資本主義作為一種世界性社會(huì)制度，它的誕生、擴(kuò)張直至成為一個(gè)囊括整個(gè)世界的全球體系，是現(xiàn)代社會(huì)最基本的現(xiàn)實(shí)，是任何研究現(xiàn)代性問(wèn)題的學(xué)者、尤其是左派知識(shí)分子所必須面對(duì)的基本問(wèn)題。這個(gè)問(wèn)題并不隨著所謂的“歷史的終結(jié)”而煙消云散，更何況我們今天正處于一個(gè)野蠻資本主義卷土重來(lái)的時(shí)代。馬克思的思想，從《共產(chǎn)黨宣言》到《資本論》，仍然是我們理解和分析資本主義最重要的理論體系，盡管它本身應(yīng)當(dāng)甚至必須接受批判性的考察。這些可以說(shuō)是我把握弗蘭克（Andre Gunder Frank）社會(huì)理論的基本出發(fā)點(diǎn)。

　　19世紀(jì)產(chǎn)生于歐洲的社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)伴隨著一種同質(zhì)化想象，即資本主義作為一種本質(zhì)上同質(zhì)性的社會(huì)制度將以不同的速度逐步從歐洲擴(kuò)散到整個(gè)世界。這種想象中的不平衡運(yùn)動(dòng)曾經(jīng)使馬克思擔(dān)心，歐洲在建立社會(huì)主義時(shí)會(huì)遭到仍然處于資本主義上升階段的亞洲的包圍。但是，20世紀(jì)的社會(huì)主義革命不僅使馬克思的預(yù)言落空，而且促使人們把眼光從歐洲擴(kuò)展到世界的各個(gè)地區(qū)，研究資本主義在時(shí)間和空間上復(fù)雜矛盾的歷史過(guò)程。我籠統(tǒng)地稱(chēng)之為“世界體系理論”的那些思想家及其理論的和歷史的研究，就是這種思考在20世紀(jì)下半葉的表現(xiàn)。從實(shí)踐的角度講，它們與19世紀(jì)殖民體系的解體，特別是與中國(guó)、越南、古巴等前殖民地與半殖民地國(guó)家的社會(huì)主義革命有著直接的聯(lián)系。從理論上講，它們既是對(duì)作為冷戰(zhàn)意識(shí)形態(tài)的現(xiàn)代化理論和發(fā)展理論的直接的回應(yīng)，也是對(duì)“正統(tǒng)馬克思主義”關(guān)于同質(zhì)性的資本主義理論的批判和修正。從20世紀(jì)60年代起，弗蘭克發(fā)表了一系列后來(lái)被命名為“依附理論”的著作，就是上述努力的重要成果之一。依附理論對(duì)資本主義世界體系的基本矛盾、壟斷結(jié)構(gòu)和全球擴(kuò)張，尤其是它在制造殖民地和前殖民地（即后來(lái)所謂第三世界）欠發(fā)達(dá)狀態(tài)方面所起的作用，以及與宗主國(guó)中心“典型”和“純粹”的資本主義截然不同、在很多方面甚至恰好相反的殖民地依附性資本主義，作出鞭辟入里的歷史分析和理論闡述，成為戰(zhàn)后批判的社會(huì)理論和發(fā)展理論最有價(jià)值的遺產(chǎn)的一部分，對(duì)于我們理解今天的全球資本主義仍然有著非常重要的參考價(jià)值。也許正因?yàn)槿绱耍��?dāng)弗蘭克在其90年代末出版的著作《白銀資本》里斷言，資本主義不過(guò)是馬克思等人虛構(gòu)的一個(gè)“歐洲中心主義神話(huà)”時(shí)，我們自然就會(huì)意識(shí)到這不僅僅是一個(gè)理論上的“劇變”，而且也是政治上的“劇變”。在80年代（實(shí)際上要早得多），一方面“實(shí)際存在的社會(huì)主義”陷入持久而深刻的危機(jī)，另一方面資本主義世界發(fā)生了里根—撒切爾革命，許多左派知識(shí)分子相繼發(fā)生政治的和理論的轉(zhuǎn)向。派瑞•安德森（Perry Anderson）所說(shuō)的馬克思主義者從政治經(jīng)濟(jì)批判向文化批判的轉(zhuǎn)移至此達(dá)到前所未有的高潮，弗蘭克批判的鋒芒也是在這個(gè)時(shí)候從資本主義轉(zhuǎn)向歐洲中心主義的。我本人對(duì)批判歐洲中心主義沒(méi)有任何異議。相反，我認(rèn)為這樣的批判必須深入持續(xù)地進(jìn)行下去，而不能僅限于作出某種象征性的姿態(tài)。在我看來(lái)值得考慮的僅僅是：對(duì)于資本主義和歐洲中心主義的批判是不是一件非此即彼水火不容的事情？我認(rèn)為不是。更重要的是，把二者分割甚至對(duì)立起來(lái)，對(duì)于理解、批判資本主義和歐洲中心主義都是有害的。弗蘭克在《白銀資本》里給自己提出的主要任務(wù)是全面顛覆建立在歐洲中心主義歷史學(xué)基礎(chǔ)上的現(xiàn)代社會(huì)理論，在他所開(kāi)列的必須對(duì)歐洲中心主義社會(huì)理論負(fù)責(zé)的名單里，包括從馬克思、桑巴特、韋伯到帕森、湯因比、波拉尼、布羅代爾和沃勒斯坦在內(nèi)的許多思想家和重要學(xué)者，而且為了表示與“昨日之我”的徹底決裂，60年代~70年代的弗蘭克自己也榜上有名。本文的分析，為了便于操作起見(jiàn)，僅限于和“世界體系理論”有關(guān)的那些作者。

