「標(biāo)題注釋」本文部分內(nèi)容曾在1998年北京天則經(jīng)濟(jì)研究所的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研討班上講授，茅于軾研究員、楊瑞龍教授、唐壽寧博士曾提出過(guò)寶貴意見(jiàn)，在此深表感謝。

　　「內(nèi)容提要」本文在哈耶克的社會(huì)秩序二元觀的基礎(chǔ)上，提出一個(gè)分析中國(guó)制度變遷的初步的演進(jìn)論框架，然后證明，中國(guó)的改革過(guò)程交織著政府選擇外部規(guī)則和社會(huì)成員選擇內(nèi)部規(guī)則的雙重秩序演化路徑，前者是表面上的主線，實(shí)際的主線則是后者；
并且兩種規(guī)則之間的沖突與協(xié)調(diào)貫穿整個(gè)制度變遷過(guò)程，在這個(gè)過(guò)程中，中央政府更多地起法官裁決作用，而地方政府更多地從事制度企業(yè)家活動(dòng)。總的來(lái)看，改革經(jīng)歷了政府逐步退出直接的制度創(chuàng)新領(lǐng)域及外部規(guī)則逐步縮減作用范圍的過(guò)程，也就是內(nèi)部規(guī)則的逐步發(fā)育和強(qiáng)大的過(guò)程，這是中國(guó)市場(chǎng)化的本質(zhì)。

　　「關(guān)鍵詞」內(nèi)部規(guī)則/外部規(guī)則/制度演進(jìn)

　　在中國(guó)的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中，投入力量最多的是對(duì)制度變遷過(guò)程本身的研究，這種研究從兩條思路展開(kāi)，一種是所謂政府主導(dǎo)論，認(rèn)為通過(guò)政府來(lái)供給新制度安排實(shí)現(xiàn)制度變革；
另一種是所謂交易觀，即制度變革是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中各當(dāng)事人面臨獲利機(jī)會(huì)而自發(fā)從事制度創(chuàng)新（注：兩種思路的詳細(xì)劃分參見(jiàn)周業(yè)安（1999）；
更早一些的研究綜述參見(jiàn)盛洪（1996）。）。很明顯，這兩種觀點(diǎn)實(shí)際上都采用了林毅夫（1994）早期關(guān)于強(qiáng)制性變遷與誘制性變遷的制度變遷分析框架。然而，這兩種制度變遷模型都無(wú)法完全揭示制度變遷的全貌，前者忽略了社會(huì)成員的自發(fā)制度創(chuàng)新行為，因而得不到證據(jù)的支持，后者又忽視了政府可能有的積極作用。并且更重要的是，制度供求分析無(wú)法擺脫新古典范式的種種弊端（汪丁丁，1995），要把這些看似矛盾的因素統(tǒng)一地理解，必須有一個(gè)新的分析框架（周業(yè)安，1998，1999），而制度演進(jìn)理論也許能夠滿足該要求。本文將從哈耶克的社會(huì)秩序二元觀出發(fā)，同時(shí)借鑒諾思、熊比特的演進(jìn)論思想，立足于內(nèi)部規(guī)則與外部規(guī)則的沖突和協(xié)調(diào)來(lái)推演中國(guó)的制度變遷過(guò)程的基本特征和性質(zhì)。

　　一、內(nèi)部規(guī)則和外部規(guī)則的沖突和協(xié)調(diào)——一個(gè)演進(jìn)理論的初步分析框架

　　現(xiàn)有的研究用強(qiáng)制性和誘致性的兩分法來(lái)界定中國(guó)的制度變遷之所以存在許多不足，是因?yàn)樾轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)范式本身的局限性。一方面，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家堅(jiān)持局部均衡分析和比較靜態(tài)分析，越來(lái)越向新古典范式靠攏，這一點(diǎn)可以從眾多的契約理論模型中看出來(lái)；
另一方面，作為基本分析單位的交易成本和產(chǎn)權(quán)都是很模糊的概念，這使得經(jīng)驗(yàn)實(shí)證方法很難運(yùn)用。這些來(lái)自范式的局限性制約了理論的解釋力，迫使經(jīng)濟(jì)學(xué)家尋求新的研究范式，其中演進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)正逐步受到青睞。但是大多數(shù)演化模型僅僅關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新引致的熊比特式的制度變遷模式，并特別強(qiáng)調(diào)偶發(fā)事件沖擊產(chǎn)生的多重制度均衡及其與慣例等因素共同作用導(dǎo)致的路徑依賴（注：有關(guān)演化模型的詳細(xì)綜述參見(jiàn)Witt（1993）。）。顯然，這種熊比特式的制度創(chuàng)新模式不足以解釋中國(guó)20年的制度變遷過(guò)程，盡管多重制度均衡和路徑依賴現(xiàn)象已經(jīng)被人們所重視。對(duì)中國(guó)的過(guò)渡經(jīng)濟(jì)來(lái)說(shuō)，最難評(píng)價(jià)的是政府的作用，而熊比特傳統(tǒng)中個(gè)人與組織都是以創(chuàng)新者的面目出現(xiàn)的，我們更關(guān)心兩類(lèi)創(chuàng)新者的區(qū)別。人們廣泛引用的諾思的制度創(chuàng)新理論同樣沒(méi)有回答政府的作用，諾思早期對(duì)國(guó)家的理解沒(méi)有很好地在后期的演化模型中再現(xiàn)。所以，要更好地理解中國(guó)的制度變遷過(guò)程，必須擺脫現(xiàn)有的理論束縛。

