，處理破產(chǎn)企業(yè)所需要的時間平均為2.4年，而在印度則需花整整10年。

　　商業(yè)環(huán)境的差異，決定了中國企業(yè)可以投資于規(guī)模較大的制造業(yè)，而印度企業(yè)則更愿意投資于小規(guī)模的服務(wù)業(yè)，因為投資于大規(guī)模的制造業(yè)，一旦經(jīng)營出現(xiàn)問題就會因為僵化的勞工市場和曠日持久的破產(chǎn)程序而陷入無路可退的絕境。

　　中國的商業(yè)環(huán)境要比印度更有利于制造業(yè)的發(fā)展，而中國的商業(yè)環(huán)境之所以要比印度更加優(yōu)越，其中的一個關(guān)鍵性因素就是因為中國事實上存在著地方政府之間極其激烈的、為了實現(xiàn)經(jīng)濟增長而展開的爭奪企業(yè)的競爭。并且，正是因為有了這樣的競爭，反而使得政府的租金率大幅下降，腐敗行為也會因為競爭而趨于減少。競爭出效率在這里同樣是正確的。

　　3、從勞動力市場看，中國的勞動力素質(zhì)在總體上也要比印度好得多，所以中國就要比印度更加有利于制造業(yè)的發(fā)展。

　　我們先來看中印在居民接受教育機會上的差異。(點擊此處閱讀下一頁)

　　2003年在中國，小學(xué)教育的總?cè)雽W(xué)率為116%、中學(xué)為67%、高等教育為13%，但在印度，同年的各類總?cè)雽W(xué)率都要低于中國，其中小學(xué)的總?cè)雽W(xué)率為99%，中學(xué)為50%、高等教育為11%，從而呈現(xiàn)出比中國更為明顯的、接受過中等教育的人才供給嚴重不足的問題。再從教育成果看，中國2002年成人的識字率男性為95%、女性為87%，青年識字率男性和女性均為99%，但是在印度，相應(yīng)的數(shù)據(jù)則為68%、45%，以及80%和65%。正是這種差異使得中國更加適合發(fā)展制造業(yè)，而印度則無何奈何地選擇了服務(wù)業(yè)。

　　正如我們在日常生活中經(jīng)�？梢钥吹降哪菢�，服務(wù)業(yè)通常總是可以分為高端與低端兩種不同類型的部門，前者如金融與貿(mào)易等，后者如商品零售與交通運輸?shù)�，所以在服�?wù)業(yè)中就業(yè)的可以是高級人才，也可以是素質(zhì)較低的普通勞動者，也就是說，服務(wù)業(yè)所需要的勞動者并不一定都是均質(zhì)的。但是，制造業(yè)所需要的卻是比較均質(zhì)的勞動要素，特別是在制成品生產(chǎn)部門，通常所雇用的都是訓(xùn)練有素的職工。所以，在勞動力素質(zhì)平均水平較高的中國，制造業(yè)獲得了極為充分的發(fā)展，而在勞動力素質(zhì)平均水平較低的印度，制造業(yè)發(fā)展就會變得非常困難。但是，在印度，與其教育結(jié)構(gòu)比較相匹配的、既可以接納低素質(zhì)勞動力、又可以吸收高素質(zhì)人才的服務(wù)業(yè)卻得到了相對較快的發(fā)展。

　　由此，我們也就很容易理解，中印為什么在對外開放方面也會有如此的差別。從統(tǒng)計數(shù)據(jù)可知，2003年中國貨物貿(mào)易占GDP比重達到60.1%，外國直接投資總額占GDP比重為4.5%。印度的這兩個比例都要低得多，前者僅為21.1%，后者則只有微不足道的0.8%。雖然印度商業(yè)服務(wù)出口占商品出口的比率高達44.7%，而中國只有10.6%，但是考慮到中國的產(chǎn)出和出口總量，中國商業(yè)服務(wù)的出口總量仍然要大于印度�？傊�，無論從商品貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易，還是從外國直接投資等數(shù)據(jù)來看，中國的對外開放度都要比印度大得多，而造成這種差別的主要原因就在于中國擁有規(guī)模巨大且高度參與國際分工的制造業(yè)，而印度卻只有以滿足內(nèi)需為主的服務(wù)業(yè)，因為服務(wù)部門的很多產(chǎn)品都是不可儲存的非貿(mào)易品。正因為中國的對外開放度要大于印度，所以中國對世界經(jīng)濟增長的貢獻度也要比印度更大，不僅如此，中國從外部世界得到的資源和知識也就自然要比印度多得多，而這也正是最近十年來中國為何在世界上比印度更加有影響、經(jīng)濟增長比印度更快的原因所在。

　　經(jīng)過以上比較分析，我們大致可以得到這樣一些認識：發(fā)生在中印之間的經(jīng)濟發(fā)展差別與其說是經(jīng)濟增長速度上的，還不如說是經(jīng)濟發(fā)展模式上的，因此如何選擇一種有效的經(jīng)濟發(fā)展模式始終是擺在所有發(fā)展中國家面前的一個重大課題�？紤]到一國在選擇經(jīng)濟發(fā)展模式時必定會受到各種存量制度因素和資源稟賦的制約，所以，為了找到一種更加有效的經(jīng)濟發(fā)展模式，制度改革與技術(shù)創(chuàng)新是必需的。

　　華民，1950年出生于上海。1978年2月始就讀于復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟系，獲經(jīng)濟學(xué)學(xué)士學(xué)位。畢業(yè)后到華東師大任教，1990年考入復(fù)旦大學(xué)攻讀世界經(jīng)濟專業(yè)博士學(xué)位，1993年獲博士學(xué)位后留校任教。長期從事國際經(jīng)濟學(xué)、世界經(jīng)濟與中國經(jīng)濟的研究與教學(xué)工作�，F(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院學(xué)術(shù)委員會主任、世界經(jīng)濟研究所所長兼世界經(jīng)濟系主任，中國世界經(jīng)濟學(xué)會副會長，“國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃戰(zhàn)略研究”咨詢專家等。出版《西方混合經(jīng)濟體制研究》、《轉(zhuǎn)型經(jīng)濟中的政府》、《長江邊的中國》等學(xué)術(shù)著作12部，《國際經(jīng)濟學(xué)》、《公共經(jīng)濟學(xué)教程》等教材4部，在國內(nèi)權(quán)威與核心刊物上發(fā)表學(xué)術(shù)論文近400篇。（文匯報）

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