　　第一節(jié)依附性與欠發(fā)達(dá)：另類(lèi)資本主義？

　　馬克思對(duì)資本主義的分析是建立在資本主義生產(chǎn)發(fā)式和生產(chǎn)關(guān)系基礎(chǔ)上的階級(jí)分析。馬克思在《資本論》第一卷第一版序言里指出，“到現(xiàn)在為止，這種生產(chǎn)方式的典型地點(diǎn)是英國(guó)。因此，我在理論闡述上主要用英國(guó)作為例證。”實(shí)際上，馬克思這樣做還有著更深層的理論考慮，那就是像物理學(xué)家那樣，“在保證過(guò)程以其純粹形態(tài)進(jìn)行的條件下”，研究資本主義生產(chǎn)方式、生產(chǎn)關(guān)系和階級(jí)關(guān)系的“純粹”形態(tài)。[1]事實(shí)證明這樣做的結(jié)果有其利，亦有其弊。其利自然是用規(guī)范的理論語(yǔ)言闡述典型而又純粹的資本主義形態(tài)，說(shuō)明在自由平等的資本主義關(guān)系中，與以往主要依靠超經(jīng)濟(jì)手段剝削經(jīng)濟(jì)剩余的社會(huì)形態(tài)不同，新型的權(quán)利關(guān)系怎樣產(chǎn)生新型的不自由和不平等；
其弊則在于歷史資本主義自始至終都是不純粹的。這種不純粹性在很長(zhǎng)時(shí)間里適用于發(fā)達(dá)資本主義中心國(guó)家，而在邊緣地區(qū)它甚至可以說(shuō)是那里的資本主義的典型特征。例如，與中心國(guó)家日益占據(jù)主導(dǎo)地位的雇傭勞動(dòng)或自由勞動(dòng)不同，邊緣地區(qū)主要依賴(lài)于非自由勞動(dòng)，但后者與前者一樣是世界資本主義生產(chǎn)體系中的一部分，在不同的地方以不同的方式為同一個(gè)世界生產(chǎn)并提供經(jīng)濟(jì)剩余。換言之，關(guān)于資本主義的理論必須能夠說(shuō)明，同一個(gè)資本主義世界體系中不同形態(tài)資本主義的共存，它們之間的相互關(guān)系以及由此產(chǎn)生的結(jié)構(gòu)性后果。因?yàn)�，資本主義不僅在每一個(gè)國(guó)家內(nèi)部導(dǎo)致階級(jí)分化，而且導(dǎo)致世界規(guī)模的結(jié)構(gòu)性?xún)蓸O分化。在資本主義世界體系的邊緣地區(qū)，殖民統(tǒng)治使得階級(jí)關(guān)系與民族關(guān)系、種族關(guān)系彼此纏繞、彼此滲透，進(jìn)一步增加了分析的困難。

　　弗蘭克在《白銀資本》里毫不留情地批評(píng)自己早期著作中的歐洲中心主義錯(cuò)誤。其實(shí)，這樣的錯(cuò)誤，如果確實(shí)存在的話(huà)，也僅僅是現(xiàn)成地使用了“資本主義是在16世紀(jì)產(chǎn)生于歐洲”這樣一個(gè)公認(rèn)的理論前提。弗蘭克早期著作關(guān)注的焦點(diǎn)并不是歐洲，而是第三世界的欠發(fā)達(dá)狀態(tài)：何謂欠發(fā)達(dá)（underdevelopment）？它是怎樣產(chǎn)生的？如何才能消除這種讓絕大多數(shù)人陷于可悲的依附性的狀態(tài)？等等。弗蘭克在芝加哥大學(xué)念書(shū)的時(shí)候，也正是美國(guó)主流學(xué)術(shù)界致力于生產(chǎn)現(xiàn)代化理論和發(fā)展理論的時(shí)候。對(duì)于所有這些理論來(lái)說(shuō)，傳統(tǒng)/現(xiàn)代的二元對(duì)立都是安身立命的真正的基石，所謂欠發(fā)達(dá)狀態(tài)不過(guò)是羅斯托夫（Walt W.Rostow）所說(shuō)的現(xiàn)代化起飛之前的“傳統(tǒng)”狀態(tài)。弗蘭克在他的第一部著作《資本主義與拉丁美洲的欠發(fā)達(dá)》的序言里說(shuō)過(guò)，1959年，當(dāng)他第一次來(lái)到拉丁美洲的時(shí)候（臨時(shí)性地參加學(xué)術(shù)會(huì)議），正處于一種理想上的分裂狀態(tài)，即政治上的左派立場(chǎng)與學(xué)術(shù)上的自由主義社會(huì)科學(xué)之間的分裂狀態(tài)。盡管他在大學(xué)里就與弗里德曼的貨幣主義格格不入，但在考慮拉丁美洲的發(fā)展問(wèn)題時(shí)，仍然離不開(kāi)他在學(xué)校里學(xué)到的那些知識(shí)；
資本匱乏、妨礙儲(chǔ)蓄和投資的封建制度和其他傳統(tǒng)制度、政治權(quán)力集中在農(nóng)村的地主寡頭手里等，一句話(huà)，正是拉丁美洲本身的“傳統(tǒng)”阻礙了它的現(xiàn)代化。這種分裂狀態(tài)使他意識(shí)到，要想從事符合欠發(fā)達(dá)國(guó)家人民利益的社會(huì)科學(xué)研究，成為一名具有社會(huì)和政治責(zé)任感的知識(shí)分子，他不僅要放棄資本主義中心國(guó)家生產(chǎn)的自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)，而且要放棄宗主國(guó)的生活環(huán)境，進(jìn)入到欠發(fā)達(dá)國(guó)家內(nèi)部，成為那里的人民的一員并在那里學(xué)習(xí)真正的政治科學(xué)和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。帶著這個(gè)想法，弗蘭克在1960年先后到古巴、恩克魯瑪領(lǐng)導(dǎo)下的加納和塞科•圖列領(lǐng)導(dǎo)下的幾內(nèi)亞，考察這些剛剛獲得解放的前殖民地進(jìn)行的政治經(jīng)濟(jì)變革。然后，他作出自己一生中恐怕是最重大的決定：辭去密西根州立大學(xué)的教職，來(lái)到拉丁美洲。[2]如果不是撒切爾所說(shuō)的“為智利帶來(lái)民主”的皮諾切特發(fā)動(dòng)的軍事政變，他現(xiàn)在可能還在那里。