　　哈耶克（哈耶克，1997，2000；
Hayek ，1973，1988）的社會(huì)秩序二元觀（鄧正來(lái)，1999）（注：對(duì)哈耶克的社會(huì)秩序規(guī)則二元觀的詳細(xì)評(píng)述參見(jiàn)鄧正來(lái)（1998，1999）。并且有關(guān)哈耶克、諾思及熊比特等人的演化思想的異同及整合將另文專門(mén)討論。）基礎(chǔ)上的社會(huì)演化理論有助于我們建立一種更全面的演進(jìn)論思路。哈耶克首先定義社會(huì)秩序?yàn)椤斑@樣一種事態(tài)，其間，無(wú)數(shù)且各種各樣的要素之間的相互關(guān)系是極為密切的，所以我們可以從我們對(duì)整體中的某個(gè)空間部分或某個(gè)時(shí)間部分所作的了解中學(xué)會(huì)對(duì)其余部分作出正確的預(yù)期，或者至少是學(xué)會(huì)作出頗有希望被證明為正確的預(yù)期。”（哈耶克，2000：54）顯然，在這里秩序是社會(huì)成員相互作用的一種狀態(tài)，這種狀態(tài)依靠某種規(guī)則來(lái)形成和延續(xù)。規(guī)則本身是一種共同知識(shí)，社會(huì)成員通過(guò)遵守它來(lái)彌補(bǔ)理性的不足，從而盡可能減少?zèng)Q策的失誤。分散的個(gè)體追求自身利益最大化，相互作用形成彼此認(rèn)同的規(guī)則，此即“內(nèi)部規(guī)則”，它是人們交往過(guò)程中自發(fā)產(chǎn)生的。個(gè)體也可以形成組織，通過(guò)組織獲取更多的利益。組織內(nèi)部通過(guò)命令—服從方式貫徹某種特定目的，所以組織作為規(guī)則是強(qiáng)制他人服從的，此即“外部規(guī)則”。不過(guò)，組織同樣要在一個(gè)更大的自發(fā)秩序范圍內(nèi)活動(dòng)。在哈耶克看來(lái)，社會(huì)秩序演化的切入點(diǎn)是自發(fā)秩序和人造秩序的二元觀，但個(gè)人與內(nèi)部規(guī)則之間、個(gè)人與組織之間、內(nèi)部規(guī)則與外部規(guī)則之間均存在一種互動(dòng)關(guān)系，因此兩種秩序又是交織在一起的，這種個(gè)人、組織及內(nèi)部規(guī)則之間的復(fù)雜的互動(dòng)關(guān)系構(gòu)成社會(huì)演進(jìn)的源動(dòng)力。很明顯，熊比特及諾思的理論可以看作是哈耶克的演進(jìn)思想的一些特定表現(xiàn)。

　　從哈耶克的社會(huì)演進(jìn)思想出發(fā)，我們可以提出以下針對(duì)解釋中國(guó)制度變遷過(guò)程的特定演進(jìn)模型，其中組織被理解為政府，個(gè)人和企業(yè)被視為個(gè)體社會(huì)成員。其基本邏輯是：個(gè)人之間的互動(dòng)及特定組織之間的互動(dòng)逐步演化出一種特定的內(nèi)部規(guī)則，并隨著市場(chǎng)化迅速擴(kuò)散；
組織之間的互動(dòng)導(dǎo)致外部規(guī)則的演化，其中知識(shí)的不對(duì)稱決定演化的路徑；
個(gè)人與組織之間的互動(dòng)尋求對(duì)規(guī)則理解的一致性，其沖突和協(xié)調(diào)構(gòu)成制度變遷的主線；
個(gè)人和組織之間合作的出現(xiàn)依賴共同知識(shí)的理解，其中默示知識(shí)起著關(guān)鍵性作用。

　　1.1作為共同知識(shí)的規(guī)則

　　任何社會(huì)秩序的形成所需的知識(shí)在社會(huì)中的分布是極度分散的（Hayek ，1937），雖然教育、宣傳等可以用文字的形式把一部分知識(shí)標(biāo)準(zhǔn)化，并通過(guò)廣泛傳播來(lái)縮小個(gè)體之間的知識(shí)差距，但有相當(dāng)一部分知識(shí)屬于默示知識(shí)（注：關(guān)于知識(shí)的分散化的意義早在1937年的論文中就有論述，參見(jiàn)Hayek （1937）。后來(lái)Polanyi （1958）通過(guò)明示知識(shí)和默示知識(shí)的劃分，使得哈耶克的知識(shí)觀得以更清晰的表達(dá)。知識(shí)分散化與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中所假設(shè)的信息不對(duì)稱和不完全有本質(zhì)不同，前者承認(rèn)人的無(wú)知，后者在給定足夠高的信息成本時(shí)可以近似于完全理性。），只能意會(huì)，很難言傳。對(duì)當(dāng)事人的決策來(lái)說(shuō)，這些默示知識(shí)可能更重要（注：特別是，如福柯指出的，當(dāng)人們?cè)噲D用標(biāo)準(zhǔn)化的科學(xué)知識(shí)來(lái)促進(jìn)知識(shí)的傳播時(shí)，反而會(huì)阻礙知識(shí)本身的進(jìn)步，因?yàn)樵谙到y(tǒng)化的知識(shí)背后，掩飾著一些歷史知識(shí)壘成的“屈服的知識(shí)”，通過(guò)“屈服的知識(shí)”，我們可以發(fā)現(xiàn)整個(gè)一系列被貶低的知識(shí)，“它們是非概念化的、沒(méi)有得到充分研究的知識(shí)，幼稚的知識(shí)，低等級(jí)的知識(shí)，認(rèn)識(shí)和科學(xué)性層次以下的知識(shí)”（�？拢�1999：7）。），一個(gè)良好運(yùn)轉(zhuǎn)的社會(huì)秩序就在于最有效利用這些分散化的知識(shí)。結(jié)果，考慮到那些常常被“屈服的知識(shí)”（�？拢�1999）對(duì)社會(huì)秩序形成的重要性，就可能真正理解制度的自然演進(jìn)。另一方面，知識(shí)的分散化意味著人的無(wú)知，即“每個(gè)社會(huì)成員對(duì)于社會(huì)運(yùn)行所依憑的大多數(shù)事實(shí)也都處于無(wú)知的狀態(tài)”。（哈耶克，2000：11）這種無(wú)知的認(rèn)同類(lèi)似于有限理性的提法。

　　給定知識(shí)分散化前提，社會(huì)成員之間的利益沖突與協(xié)調(diào)形成一種錯(cuò)綜復(fù)雜的互動(dòng)關(guān)系，如果每個(gè)人或組織無(wú)法理解或預(yù)期其他人或組織的行動(dòng)，那么社會(huì)秩序無(wú)法形成。因此，社會(huì)交往過(guò)程中個(gè)人或組織的一些意見(jiàn)和想法如果對(duì)其他人也有利，則大家就會(huì)以正式或非正式的方式認(rèn)同，并在以后的交往中自覺(jué)遵守。這些知識(shí)的積淀形成了一系列規(guī)則，它使社會(huì)秩序趨于穩(wěn)定并順利延續(xù)。正如哈耶克在定義秩序時(shí)所指出的，規(guī)則起到了使社會(huì)成員正確預(yù)期他人行為的作用。從這個(gè)角度講，規(guī)則就是一種社會(huì)成員自發(fā)創(chuàng)造的并自愿遵守的共同知識(shí)的集合。在規(guī)則的指導(dǎo)下，社會(huì)成員無(wú)需擔(dān)心自身知識(shí)的局限性，就可以正確預(yù)期他人可能的行動(dòng)，從而大大減少了交往中的不確定性。所以，規(guī)則是作為知識(shí)分散化引致的風(fēng)險(xiǎn)的弱化機(jī)制而存在的，制度就是抽象規(guī)則的具體化。

　　1.2內(nèi)部規(guī)則的形成與演化

　　按照哈耶克的理論，社會(huì)成員在交往過(guò)程中自發(fā)形成的規(guī)則是一種內(nèi)部規(guī)則，通過(guò)遵守這些規(guī)則，當(dāng)事人無(wú)需具備完全的知識(shí)，就可以正確地決策，因?yàn)閮?nèi)部規(guī)則可以傳遞關(guān)于其他人行動(dòng)的知識(shí)。在內(nèi)部規(guī)則的指導(dǎo)下，當(dāng)事人之間形成了互動(dòng)關(guān)系，進(jìn)而產(chǎn)生了社會(huì)秩序。秩序的形成來(lái)自當(dāng)事人在遵循一定的規(guī)則的前提下對(duì)其所處的環(huán)境的回應(yīng)，“在一種社會(huì)秩序中，每個(gè)個(gè)人所應(yīng)對(duì)的特定情勢(shì)乃是那些為他所知道的情勢(shì)。但是，只有當(dāng)個(gè)人所遵循的是那些會(huì)產(chǎn)生一種整體秩序的規(guī)則的時(shí)候，個(gè)人對(duì)特定情勢(shì)所作的應(yīng)對(duì)才會(huì)產(chǎn)生一種整體秩序。如果他們所遵循的規(guī)則都是這樣一些會(huì)產(chǎn)生秩序的規(guī)則，那么即使他們各自的行為之間只具有極為有限的相似性，也足以產(chǎn)生一種整體秩序”（哈耶克，2000：65）。所以，給定知識(shí)的分散化狀態(tài)，特定的當(dāng)事人面對(duì)特定的環(huán)境進(jìn)行決策，并不會(huì)因?yàn)橹�識(shí)的有限性或“無(wú)知”而失去決策能力或犯決策錯(cuò)誤，只要他們遵循一定的規(guī)則，就可以通過(guò)這些規(guī)則了解其他人的知識(shí)，從而能夠有效地協(xié)調(diào)自己與其他人的行動(dòng)，正是這種規(guī)則指導(dǎo)下的當(dāng)事人互動(dòng)產(chǎn)生了以人類(lèi)合作為基礎(chǔ)的擴(kuò)展秩序。

　　作為共同知識(shí)載體的基本規(guī)則又是從那兒產(chǎn)生的呢？一些慣例一開(kāi)始被采納是為了其他的原因，甚至完全是出于偶然，爾后這些慣例之所以得到延續(xù)，是因?yàn)樗鼈兪顾鼈儺a(chǎn)生于其間的群體能夠勝過(guò)其他群體（Hayek ，1973：9；
哈耶克，2000：17—18）。也就是說(shuō)，當(dāng)事人在應(yīng)對(duì)特定的環(huán)境時(shí)，偶然的或出于其它原因采納了某個(gè)規(guī)則，導(dǎo)致他在后來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)中獲得優(yōu)勢(shì)，那么該規(guī)則作為優(yōu)勝劣汰的結(jié)果被延續(xù)下來(lái)；
同時(shí)，其他當(dāng)事人會(huì)通過(guò)模仿該規(guī)則以增加自身競(jìng)爭(zhēng)力，使該規(guī)則得以廣泛傳播。這種制度演進(jìn)的自然選擇理論觀點(diǎn)已經(jīng)被演進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)所證明（注：達(dá)爾文的進(jìn)化論思想在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的運(yùn)用參見(jiàn)Witt（1993）及納爾遜和溫特（1997）。）。

　　當(dāng)事人遵循自然演化的規(guī)則，相互之間形成互動(dòng)關(guān)系，并從中演化出社會(huì)秩序，它是一種自生自發(fā)的秩序，是一種指導(dǎo)人類(lèi)行動(dòng)的抽象規(guī)則，它們是目的獨(dú)立的和普遍適用的，“可以被認(rèn)為是一種指向不確定的任何人的一勞永逸的命令，它乃是對(duì)所有時(shí)空下的特定環(huán)境的抽象，并僅指涉那些可能發(fā)生在任何地方及任何時(shí)候的情況。”（哈耶克，1997：185）這種內(nèi)在規(guī)則不僅是指市場(chǎng)，而且還包括法律、道德等一般性的和普遍適用于人類(lèi)社會(huì)的規(guī)則。通過(guò)這些規(guī)則，當(dāng)事人之間相互行動(dòng)，形成“人類(lèi)合作的擴(kuò)展秩序”（Hayek ，1988）。

　　1.3社會(huì)成員與內(nèi)部規(guī)則之間的互動(dòng)關(guān)系

　　秩序的自發(fā)演化過(guò)程中，當(dāng)事人與規(guī)則之間也會(huì)發(fā)生互動(dòng)關(guān)系，即當(dāng)事人通過(guò)一般規(guī)則的遵守來(lái)獲得他人的行動(dòng)信息，并決定其合作態(tài)度，但當(dāng)特定環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，當(dāng)事人成功地采取新的行動(dòng)策略加以應(yīng)對(duì)，如果這種特定環(huán)境特征在其它場(chǎng)合頻繁出現(xiàn)，那么新策略就會(huì)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，并因其他人模仿而上升為一般規(guī)則。這一互動(dòng)過(guò)程可以看作得一個(gè)熊比特（1997）式的創(chuàng)新過(guò)程，和大多數(shù)經(jīng)濟(jì)演進(jìn)模型一樣（注：關(guān)于演進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)較好的綜述參見(jiàn)Witt（1993）。），當(dāng)事人為抓住獲利機(jī)會(huì)而從事制度創(chuàng)新活動(dòng)，這些活動(dòng)由制度企業(yè)家來(lái)完成，依托一個(gè)達(dá)爾文式的自然選擇過(guò)程，具有適應(yīng)性效率的新制度生存下來(lái)（諾思，1994），并經(jīng)過(guò)其他人的模仿加以傳播，最后上升為一般性的內(nèi)部規(guī)則。因此，社會(huì)成員與內(nèi)部規(guī)則之間的互動(dòng)實(shí)際上是圍繞共同知識(shí)的重新理解和交流的過(guò)程。