　　當(dāng)然，弗蘭克并不是剛到拉丁美洲就成為依附理論家的。他最早發(fā)表的幾篇有關(guān)拉丁美洲的文章，包括討論墨西哥革命的二重性和土地改革問(wèn)題的文章，仍然把個(gè)別的民族國(guó)家作為自明的前提和分析單位：而且更重要的是，他不加分析地接受了“封建主義”一詞。在當(dāng)時(shí)的拉丁美洲學(xué)術(shù)界和思想界（包括自由主義和正統(tǒng)馬克思主義），這個(gè)術(shù)語(yǔ)意味著以下幾方面的含義：一、從15世紀(jì)末以來(lái)，伊比利亞殖民統(tǒng)治者把拉丁美洲建設(shè)成一個(gè)頑固的封建堡壘；
二、發(fā)達(dá)資本主義地區(qū)是在與世界其他地區(qū)毫無(wú)關(guān)系的條件下完成了資本主義發(fā)展的，而拉丁美洲則始終閉關(guān)自守，從而停留在封建狀態(tài)；
三、類(lèi)似的傳統(tǒng)與現(xiàn)代的對(duì)立不僅存在于不同的國(guó)家之間，而且同樣存在于一個(gè)國(guó)家或地區(qū)內(nèi)部，所以不同學(xué)術(shù)背景和政治立場(chǎng)的人都承認(rèn)拉丁美洲是一個(gè)二元社會(huì)：一部分是傳統(tǒng)的落后的農(nóng)業(yè)的封建社會(huì)，另一部分是現(xiàn)代的都市的（工業(yè)和商業(yè)）資本主義社會(huì)，其中每一個(gè)社會(huì)都基本上不依賴(lài)于另一個(gè)社會(huì)而存在；
四、帝國(guó)主義主要表現(xiàn)為外國(guó)的經(jīng)濟(jì)剝削，而不是在拉丁美洲建構(gòu)了一種不同的資本主義。上述這些“傳統(tǒng)”特征決定了拉丁美洲的欠發(fā)達(dá)，主要表現(xiàn)為普遍而持久的貧困。所謂的“封建主義”在這里是指，拉丁美洲是一個(gè)封閉的拒絕變革的傳統(tǒng)社會(huì)，尚未納入到世界市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之中，即按照進(jìn)化論歷史觀還沒(méi)有達(dá)到資本主義發(fā)展階段。但是，弗蘭克很快就發(fā)現(xiàn)，這樣的解釋與拉丁美洲數(shù)百年的歷史簡(jiǎn)直是風(fēng)馬牛不相及，并形成了他自己對(duì)拉丁美洲社會(huì)性質(zhì)的獨(dú)特見(jiàn)解，正是這些見(jiàn)解構(gòu)成依附理論的基礎(chǔ)。其主要觀點(diǎn)可以表述如下：拉丁美洲本身是“西方”資本主義和帝國(guó)主義在實(shí)際范圍內(nèi)擴(kuò)展的產(chǎn)物，這樣的擴(kuò)張?jiān)谄渌�到之處同時(shí)表現(xiàn)為中心地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與邊緣地區(qū)的經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的辯證過(guò)程，二者始終互為因果，猶如一個(gè)硬幣的兩面。在國(guó)際領(lǐng)域，資本主義發(fā)展過(guò)程表現(xiàn)為宗主國(guó)中心與邊緣地區(qū)的差別和對(duì)立，在國(guó)家或地區(qū)內(nèi)部表現(xiàn)為“現(xiàn)代”與“傳統(tǒng)”、“發(fā)達(dá)”與“落后”、城市與鄉(xiāng)村、工商業(yè)與農(nóng)業(yè)的差別和對(duì)立。如果不是把這個(gè)過(guò)程視為同一個(gè)資本主義的辯證發(fā)展，那么就會(huì)認(rèn)為存在著二元社會(huì)，即存在著兩個(gè)體系：一邊是富裕的“資本主義世界”，另一邊是貧窮的“封建”世界。問(wèn)題在于，將近五個(gè)世紀(jì)以來(lái)，美洲大陸始終是資本主義世界體系的一個(gè)內(nèi)在組成部分，而且是一個(gè)做出特殊貢獻(xiàn)的組成部分。拉丁美洲的“落后”和“欠發(fā)達(dá)”決不是什么封建秩序的產(chǎn)物，而是它以特殊的方式參與資本主義“發(fā)展”的結(jié)果。這就是說(shuō)，拉丁美洲從一開(kāi)始就是資本主義社會(huì)，盡管是一種特殊的資本主義社會(huì)。不斷擴(kuò)張的資本主義體系怎么會(huì)有興趣在拉丁美洲建立一個(gè)封建的即封閉的社會(huì)體系呢？它能從這樣的體系中得到什么好處呢？實(shí)際上，資本主義做的事情恰好相反。[3]在來(lái)到拉丁美洲之初，弗蘭克還寫(xiě)了《援助還是剝削？》（1963年）、《帝國(guó)主義的機(jī)制》（1964年）、《軍政府的經(jīng)濟(jì)學(xué)》（1965年）等文章，在拉美各國(guó)引起激烈的論戰(zhàn)。通過(guò)這些論戰(zhàn)它對(duì)拉丁美洲與世界資本主義的關(guān)系有了更深刻的認(rèn)識(shí)，同時(shí)也不是沒(méi)有付出個(gè)人的代價(jià)。[4]但在建構(gòu)依附理論方面最重要的著作是《智力欠發(fā)達(dá)的資本主義發(fā)展》、《巴西欠發(fā)達(dá)的資本主義的發(fā)展》、《資本主義與巴西農(nóng)業(yè)中的封建主義神話(huà)》，以及理論色彩較強(qiáng)的《欠發(fā)達(dá)發(fā)展》和《發(fā)展社會(huì)學(xué)與社會(huì)學(xué)的欠發(fā)達(dá)》。