　　社會(huì)成員與內(nèi)部規(guī)則之間的互動(dòng)過(guò)程中，可能出現(xiàn)兩種相反的趨勢(shì)。一方面，社會(huì)演化并不完全表現(xiàn)為熊比特式的創(chuàng)造性破壞過(guò)程，而是更多地體現(xiàn)為日常生活中的細(xì)小革新的逐步累積過(guò)程，這就意味著一種新的知識(shí)上升為內(nèi)部規(guī)則實(shí)際上是很漫長(zhǎng)的，在一種內(nèi)部規(guī)則持續(xù)作用的時(shí)期內(nèi)，社會(huì)成員的偏好及所處的環(huán)境均會(huì)變化，而現(xiàn)有規(guī)則就可能阻礙社會(huì)成員的自發(fā)創(chuàng)新，或者個(gè)人的惰性產(chǎn)生對(duì)現(xiàn)有規(guī)則的依賴，導(dǎo)致創(chuàng)新動(dòng)力的弱化，這就是所謂個(gè)人對(duì)傳統(tǒng)依賴導(dǎo)致的制度“鎖定”或路徑依賴；
同時(shí)個(gè)人的無(wú)知并不能完全通過(guò)了解內(nèi)部規(guī)則加以彌補(bǔ)，當(dāng)規(guī)則不足以提供正確預(yù)期時(shí)，個(gè)人就會(huì)決策失誤，從而選擇出不利于自身的規(guī)則。另一方面，如果內(nèi)部規(guī)則正好滿足人們作正確的預(yù)期，個(gè)人之間的知識(shí)交流就可能創(chuàng)造出一種共同優(yōu)勢(shì)，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　即社會(huì)成員間依靠統(tǒng)一的規(guī)則形成戰(zhàn)略互動(dòng)，從而實(shí)現(xiàn)規(guī)模收益遞增（注：諾思（1994）比較重視路徑依賴和報(bào)酬遞增現(xiàn)象，但他的理解直接來(lái)自Arthur（1994），這與哈耶克的理解有所不同。）。

　　1.4作為外部規(guī)則的組織

　　由于人們的無(wú)知可能導(dǎo)致的錯(cuò)誤選擇及內(nèi)部規(guī)則可能出現(xiàn)的“鎖定”效應(yīng)，社會(huì)成員可能形成組織來(lái)加以補(bǔ)救。不過(guò)，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)一般把組織視為制度創(chuàng)新主體，它可能是直接從事創(chuàng)新活動(dòng)的第一行動(dòng)團(tuán)體，也可能是模仿某種新制度的第二行動(dòng)團(tuán)體（諾思，1994），在組織進(jìn)行制度創(chuàng)新的過(guò)程中，制度市場(chǎng)是比較完善的，和大多數(shù)演進(jìn)模型一樣，組織和個(gè)人類(lèi)似的行動(dòng)，沒(méi)有什么特殊性。這種組織觀顯然和諾思（1981）早期對(duì)國(guó)家的分析不一致，在那兒，國(guó)家游離于制度市場(chǎng)之外。而哈耶克把組織視為“外部規(guī)則”，即政府、企業(yè)、學(xué)校等特定組織只是一種形式，其背后卻是作為一種規(guī)則而存在�！拔覀儼选�人造的秩序’稱之為一種源于外部的秩序或安排……它甚至還可以被稱之為一個(gè)組織�！保ü�耶克，2000：55）由此可見(jiàn)，組織實(shí)質(zhì)上等價(jià)于外部規(guī)則或人為秩序，它是組織內(nèi)部成員創(chuàng)造出的一種特定的共同知識(shí)，目的是使組織內(nèi)成員更好地預(yù)期相互之間的行動(dòng)。作為組織的外部規(guī)則服務(wù)于特定的人或統(tǒng)治者，是運(yùn)作一個(gè)組織所必要的工具，它們支配著組織內(nèi)部的行動(dòng)。外部規(guī)則和內(nèi)部規(guī)則的本質(zhì)區(qū)別在于，外部規(guī)則以命令的方式把特定的任務(wù)、目標(biāo)或職能賦予組織中特定的個(gè)人，從而可以支配組織成員的行動(dòng)，它一經(jīng)創(chuàng)立出來(lái)，就會(huì)按照自身的規(guī)律運(yùn)轉(zhuǎn)，而內(nèi)部規(guī)則只是否定性的規(guī)定了當(dāng)事人不能做的事，然后由個(gè)人自己決定行動(dòng)；
外部規(guī)則服從于組織或統(tǒng)治者的特定目的，而內(nèi)部規(guī)則是目的獨(dú)立和普遍適用的。

　　組織的優(yōu)勢(shì)在于彌補(bǔ)社會(huì)成員與內(nèi)部規(guī)則互動(dòng)過(guò)程中可能出現(xiàn)的一系列失誤�！霸诖蠖鄶�(shù)場(chǎng)合，為了確使那些規(guī)則得到遵守，我們稱之為政府的那種組織卻是不可或缺的。政府的這一特殊功能有點(diǎn)象工廠維修隊(duì)的功能，因?yàn)樗�的目的并不在于提供任何特定的服�?wù)項(xiàng)目或公民消費(fèi)的產(chǎn)品，而毋寧在于確使那個(gè)調(diào)整產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)提供的機(jī)制得以正常運(yùn)轉(zhuǎn)。”（哈耶克，2000：69）政府的功能體現(xiàn)在兩方面，一是強(qiáng)制實(shí)施某些規(guī)則，二是提供服務(wù)。當(dāng)政府履行第一項(xiàng)功能時(shí)，她實(shí)際上在為整體秩序的持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)提供一項(xiàng)基本條件；
而當(dāng)政府履行第二項(xiàng)功能時(shí)，她是作為整體秩序的一個(gè)組成部分存在（哈耶克，2000：69—79）。組織的另一個(gè)優(yōu)勢(shì)在于分工和專業(yè)化，通過(guò)等級(jí)制和命令的強(qiáng)制，組織可以把任務(wù)分解，并安排專家分別應(yīng)對(duì)一些范圍較小的問(wèn)題；
此時(shí)組織也可以動(dòng)員充足的資源投向一些關(guān)鍵部分；
組織收集信息的能力也比個(gè)人強(qiáng)大（Hardin，1996）。此外，政府也具有制度供給方面的規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)（諾思，1981）。

　　但是，組織不一定對(duì)社會(huì)成員有利。盡管組織為應(yīng)對(duì)不了解的特定情況，也會(huì)設(shè)定一般性規(guī)定來(lái)獲得靈活性，但“只是在最為簡(jiǎn)單的那種組織中，人們才可以想象由單一心智支配所展開(kāi)的所有活動(dòng)的所有細(xì)節(jié)。然而，確鑿無(wú)疑，任何人都沒(méi)有成功地對(duì)復(fù)雜社會(huì)中所發(fā)生的所有活動(dòng)做到全面而刻意的安排�！保℉ayek ，1973：49）組織的另一個(gè)局限性在于其實(shí)施外部規(guī)則的行為是一種政治行為，常常會(huì)出現(xiàn)制度剛性和組織僵化。（Hasper and Streit，1998）并且信息不對(duì)稱和機(jī)會(huì)主義行為常常導(dǎo)致組織失靈。不過(guò)，為了組織自身或統(tǒng)治者的目的，組織會(huì)主動(dòng)尋求創(chuàng)新機(jī)會(huì)，有時(shí)甚至?xí)�通過(guò)強(qiáng)制來(lái)實(shí)現(xiàn)這些機(jī)會(huì)，盡管這些創(chuàng)新活動(dòng)常常不符合相關(guān)成員的利益。

　　1.5內(nèi)部規(guī)則與外部規(guī)則的沖突和協(xié)調(diào)

　　由上可知，社會(huì)秩序的演化出現(xiàn)兩條主線，一方面，當(dāng)事人在遵守內(nèi)在規(guī)則的前提下自主行動(dòng)，通過(guò)當(dāng)事人之間的互動(dòng)和當(dāng)事人與規(guī)則之間的互動(dòng)形成一種自發(fā)的“人類(lèi)合作的擴(kuò)展秩序”；
另一方面，組織為了自身利益，通過(guò)政治行為實(shí)施外部規(guī)則，形成一種圍繞外生制度的外生秩序（注：諾思等新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家把政府行為擺在專門(mén)的國(guó)家理論中研究，而不是象哈耶克那樣置于自發(fā)秩序中看待，這種兩分法在Kasper and Streit （1998）那里表現(xiàn)得異常明顯。）。

　　但是，組織具有的強(qiáng)制力往往導(dǎo)致外部規(guī)則的越界。由于統(tǒng)治者追求自身利益最大化，并受到生存問(wèn)題、代理問(wèn)題及度量成本問(wèn)題等的約束，國(guó)家的行動(dòng)常常降低經(jīng)濟(jì)效率（North，1984）。并且，政府的強(qiáng)制行動(dòng)會(huì)導(dǎo)致“強(qiáng)權(quán)界定產(chǎn)權(quán)”現(xiàn)象（Umbeck，1981）。哈耶克也特別強(qiáng)調(diào)組織面臨知識(shí)分散化環(huán)境的無(wú)能為力。他們均認(rèn)為，相對(duì)組織來(lái)說(shuō)，依靠?jī)?nèi)部規(guī)則形成的自發(fā)秩序更有利于有效利用分散化的知識(shí)。

　　然而，給定一個(gè)組織和個(gè)人激勵(lì)兼容的環(huán)境，組織的制度創(chuàng)新活動(dòng)可能有利于內(nèi)部規(guī)則的形成。因?yàn)榻M織占有更多的資源，對(duì)特定環(huán)境的認(rèn)識(shí)可能更全面、更敏銳，即使組織的創(chuàng)新活動(dòng)本身是低效率的，但它形成的相關(guān)知識(shí)卻可以節(jié)約其他人的創(chuàng)新成本。從另一個(gè)角度看，組織認(rèn)識(shí)到自身的局限性，可以從內(nèi)部規(guī)則的演進(jìn)中吸收有用的知識(shí)，來(lái)改造外部規(guī)則，從而使外部規(guī)則的運(yùn)行效率提高。再者，內(nèi)部規(guī)則與外部規(guī)則在一定條件下會(huì)出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)，外部規(guī)則之間也會(huì)出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)，這種類(lèi)似于制度市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制有助于制度和組織之間產(chǎn)生相互的學(xué)習(xí)機(jī)制，加速制度的演化。

　　從上面的論述中我們可以勾勒出一個(gè)制度演進(jìn)的初步分析框架，見(jiàn)圖1.

　　圖1制度演進(jìn)的一個(gè)初步分析框架（略）

　　圖中，社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)由分散的個(gè)體當(dāng)事人來(lái)完成，當(dāng)事人面臨有限理性的約束及知識(shí)分散化的環(huán)境條件，由于個(gè)體的異質(zhì)性和知識(shí)分布的差異性，導(dǎo)致獲利機(jī)會(huì)的發(fā)現(xiàn)和獲取的不同，其中一些人獲得成功，其策略稱為主導(dǎo)策略，并被其他人效仿，由此演化出一些一般性的規(guī)則，作為共同知識(shí)以節(jié)約后繼者的創(chuàng)新成本，并穩(wěn)定當(dāng)事人對(duì)他人的預(yù)期。一般規(guī)則的形成為當(dāng)事人的決策設(shè)定了相對(duì)確定的環(huán)境，使當(dāng)事人相互之間可能合作。隨著特定環(huán)境的變化，一般規(guī)則也會(huì)發(fā)生演變，以適應(yīng)新的社會(huì)狀態(tài)。當(dāng)事人之間的互動(dòng)及與一般規(guī)則之間的互動(dòng)形成了圍繞內(nèi)部規(guī)則的自發(fā)秩序。但是，如哈耶克指出的，即使是自發(fā)秩序也不能完全消除環(huán)境的不確定性，再考慮到Williamson（1985）所講的行為不確定性，內(nèi)部規(guī)則就存在不足之處。組織的出現(xiàn)正是對(duì)其加以彌補(bǔ)。組織以一種命令式的動(dòng)員方式獲得行動(dòng)優(yōu)勢(shì)，但組織一旦形成，便脫離內(nèi)部規(guī)則，而按照自身的規(guī)則運(yùn)轉(zhuǎn)。這就是外部規(guī)則與外生秩序的演化過(guò)程。

　　給定不同的環(huán)境條件，內(nèi)部規(guī)則與外部規(guī)則有時(shí)相互促進(jìn)，有時(shí)相互制約，作為整體的社會(huì)秩序就是在兩者之間的沖突與協(xié)調(diào)中逐步演進(jìn)的。尤其是，組織一旦生成，就可能利用其優(yōu)勢(shì)強(qiáng)制地把其他非組織成員的行動(dòng)統(tǒng)一到自身的外部規(guī)則之下，以求更好地獲取潛在利益。