　　所謂依附性決不是通常所說(shuō)的互相依存的關(guān)系，而是從屬或屈從的不平等的權(quán)利關(guān)系，依附理論是關(guān)于一種特殊形態(tài)的資本主義“發(fā)展”形式的理論。從資本主義體系的空間結(jié)構(gòu)的角度講，這樣的“發(fā)展”形式只存在于資本主義世界體系的邊緣地帶，而這種所謂的“發(fā)展”的結(jié)果是通過(guò)價(jià)值的轉(zhuǎn)移，促進(jìn)了資本主義中心地區(qū)的發(fā)展或發(fā)達(dá)，同時(shí)導(dǎo)致了邊緣地區(qū)的欠發(fā)達(dá)。和廣為流傳的看法（例如，羅斯托夫的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論）相反，欠發(fā)達(dá)不是一種原始的和傳統(tǒng)的狀態(tài)，也不是現(xiàn)在的發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家曾經(jīng)經(jīng)歷過(guò)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的一個(gè)歷史階段，欠發(fā)達(dá)國(guó)家的過(guò)去和現(xiàn)在與發(fā)達(dá)國(guó)家的過(guò)去沒(méi)有任何重大的相似之處�！澳壳暗陌l(fā)達(dá)國(guó)家的過(guò)去雖然可能經(jīng)歷過(guò)未發(fā)展?fàn)顟B(tài)（undevelopment）,但是決沒(méi)有經(jīng)歷過(guò)欠發(fā)達(dá)狀態(tài)(underdevelopment)�！盵5]所謂未發(fā)展?fàn)顟B(tài)并非指一個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)停滯不動(dòng)或不存在與外部世界的交換關(guān)系，而是說(shuō)這樣的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不是理由對(duì)暴力和資本的兩段有意識(shí)地規(guī)劃和建構(gòu)起來(lái)的�，F(xiàn)代資本主義/帝國(guó)主義征服與以往的帝國(guó)征服活動(dòng)的本質(zhì)在于，這種新的帝國(guó)征服方式就其性質(zhì)而言從屬于世界資本主義的擴(kuò)張邏輯。前資本主義征服者的典型做法是，把原來(lái)的統(tǒng)治者消滅掉并取而代之，但他們一般并不改變被征服者原有的生產(chǎn)體系，只是強(qiáng)迫他們向自己繳納貢稅�，F(xiàn)代歐洲人所做的則不同，他們系統(tǒng)的徹底地摧毀了殖民地原有的生產(chǎn)體系以及整個(gè)經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)和文化結(jié)構(gòu)，并且按照宗主國(guó)中心資本積累的需要，強(qiáng)迫殖民地人民接受一種異己的人為建構(gòu)的經(jīng)濟(jì)體系。在奴隸貿(mào)易時(shí)代，非洲人并沒(méi)有站在岸邊等著跳上船去飄洋過(guò)海，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　美洲的黃金、白銀、糖和咖啡也不是“自然”的恩賜，生產(chǎn)這些產(chǎn)品必須在當(dāng)?shù)亟�立特殊的社�?huì)組織。弗蘭克指出：“經(jīng)濟(jì)的發(fā)展（或發(fā)達(dá)）與欠發(fā)達(dá)并不是一種相對(duì)的量的（relative and quantitative）關(guān)系，即人們通常所說(shuō)的A國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高于B國(guó)；
相反，它們是一種關(guān)系性的質(zhì)的（relational and qualitative）關(guān)系，即A國(guó)與B國(guó)的經(jīng)濟(jì)有著結(jié)構(gòu)性的差異，而且這種差異正是在A國(guó)與B國(guó)的關(guān)系中形成的。發(fā)展（或發(fā)達(dá)）與欠發(fā)達(dá)是同一個(gè)資本主義體系充滿(mǎn)矛盾的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和過(guò)程的產(chǎn)物。我們不能把它們視為不同經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)或體系的產(chǎn)物，也不能視為同一個(gè)體系之內(nèi)不同經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段之間的差異�！弊詮�16世紀(jì)被征服以來(lái)，拉丁美洲形成了一種與歐洲相比，首先不在于發(fā)展水平高低，而在于性質(zhì)迥然不同的外向型依附性經(jīng)濟(jì)，正是歐洲殖民統(tǒng)治者強(qiáng)加的這種衛(wèi)星國(guó)地位決定了拉丁美洲始終擺脫不掉的欠發(fā)達(dá)狀態(tài)。

　　這就意味著如果要以及世界資本主義體系的某一特定地區(qū)的發(fā)展與欠發(fā)達(dá)，就必須把它放置在作為一個(gè)整體的世界體系的結(jié)構(gòu)之中來(lái)確定它在其中的位置。弗蘭克指出，我們真正需要的是一種全球理論來(lái)思考和解釋我們所面對(duì)的整體現(xiàn)實(shí)，即世界規(guī)模的資本主義，“如果我們要理解拉丁美洲，就必須從創(chuàng)造它的世界體系開(kāi)始，并且擺脫畫(huà)地為牢的民族國(guó)家的框架。”[7]從方法論角度講，對(duì)資本主義形形色色社會(huì)關(guān)系的理解將不再是孤立地一個(gè)接一個(gè)地分析每一個(gè)大陸、地區(qū)和國(guó)家，而是著眼于作為一個(gè)整體的世界規(guī)模的資本積累過(guò)程，同時(shí)又要考察各個(gè)地區(qū)以及它們之間的相互關(guān)系，分析世界各個(gè)地區(qū)特殊的資本積累發(fā)式和過(guò)程與這個(gè)全球過(guò)程的關(guān)系。在歐洲發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上建構(gòu)的各種社會(huì)理論，包括正統(tǒng)馬克思主義理論都無(wú)法完成這樣的任務(wù)。另一方面，欠發(fā)達(dá)與資本主義之前的“未發(fā)展”狀態(tài)有一個(gè)根本的區(qū)別，這就是欠發(fā)達(dá)從本質(zhì)上講是一種特殊的商業(yè)資本主義。如果說(shuō)資本主義中心地區(qū)先后經(jīng)歷了商業(yè)資本主義、工業(yè)資本主義和金融資本主義等不同的發(fā)展階段的話(huà)，弗蘭克認(rèn)為在欠發(fā)達(dá)地區(qū)，中心—邊緣關(guān)系的基本性質(zhì)卻始終是面向世界市場(chǎng)的商業(yè)性的，而不管這些關(guān)系看上去是多么的“封建”，這是因?yàn)樽谥鲊?guó)中心地區(qū)的發(fā)展是阿明所謂的以自我為中心的自主性發(fā)展（autocentric development），而欠發(fā)達(dá)地區(qū)的依附性發(fā)展卻始終是以中心地區(qū)的需要和利益為轉(zhuǎn)移的出口經(jīng)濟(jì)。在《智利欠發(fā)達(dá)的資本主義發(fā)展》中，弗拉克指出：“智利主要的出口產(chǎn)品改變過(guò)好幾次，每一次都是因?yàn)檫@個(gè)出口部門(mén)成為潛在地可投資的經(jīng)濟(jì)剩余的主要來(lái)源，但每一次這個(gè)出口部門(mén)都被宗主國(guó)中心所控制�！盵8]目前拉丁美洲最貧困的地區(qū)恰恰是歷史上與宗主國(guó)聯(lián)系最密切的地區(qū)。