　　二、政府在中國(guó)制度變遷過(guò)程中的作用

　　中國(guó)制度變遷過(guò)程的特殊性在于改革伊始外部規(guī)則幾乎覆蓋了整個(gè)社會(huì)，因此改革本身也就表現(xiàn)為政府對(duì)自身規(guī)則的調(diào)整。這意味著要理解中國(guó)的改革過(guò)程，必須首先理解政府的行為。一般認(rèn)為，在改革初始階段，制度供給者由中央政府擔(dān)任（楊瑞龍，1993，1998；
張宇燕，何帆，1997），理由在于，中國(guó)的中央政府相對(duì)于其他利益團(tuán)體在政治力量及資源配置權(quán)利上具有絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)，并且中央政府為追求一定的政治和經(jīng)濟(jì)目標(biāo)也必須通過(guò)制度創(chuàng)新來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（楊瑞龍，1993）；
同時(shí)改革初期中央政府面臨巨大的財(cái)政壓力，不得不進(jìn)行制度變革（張宇燕，何帆，1997）；
另外，改革的方向、速度、路徑等在很大程度上取決于擁有最高決策權(quán)的核心領(lǐng)導(dǎo)者的偏好及其效用最大化，改革過(guò)程中社會(huì)效益的增進(jìn)是以核心領(lǐng)導(dǎo)者能獲得更多的效用為前提的（胡汝銀，1992）。這種政府主導(dǎo)型的看法還體現(xiàn)在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的戰(zhàn)略選擇觀上，即中國(guó)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的產(chǎn)生是由于政府選擇了重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略的結(jié)果（林毅夫等，1994）等等。由此不難看出，流行的分析有兩個(gè)基本的先驗(yàn)的命題，一是制度供給者可以根據(jù)社會(huì)需求提供一個(gè)均衡的制度安排，來(lái)最大限度地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；
二是權(quán)力中心作為制度供給者有能力和動(dòng)力來(lái)提供最優(yōu)的制度安排。

　　然而，制度供求無(wú)法在一個(gè)局部分析框架內(nèi)作比較靜態(tài)研究，如果要進(jìn)行制度創(chuàng)新的損益比較，只有通過(guò)制度選擇的多人博弈過(guò)程的均衡狀態(tài)來(lái)確定（汪丁丁，1995）；
如果把制度變革看作是非市場(chǎng)的公共選擇過(guò)程，也不能推斷國(guó)家相對(duì)于其他利益集團(tuán)的優(yōu)勢(shì)。更重要的，政府的制度創(chuàng)新可能只是其他社會(huì)成員選擇的結(jié)果。所以，政府供給論并沒(méi)有真正揭示政府的作用。

　　實(shí)際上，改革伊始，中國(guó)政府直接介入制度創(chuàng)新活動(dòng)并不是因?yàn)橐�供給有利于社會(huì)福利最大化的新制度安排，而是面對(duì)開(kāi)放社會(huì)中外部規(guī)則的激烈競(jìng)爭(zhēng)，認(rèn)識(shí)到自身對(duì)外部規(guī)則的理解不利于保全自身的利益，所以必須尋求新的外部規(guī)則。很明顯，外部規(guī)則之間競(jìng)爭(zhēng)的壓力迫使政府不得不啟動(dòng)學(xué)習(xí)機(jī)制，通過(guò)學(xué)術(shù)交流、赴外參觀等請(qǐng)進(jìn)來(lái)、走出去的方式獲得大量成功的制度安排的知識(shí)，并把它們轉(zhuǎn)換成本土語(yǔ)言，這種模仿加創(chuàng)新的外部規(guī)則形成過(guò)程構(gòu)成了外顯的政府主導(dǎo)改革的過(guò)程。

　　因此，中國(guó)的制度變遷過(guò)程中，政府直接介入創(chuàng)新活動(dòng)的根本原因是尋求對(duì)自己更有利的外部規(guī)則，這與政府供給論有本質(zhì)區(qū)別。后者假定政府從事有利于社會(huì)福利的制度創(chuàng)新，而我們則視政府的行為是發(fā)現(xiàn)符合自身利益最大化的外部規(guī)則。這里需要作兩點(diǎn)注釋：一是給定特定的環(huán)境條件，外部規(guī)則的演化與社會(huì)福利增進(jìn)可能兼容。改革初期，由于舊體制下造成整個(gè)社會(huì)秩序都建立在外部規(guī)則基礎(chǔ)上，因而組織的利益也就是社會(huì)的利益，正是外部規(guī)則的過(guò)大的覆蓋面，使得政府發(fā)現(xiàn)外部規(guī)則的活動(dòng)與社會(huì)福利改進(jìn)兼容，而不是政府本身追求社會(huì)福利最大化。其二，政府憑借其資源優(yōu)勢(shì)可能強(qiáng)制推行一些外部規(guī)則，迫使社會(huì)成員接受原本不愿接受的外部秩序。張曙光（1999）、陳宗勝（1999）等案例真實(shí)地記錄了這些強(qiáng)制活動(dòng)。政府的強(qiáng)制行動(dòng)不等于對(duì)社會(huì)成員的虐待，而是政府認(rèn)為其自身的利益等價(jià)于社會(huì)福利，因而選擇對(duì)自身有利的外部規(guī)則也有利于社會(huì)福利改進(jìn)，但知識(shí)的限制造成政府的選擇常常不符合實(shí)際的特定環(huán)境，這會(huì)導(dǎo)致社會(huì)成員的不滿，但政府按照自己的理解強(qiáng)行實(shí)施所謂的新規(guī)則，結(jié)果政府與社會(huì)成員對(duì)規(guī)則理解的不一致導(dǎo)致社會(huì)秩序的紊亂，反而損害社會(huì)福利本身。

　　政府也不是一直盲目自大�？紤]到自身知識(shí)的限制，為減低制度創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，政府可能重新調(diào)整位置，一種最簡(jiǎn)單的途徑是退出創(chuàng)新。從中國(guó)的20多年的制度變革經(jīng)驗(yàn)可以看出，越到改革后期，政府從事直接的創(chuàng)新活動(dòng)的動(dòng)力越弱。楊瑞龍（1999）的案例生動(dòng)地反映了政府角色的轉(zhuǎn)換過(guò)程。另一個(gè)值得強(qiáng)調(diào)的特點(diǎn)是，越是接近具體環(huán)境的政府直接創(chuàng)新的動(dòng)力越大。中國(guó)地方政府在改革過(guò)程中一直比較活躍原因即在于此。地方政府創(chuàng)新活動(dòng)的有效性基于知識(shí)的可得性，由于地方政府與中央政府相比更了解地方社會(huì)成員的需求及資源狀況，所以就更有理由相信自身對(duì)外部規(guī)則的選擇會(huì)有利于地方的福利增進(jìn)；
改革以后中央政府的放權(quán)形成了地方之間的競(jìng)爭(zhēng)，這種競(jìng)爭(zhēng)本質(zhì)上就是外部規(guī)則的競(jìng)爭(zhēng)，分權(quán)的體制使地方政府的利益與當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展緊密相關(guān)，外部規(guī)則的潛在收益也就等于地方社會(huì)福利，地方政府的制度創(chuàng)新活動(dòng)有了合理的存在理由。此時(shí)，地方政府和中央政府的角色有本質(zhì)的不同，地方政府是作為制度企業(yè)家而直接介入當(dāng)?shù)刂贫葎?chuàng)新活動(dòng)的（周業(yè)安，1998；
張曙光，1999；
汪丁丁，1999）。

　　中央政府則不是直接從事制度創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)家，而是類(lèi)似于習(xí)慣法國(guó)家中的法官（周業(yè)安，1998）。中央不具有對(duì)特定環(huán)境的準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)，風(fēng)險(xiǎn)最低的鞏固地位的方式是讓地方和社會(huì)成員從事直接的制度創(chuàng)新，自己則根據(jù)各地的創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行法官式的裁決，這有以下幾點(diǎn)好處：

　�。�1）通過(guò)比較，可以讓地方主動(dòng)顯示特定環(huán)境的有用信息，以彌補(bǔ)自身知識(shí)的不足；
（2）裁決過(guò)程就是激勵(lì)過(guò)程，這就能夠形成對(duì)地方的有效控制；
（3）裁決本身是在顯示中央的權(quán)威，它說(shuō)明，新制度是否合法，必須由中央來(lái)決定，從而使集權(quán)政體得以有效維護(hù)；
（4）中央利用裁決結(jié)果傳播制度知識(shí)，有利于改進(jìn)制度知識(shí)的社會(huì)分布，節(jié)約以后的創(chuàng)新成本。黃少安（1999）、楊瑞龍（1999）等案例證實(shí)了上述看法。周其仁（1994）寫(xiě)到，“1980年決策模式最重要的貢獻(xiàn)與其說(shuō)是內(nèi)容，還不如說(shuō)是其程序。不同的地方利益和主張，可以在中央決策過(guò)程里討價(jià)還價(jià)，并最后合成一個(gè)新的中央政策。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　”其中，中央政府正是作為法官才得以有效協(xié)調(diào)地方間的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。

　　三、中國(guó)的制度變遷實(shí)際上是內(nèi)部規(guī)則與外部規(guī)則的不斷沖突和協(xié)調(diào)的演化過(guò)程

　　中國(guó)的制度變遷過(guò)程中外部規(guī)則的演化特別突出，不是因?yàn)槠錄Q定性地位，而是在于舊體制下外部規(guī)則幾乎覆蓋了所有的社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活領(lǐng)域，體制的每一環(huán)節(jié)的變革似乎都表現(xiàn)為外部規(guī)則的創(chuàng)新。然而，如哈耶克指出的，外部規(guī)則對(duì)社會(huì)秩序的作用并不是主要的，更重要的是內(nèi)部規(guī)則的影響。透過(guò)表象，仍然可以發(fā)現(xiàn)其中的奧妙。周其仁（1994）在全面剖析中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)體制的變遷過(guò)程時(shí)指出，改革前農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的低效率導(dǎo)致農(nóng)民的不滿以及政府自身的財(cái)政壓力，迫使政府作局部退卻，從而使農(nóng)民有了一定的“局部退出權(quán)”（即政府對(duì)家庭經(jīng)營(yíng)和集體工副業(yè)的默認(rèn)）。到“整個(gè)80年代，國(guó)家在確認(rèn)了包產(chǎn)到戶體制之后，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)政策的基本走向，就是在農(nóng)民自發(fā)的制度創(chuàng)新推動(dòng)下承認(rèn)農(nóng)民自有資源的私產(chǎn)制度”（周其仁，1994）。因此，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)體制的變革實(shí)質(zhì)上是農(nóng)民與國(guó)家的一個(gè)長(zhǎng)期交易過(guò)程，國(guó)家的財(cái)政壓力和政治壓力促使其消極退出，而不是主動(dòng)的進(jìn)行制度創(chuàng)新，即農(nóng)民的退出權(quán)是農(nóng)民自己爭(zhēng)取來(lái)的，這意味著表面上的政府主導(dǎo)型改革實(shí)際上不過(guò)是政府對(duì)自發(fā)的民間改革的確認(rèn)而已�！稗r(nóng)村經(jīng)濟(jì)改革與其說(shuō)是政府嘗試不同的制度安排的過(guò)程，不如說(shuō)是從政府控制產(chǎn)權(quán)的體制轉(zhuǎn)變?yōu)檗r(nóng)民通過(guò)契約選擇制度安排。”（楊小凱，1998：657）張維迎（1995）也證明，國(guó)家與企業(yè)之間實(shí)際上是通過(guò)談判來(lái)逐步界定雙方的權(quán)利。改革的交易觀而非主導(dǎo)觀也得到了其他證據(jù)的支持，楊曉維（1996）的成都自發(fā)股票交易市場(chǎng)案例、陳郁（1996）對(duì)1986—1990年的上海股票交易的實(shí)證分析、孔涇源（1996）的股份合作經(jīng)濟(jì)案例、楊瑞龍（1999）的江蘇昆山自費(fèi)經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)案例、黃少安（1999）的廣東三茂鐵路公司案例、劉守英（1999）的中國(guó)農(nóng)村集體所有制變遷個(gè)案、張軍（1999）的溫州民間金融機(jī)構(gòu)案例及張曙光（1999）的山東惠民小市場(chǎng)案例等都從不同側(cè)面論述了同樣一個(gè)道理（注：這些案例的具體內(nèi)容參見(jiàn)張曙光（1996，1999）。）。