　　但這并不是說(shuō)，欠發(fā)達(dá)僅僅是一種從外部強(qiáng)加的“外部”狀態(tài)。一旦一個(gè)地區(qū)或國(guó)家淪為外部資本主義中心的邊緣地區(qū)，中心—邊緣的資本主義矛盾和剝削結(jié)構(gòu)就會(huì)在其內(nèi)部復(fù)制出來(lái)，按照這樣的原則來(lái)重新組織這個(gè)地區(qū)或國(guó)家內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)生活形成本地區(qū)或國(guó)家內(nèi)部的中心的發(fā)展和邊緣地區(qū)的欠發(fā)達(dá)，從而成為本地區(qū)根深蒂固的“內(nèi)在”結(jié)構(gòu)。這種鏈條式連環(huán)狀態(tài)的控制與剝削關(guān)系使資本主義關(guān)系從資本主義世界中心向外延伸到欠發(fā)達(dá)地區(qū)的民族中心，再?gòu)哪抢镅由斓礁�低一�?jí)的地方中心。比如說(shuō)，整個(gè)拉丁美洲都是歐洲（先是西班牙和葡萄牙，然后是英國(guó)和美國(guó)）的邊緣，但在拉丁美洲內(nèi)部，智利同時(shí)又是利馬的邊緣。智利的民族中心是圣地亞哥和瓦爾帕萊索，它們把智利其他地區(qū)的農(nóng)業(yè)、礦業(yè)和商業(yè)都納入到日益擴(kuò)張的資本主義世界經(jīng)濟(jì)中來(lái)。通過(guò)這個(gè)互相聯(lián)結(jié)逐漸“下降”的中心—邊緣鏈條，即使是最與世隔絕的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者也與資本主義世界中心聯(lián)系起來(lái)，成為資本主義世界體系的內(nèi)在組成部分。邊緣地區(qū)的經(jīng)濟(jì)剩余就是通過(guò)這樣的鏈條逐級(jí)轉(zhuǎn)移到各個(gè)層次的中心。拉丁美洲最“封建”的大地主莊園實(shí)際上是典型的為世界市場(chǎng)而生產(chǎn)的資本主義企業(yè)，只是在宗主國(guó)中心不再需要它們生產(chǎn)的產(chǎn)品之后，它們才陷入封閉的自給自足的狀態(tài)。在發(fā)達(dá)的資本主義世界中心與殖民地的民族中心和地方中心之間有一個(gè)至關(guān)重要的區(qū)別，即由于后者本身處于依附性的邊緣地位，它的發(fā)展必然會(huì)遇到世界資本主義中心所不知道的各種限制，因而根本不可能重復(fù)發(fā)達(dá)的世界中心所走過(guò)的發(fā)展道路。依附性資本主義造就了邊緣地區(qū)特有的流氓資產(chǎn)階級(jí)（lumpenbourgeoisie），除了來(lái)自宗主國(guó)中心的限制，使邊緣地區(qū)無(wú)法走上自主性發(fā)展道路的，就是這個(gè)其禮儀主要與宗主國(guó)中心而不是國(guó)內(nèi)市場(chǎng)相聯(lián)系的依附性資產(chǎn)階級(jí)。美國(guó)和拉丁美洲的“主流社會(huì)”都是由歐洲人的后裔構(gòu)成的，他們的截然相反的命運(yùn)原因不止一端，但在殖民地時(shí)期形成的不同性質(zhì)的資產(chǎn)階級(jí)之間的力量對(duì)比，無(wú)疑是一個(gè)重要因素。弗蘭克在好幾部著作中都對(duì)19世紀(jì)美國(guó)和拉丁美洲的民族資產(chǎn)階級(jí)和流氓資產(chǎn)階級(jí)的決戰(zhàn)進(jìn)行比較分析，美國(guó)南方的流氓資產(chǎn)階級(jí)的失敗和拉丁美洲同一個(gè)階級(jí)（它們共同的特點(diǎn)是“自由貿(mào)易”虔誠(chéng)的信奉者和堅(jiān)定的維護(hù)者）的勝利，最終決定了它們各自不同的命運(yùn)。[9]

　　弗蘭克的依附理論從一開(kāi)始就是很有爭(zhēng)議的，其中影響最大的是阿根廷馬克思主義者拉克勞在《拉丁美洲的封建主義與資本主義》一文里提出的批評(píng)。拉克勞認(rèn)為，弗蘭克對(duì)二元社會(huì)的批判以及拉丁美洲從一開(kāi)始就被納入資本主義世界經(jīng)濟(jì)的觀點(diǎn)是非常令人信服的和正確的，但納入資本主義世界體系和本身即為資本主義社會(huì)是完全不同的兩碼事。問(wèn)題在于弗蘭克是在商品交換領(lǐng)域而不是生產(chǎn)領(lǐng)域使用“封建主義”和“資本主義”這兩個(gè)術(shù)語(yǔ)的，因此把是否與市場(chǎng)尤其是世界市場(chǎng)相聯(lián)系視為區(qū)分兩種社會(huì)形態(tài)的決定性標(biāo)準(zhǔn)。拉克勞遵循馬克思在《資本論》里對(duì)資本主義的解釋?zhuān)�一方面把資本和作為一種生產(chǎn)方式的資本主義嚴(yán)格區(qū)分開(kāi)來(lái)，因?yàn)樵谇百Y本主義社會(huì)，統(tǒng)治階級(jí)不僅剝削直接生產(chǎn)者創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)剩余，而且其中商品化的那部分也可以轉(zhuǎn)化為相當(dāng)規(guī)模的資本積累。[10]另一方面，拉克勞認(rèn)為馬克思在《資本論》第一卷分析剩余價(jià)值的生產(chǎn)過(guò)程和資本積累時(shí)，是在描述資本主義生產(chǎn)方式；
而在《資本論》第二卷分析兩大部類(lèi)之間的交換和商業(yè)利潤(rùn)的來(lái)源時(shí)，是在描述一個(gè)“經(jīng)濟(jì)體系”，而“資本主義世界體系是可以包括各種不同的生產(chǎn)方式的”。[11]這樣，說(shuō)拉丁美洲是封建社會(huì)，就無(wú)需像二元論者那樣硬說(shuō)它是一個(gè)封閉的自給自足的社會(huì)；
同時(shí)，說(shuō)拉丁美洲自始至終參與資本主義世界經(jīng)濟(jì)也并不像弗蘭克所說(shuō)的那樣，它本身就是資本主義社會(huì)。拉克勞堅(jiān)持按照生產(chǎn)方式來(lái)理解不同社會(huì)的主要原因是，他認(rèn)為像弗蘭克那樣從流通領(lǐng)域而不是生產(chǎn)領(lǐng)域來(lái)解釋資本主義的基本矛盾，只能描述拉丁美洲怎樣成為歐洲宗主國(guó)的依附性邊緣地區(qū)，恰恰無(wú)法解釋他的基本命題：宗主國(guó)中心的發(fā)展導(dǎo)致了殖民地的欠發(fā)達(dá)。拉克勞對(duì)這個(gè)問(wèn)題的解釋是資本積累過(guò)程取決于利潤(rùn)率，而利潤(rùn)率又取決于剩余價(jià)值率和資本的有機(jī)構(gòu)成。但資本的有機(jī)構(gòu)成的提高如果不能導(dǎo)致相應(yīng)的剩余價(jià)值率的提高，就必然會(huì)導(dǎo)致利潤(rùn)率的下降，這就迫使資本從有機(jī)構(gòu)成高的部門(mén)和地區(qū)向有機(jī)構(gòu)成低的部門(mén)和地區(qū)轉(zhuǎn)移，而主要是用超經(jīng)濟(jì)剝削手段（形形色色的非自由勞動(dòng)）的邊緣地區(qū)就成為有利可圖的投資場(chǎng)所，因此“宗主國(guó)中心的工業(yè)資本主義擴(kuò)張必然要維持邊緣地區(qū)的前資本主義生產(chǎn)方式�！盵12]在這里我不想過(guò)多觸及資本主義研究中的“生產(chǎn)范式”與“流通范式”之間的爭(zhēng)論，這至今依然是一個(gè)懸而未決的問(wèn)題，而且與世界體系理論關(guān)系密切的學(xué)者比較傾向于后者，或至少是模糊二者之間的嚴(yán)格區(qū)分。[13]我只想說(shuō)明這個(gè)問(wèn)題并不是空穴來(lái)風(fēng)，而且與馬克思的理論中的一些模糊之處有關(guān)。

　　眾所周知，馬克思的資本主義研究是一項(xiàng)“未完成的規(guī)劃”，在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判•序言》里他寫(xiě)道：“我考察資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)制度是按照以下的次序：資本、土地所有制、雇傭勞動(dòng)；
國(guó)家、對(duì)外貿(mào)易、世界市場(chǎng)。在前三項(xiàng)下，我研究現(xiàn)代資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)分成的三大階級(jí)的經(jīng)濟(jì)生活條件；
其他三項(xiàng)的相互聯(lián)系是一目了然的�！盵14]事實(shí)上，馬克思的《資本論》只能說(shuō)勉強(qiáng)完成了前三項(xiàng)的研究，它成為各個(gè)流派的馬克思主義賴(lài)以發(fā)展的主要理論依據(jù)。我們無(wú)法猜測(cè)馬克思的資本主義研究的完成形態(tài)是什么樣子，無(wú)法猜測(cè)對(duì)國(guó)家、對(duì)外貿(mào)易、世界市場(chǎng)的研究是否以及如何影響《資本論》的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)，尤其無(wú)法猜測(cè)馬克思會(huì)如何處理二者之間的緊張關(guān)系。我們確實(shí)知道的是，在馬克思去世不久就出現(xiàn)了以伯恩施坦為代表的“修正”馬克思主義的需要，以及以列寧為代表的“發(fā)展”馬克思主義的需要。這兩方面的“需要”都同19世紀(jì)末和20世紀(jì)初世界資本主義正在或即將發(fā)生的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換有關(guān)，同時(shí)也和馬克思的資本主義研究不無(wú)關(guān)系，因?yàn)椤暗蹏?guó)主義”的出現(xiàn)不僅要求社會(huì)主義者制定相應(yīng)的行動(dòng)戰(zhàn)略和策略，而且要求作出理論上的闡述。列寧的《帝國(guó)主義是資本主義的最高階段》和希法亭的《金融早報(bào)》被公認(rèn)為填補(bǔ)了這個(gè)理論的空缺。他們的特點(diǎn)是采用一種階段論的時(shí)間性敘事，即從自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義道路段資本主義（這被認(rèn)為是帝國(guó)主義的同義詞或不同表述），以及從商業(yè)資本到工業(yè)資本，再到金融資本，從而避免了從理論上觸動(dòng)《資本論》的風(fēng)險(xiǎn)。而且在當(dāng)時(shí)的語(yǔ)境里，“帝國(guó)主義”是指歐洲資本主義中心國(guó)家之間的沖突，殖民地問(wèn)題是從這個(gè)特定的角度而不是從資本主義整體發(fā)展的角度提出的，因此對(duì)于理解資本主義的本質(zhì)來(lái)說(shuō)仍然只有一種補(bǔ)充的意義。但是，當(dāng)時(shí)敢于冒這種風(fēng)險(xiǎn)的確有其人。羅莎•盧森堡的《資本積累論》同樣是在帝國(guó)主義論戰(zhàn)的語(yǔ)境里寫(xiě)作的（出版于1912年），但它不僅僅是策略層面的思考，而主要是在關(guān)于資本主義的理論層面上對(duì)《資本論》提出質(zhì)疑，從而開(kāi)啟了從整體上重新考察資本主義的可能性。