　　從改革過(guò)程的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)看，作為規(guī)則的秩序的形成與政府的恰當(dāng)定位有關(guān)。在聯(lián)通公司案例中，盛洪（1999）發(fā)現(xiàn)，電信市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的形成基于兩個(gè)原因，一是政府為了公正行使裁決功能，不得不停止直接介入電信市場(chǎng)，而轉(zhuǎn)向依據(jù)規(guī)范的司法制度間接實(shí)施管制；
另一個(gè)原因在于，企業(yè)間自發(fā)的市場(chǎng)活動(dòng)形成了一定的規(guī)范，這些規(guī)范同時(shí)約束著企業(yè)和政府的行為，并可能最終被提煉成法律條文。政府從自身利益出發(fā)，可以直接剝奪其它經(jīng)濟(jì)主體的利益，也可以通過(guò)間接引導(dǎo)形成與其它經(jīng)濟(jì)主體的合作格局。成功合作的秘訣“不在于政府積極地站在前面充當(dāng)主角，制造市場(chǎng)，而在于緊緊追隨個(gè)人的尋利行為，并沿著它的方向，根據(jù)它的需要，為其清障鋪路，提供服務(wù)，給予保護(hù)，加以引導(dǎo)”（張曙光，1999）。如果政府試圖扮演積極的角色，就可能損害合作秩序本身，例如，山東惠民政府大市場(chǎng)要滅民間小市場(chǎng)案例（張曙光，1999）、天津雞蛋價(jià)格管制案例（陳宗勝，1999）及溫州民間金融案例（張軍，1999）等都證明，一旦政府（主要是中央政府）退卻，其他社會(huì)成員就有能力通過(guò)自發(fā)地制度創(chuàng)新來(lái)捕捉潛在的獲利機(jī)會(huì)，而如果政府試圖獲得先動(dòng)優(yōu)勢(shì)，通過(guò)行政手段強(qiáng)行占有這些機(jī)會(huì)，就可能傷害自發(fā)的制度創(chuàng)新本身。換句話說(shuō)，只有當(dāng)政府和社會(huì)成員通過(guò)平等的交易來(lái)實(shí)現(xiàn)互惠性制度變遷時(shí)，才可能達(dá)到自身利益最大化與社會(huì)利益最大化的內(nèi)在統(tǒng)一。

　　眾多的制度變遷案例幾乎共同反映出中國(guó)的制度變遷表面上看似乎是外部規(guī)則的演進(jìn)，其背后卻是內(nèi)部規(guī)則的自發(fā)演化。并且這一自發(fā)秩序帶來(lái)了持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（楊小凱，1998，第25章）。但內(nèi)部規(guī)則和外部規(guī)則的各自演化并不獨(dú)立，上述案例說(shuō)明，政府為了強(qiáng)制實(shí)施其選擇的外部規(guī)則，可能阻礙內(nèi)部規(guī)則的發(fā)展，并由此損害社會(huì)福利，兩種規(guī)則之間的摩擦?xí)�增加改革成本。社�?huì)成員和組織的對(duì)立形成了政府選擇外部規(guī)則的體制內(nèi)壓力，而開(kāi)放社會(huì)中外部規(guī)則的競(jìng)爭(zhēng)又形成一種外在壓力，兩方面的擠壓迫使政府不得不逐步縮小外部規(guī)則的活動(dòng)范圍，以減少制度創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)。所以，動(dòng)態(tài)地看，中國(guó)的制度變遷實(shí)際上表現(xiàn)為外部規(guī)則的不斷退出的過(guò)程，盡管其中地方政府仍會(huì)積極實(shí)施和創(chuàng)新外部規(guī)則，但總體上改革進(jìn)程越來(lái)越重視內(nèi)部規(guī)則的培育，從人治到法治、從管制到放權(quán)、從集權(quán)到民主等等均反映了這一點(diǎn)，市場(chǎng)化率的不斷提高更是一個(gè)明顯的指標(biāo)。

　　內(nèi)部規(guī)則與外部規(guī)則的沖突及其導(dǎo)致的外部規(guī)則的退卻構(gòu)成了中國(guó)制度變遷的主旋律，不等于否認(rèn)兩者的相互促進(jìn)關(guān)系。一方面，地方政府和當(dāng)?shù)厣鐣?huì)成員之間具有較強(qiáng)的利益相關(guān)性，這使得內(nèi)部規(guī)則和外部規(guī)則的創(chuàng)新有激勵(lì)兼容的可能，此時(shí)政府選擇的外部規(guī)則有助于內(nèi)部規(guī)則的發(fā)育，比如發(fā)達(dá)省市的政策制定在一定程度上就有利于當(dāng)?shù)氐氖袌?chǎng)深化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。另一方面，政府在外部規(guī)則的創(chuàng)新過(guò)程中，會(huì)同時(shí)引進(jìn)和發(fā)現(xiàn)許多制度知識(shí)，這些知識(shí)會(huì)通過(guò)各種途徑傳播開(kāi)來(lái)，從而節(jié)約了社會(huì)成員的制度創(chuàng)新成本。更重要的是，地方政府之間的競(jìng)爭(zhēng)迫使它們選擇有利于當(dāng)?shù)厣鐣?huì)成員的外部規(guī)則，而成功的市場(chǎng)化經(jīng)歷會(huì)吸引政府直接應(yīng)用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般規(guī)則，結(jié)果會(huì)縮短內(nèi)部規(guī)則的成長(zhǎng)時(shí)間。

　　四、結(jié)束語(yǔ)

　　中國(guó)的改革既有政府等組織尋找有利于自己的外部規(guī)則的制度創(chuàng)新過(guò)程，又有社會(huì)成員為尋求恰當(dāng)?shù)膬?nèi)部規(guī)則而自發(fā)從事制度創(chuàng)新的過(guò)程，表面上看，前者涵蓋了整個(gè)制度變遷的內(nèi)容，而大量的案例研究結(jié)果表明，在其背后，實(shí)際上是內(nèi)部規(guī)則的自發(fā)演化。在改革過(guò)程中，組織和社會(huì)成員都對(duì)規(guī)則有相應(yīng)的理解，給定特定的環(huán)境條件，兩者會(huì)達(dá)到激勵(lì)兼容，結(jié)果內(nèi)部規(guī)則與外部規(guī)則的演變會(huì)相互促進(jìn)；
但更多的時(shí)候由于政府的遲滯或強(qiáng)制行為，會(huì)損害內(nèi)部規(guī)則的發(fā)育。為緩解內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)壓力，降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，政府不得不逐步縮減外部規(guī)則的作用邊界，退出直接的制度創(chuàng)新活動(dòng)，這就是市場(chǎng)化的本質(zhì)。

　　不可否認(rèn)，市場(chǎng)化進(jìn)程中兩種規(guī)則的沖突會(huì)一直持續(xù)下去，但隨著外部規(guī)則的恰當(dāng)定位，內(nèi)部規(guī)則本身的演化將成為中國(guó)改革更艱難的過(guò)程，因?yàn)閭鹘y(tǒng)文化、習(xí)俗、新體制對(duì)舊體制特征的記憶等都會(huì)造成新舊內(nèi)部規(guī)則之間的矛盾，進(jìn)而影響到當(dāng)事人的行動(dòng)。所以，社會(huì)秩序的形成不僅有賴于外部規(guī)則作用邊界的重塑，更依靠新的內(nèi)部規(guī)則對(duì)舊傳統(tǒng)的成功改造。

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