　　盧森堡是在擴(kuò)大再生產(chǎn)這個(gè)問(wèn)題上發(fā)現(xiàn)結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)摹顿Y本論》的縫隙的。她在分析了馬克思在《資本論》第二卷里關(guān)于社會(huì)總資本的再生產(chǎn)和流通的論述，特別是從簡(jiǎn)單再生產(chǎn)到擴(kuò)大再生產(chǎn)的論述后指出，“這種立足資本主義生產(chǎn)的自足性和孤立性上的見(jiàn)解，我們認(rèn)為不能解決剩余價(jià)值的實(shí)現(xiàn)問(wèn)題"，[15]因?yàn)樵诜忾]的資本主義生產(chǎn)方式內(nèi)部?jī)纱蟛款?lèi)之間的交換，無(wú)法解決一個(gè)對(duì)于資本積累來(lái)說(shuō)是至關(guān)重要的問(wèn)題：這就是作為擴(kuò)大再生產(chǎn)的基礎(chǔ)的那部分不斷增長(zhǎng)的需求從何而來(lái)?所謂積累就是不能把剩余價(jià)值全部消費(fèi)掉(否則就只能進(jìn)行簡(jiǎn)單再生產(chǎn)了)，而是必須讓其中的一部分重新資本化，投入擴(kuò)大再生產(chǎn)，從而創(chuàng)造更多的剩余價(jià)值。悖論的是，在剩余價(jià)值能夠重新資本化之前，又必須解決它的實(shí)現(xiàn)問(wèn)題，也就是說(shuō)，剩余價(jià)值必須被某些人消費(fèi)掉。但是在一個(gè)典型的封閉的資本主義社會(huì)里，不論資本家階級(jí)怎樣置新教倫理于不顧，過(guò)著紙醉金迷的奢侈生活，他們作為一個(gè)階級(jí)也只能消費(fèi)剩余價(jià)值中的一部分。工人階級(jí)從社會(huì)總產(chǎn)品中取得一個(gè)確定的部分，其數(shù)最相當(dāng)于社會(huì)總資本的可變資本，因此不論他們的生活水平較高或較低，他們所消費(fèi)的那部分也不可能是剩余價(jià)值中重新資本化，即用于擴(kuò)大再生產(chǎn)的那部分�？雌饋�(lái)這里存在著一個(gè)矛盾：重新資本化的那部分剩余價(jià)值，資本家不會(huì)消費(fèi)它，而工人無(wú)力消費(fèi)它，所以是不可能得到實(shí)現(xiàn)的。然而，資本主義生產(chǎn)，就其本質(zhì)來(lái)說(shuō)，只能是擴(kuò)大再生產(chǎn)：而且既然資本主義生產(chǎn)每一天都在以擴(kuò)大再生產(chǎn)的方式進(jìn)行著，那就意味著剩余價(jià)值中重新資本化的那部分肯定已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了，只不過(guò)它們被資本家階級(jí)和工人階級(jí)之外的什么人消費(fèi)了。盧森堡的結(jié)論是：“馬克思似乎一直是從一個(gè)錯(cuò)誤的方向著手研究這一問(wèn)題"，[16]這樣就無(wú)法說(shuō)明這個(gè)至關(guān)重要的需求從何而來(lái)，也就是積累起來(lái)的剩余價(jià)值是如何實(shí)現(xiàn)的。

　　那么，馬克思的擴(kuò)大再生產(chǎn)圖式為什么不能說(shuō)明資本積累過(guò)程實(shí)際上如何進(jìn)行以及在歷史上是如何完成的呢?盧森堡認(rèn)為問(wèn)題的癥結(jié)在于整個(gè)圖式的前提本身，即試圖在資本家和工人是社會(huì)消費(fèi)的惟一代表者的前提下，來(lái)說(shuō)明資本積累的過(guò)程。從這個(gè)縫隙里盧森堡看到整個(gè)《資本論》的結(jié)構(gòu)性問(wèn)題：“我們?cè)凇顿Y本論》全部三卷中看出，馬克思的分析的理論前提，是假定資本主義生產(chǎn)方式占著普遍而惟一的統(tǒng)治地位。在這樣的條件下，圖式中當(dāng)然看不到資本家及工人以外的階級(jí)存在�！�…這個(gè)前提，乃是理論上的權(quán)宜之計(jì)�，F(xiàn)實(shí)上，從來(lái)沒(méi)有過(guò)那樣在資本主義生產(chǎn)方式惟一支配下的自給自足的資本主義社會(huì)。”[17]為了補(bǔ)救馬克思的擴(kuò)大再生產(chǎn)圖式的缺陷，盧森堡認(rèn)為，剩余價(jià)值的實(shí)現(xiàn)必須假定一個(gè)“第三者”，即資本家和工人之外的消費(fèi)者的存在：

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　　剩余價(jià)值實(shí)現(xiàn)的第一個(gè)條件，是要求一個(gè)資本主義社會(huì)以外的一個(gè)購(gòu)買(mǎi)者階層。我們說(shuō)購(gòu)買(mǎi)者，而不說(shuō)消費(fèi)者，因?yàn)槭Ｓ鄡r(jià)值的實(shí)現(xiàn)，最初就不是指剩余價(jià)值的物質(zhì)形態(tài)而言。起決定性作用的一點(diǎn)是在于，剩余價(jià)值既不能由工人，也不能由資本家來(lái)實(shí)現(xiàn)，而是由那種屬于非資本主義生產(chǎn)方式的社會(huì)階層或社會(huì)結(jié)構(gòu)來(lái)實(shí)現(xiàn)的。這里，可以設(shè)想兩種不同的情況。第一，資本主義生產(chǎn)供給超過(guò)自身需要（工人與資本家）以上的消費(fèi)資料，其購(gòu)買(mǎi)者是非資本主義的階層和非資本主義的國(guó)家（例如19世紀(jì)英國(guó)的棉織品供給歐洲大陸的農(nóng)民和都市小資產(chǎn)階級(jí)以及印度、美洲和非洲等的農(nóng)民）�！�…其次，從相反方面看，資本主義生產(chǎn)提供超過(guò)自己所需要的生產(chǎn)資料，并從非資本主義國(guó)家中找到購(gòu)買(mǎi)者（例如英國(guó)工業(yè)在19世紀(jì)前半期供給美洲澳洲諸國(guó)建設(shè)鐵路的材料）。[18]

　　另一方面，剩余價(jià)值的實(shí)現(xiàn)并不是擴(kuò)大再生產(chǎn)的惟一關(guān)鍵問(wèn)題。很簡(jiǎn)單，剩余價(jià)值的實(shí)現(xiàn)表明物質(zhì)形態(tài)的產(chǎn)品已經(jīng)售出，并以貨幣的形式回到資本家的手里。但是，積累的第二個(gè)前提是資本家必須獲得擴(kuò)大再生產(chǎn)必需的物質(zhì)要素。他們從什么地方獲得這些物質(zhì)形態(tài)的東西呢?在這里 非資本主義社會(huì)作為原材料的輸出地同樣是必不可少的。在20世紀(jì)初，資本主義經(jīng)過(guò)幾百年的發(fā)展之后，資本主義生產(chǎn)方式在全世界總生產(chǎn)中仍然只占一小部分。資本主義生產(chǎn)方式，如果僅僅依賴(lài)在這樣狹隘的空間里所能獲得的生產(chǎn)要素，是決不可能達(dá)到它實(shí)際達(dá)到的高度的，甚至它的一般的發(fā)展也是不可能的。資本積累的物質(zhì)要素同樣嚴(yán)重依賴(lài)非資本主義社會(huì)。盧森堡認(rèn)為馬克思封閉的資本積累理論在這個(gè)問(wèn)題上再一次遇到障礙：“為什么必要的生產(chǎn)資料及消費(fèi)資料，都必須是資本主義生產(chǎn)呢？這個(gè)假定，正是馬克思資本積累命題的基礎(chǔ)，但它與資本的日常實(shí)踐和歷史以及這個(gè)生產(chǎn)方式的特質(zhì)并不符合。1 9世紀(jì)前半期英國(guó)的剩余價(jià)值，大部分是以棉織物形態(tài)從生產(chǎn)過(guò)程中創(chuàng)造出來(lái)的�？墒沁@些剩余價(jià)值用來(lái)資本化的物質(zhì)要素，乃是表現(xiàn)為美國(guó)蓄奴各州所生產(chǎn)的原棉，或者表現(xiàn)為農(nóng)奴制俄國(guó)田地生產(chǎn)出來(lái)的谷物（這是英國(guó)勞動(dòng)者的生活資料）——這些東西確實(shí)是剩余產(chǎn)品，但絕不是資本主義的剩余價(jià)值�！北R森堡認(rèn)為，為了使已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的剩余價(jià)值在生產(chǎn)上得到使用起見(jiàn)，資本有必要越來(lái)越向全世界擴(kuò)張，以便攫取在數(shù)量和質(zhì)量上都可供無(wú)限制選擇的生產(chǎn)資料。因?yàn)橘Y本主義生產(chǎn)的形態(tài)和規(guī)律從最初就致力于囊括全世界，為了剝削的目的而占有各種生產(chǎn)力，世界的每一個(gè)角落里搜索生產(chǎn)資料，“必要時(shí)從一切文化階段和一切社會(huì)形態(tài)那里用武力來(lái)奪取這些生產(chǎn)資料”。[19]所以，無(wú)論是剩余價(jià)值的資本化還是獲得擴(kuò)大再生產(chǎn)的物質(zhì)要素，資本主義社會(huì)都離不開(kāi)與非資本主義世界之間的交換。這種交換，一方面可以稱(chēng)之為國(guó)際貿(mào)易（它從一開(kāi)始就是資本主義歷史存在的首要條件），另一方面則是軍事擴(kuò)張，從15世紀(jì)末以來(lái)它和國(guó)際貿(mào)易始終形影相隨。資本的擴(kuò)張所遵循的不是黑格爾辯證法那種正反合式的內(nèi)在擴(kuò)張的邏輯，而是從一開(kāi)始就表現(xiàn)為空間擴(kuò)張的邏輯。表現(xiàn)為資本擴(kuò)張、國(guó)際貿(mào)易和軍事征服的神圣三位一體。

　　《資本論》第一卷第二十四章討論“所謂原始積累”問(wèn)題。這一章在整個(gè)《資本論》中處于一個(gè)非常特別的結(jié)構(gòu)位置，目的在于跳出一種規(guī)范性的理論分析所造成的惡性循環(huán)。在涉及這個(gè)問(wèn)題之前，馬克思已經(jīng)論述了貨幣怎樣轉(zhuǎn)化為資本，資本怎樣產(chǎn)生剩余價(jià)值，剩余價(jià)值又怎樣產(chǎn)生更多的資本�！暗�是，資本積累以剩余價(jià)值為前提，剩余價(jià)值以資本主義生產(chǎn)方式為前提，而資本主義生產(chǎn)又以商品生產(chǎn)者握有較大量的資本和勞動(dòng)力為前提。因此，這整個(gè)運(yùn)動(dòng)好像是在一個(gè)惡性循環(huán)中兜圈子，要脫出這個(gè)循環(huán)，就只有假定在資本主義積累之前有一種‘原始’積累(亞當(dāng)•斯密稱(chēng)為‘預(yù)先積累’），這種積累不是資本主義生產(chǎn)方式的結(jié)果，而是它的起點(diǎn)�！盵20]這就是說(shuō)，“原始積累”是構(gòu)成資本主義積累起點(diǎn)的、但本身不是資本主義積累的資本積累。馬克思主要以英國(guó)農(nóng)民為例說(shuō)明了生產(chǎn)者與生產(chǎn)資料的分離過(guò)程，同時(shí)也強(qiáng)調(diào)了歐洲資本對(duì)殖民地的掠奪。盧森堡認(rèn)為成問(wèn)題的是，這些都是從所謂“原始積累”的角度來(lái)分析的。也就是說(shuō)，在馬克思看來(lái)，這些過(guò)程是附帶發(fā)生的，只是說(shuō)明資本的發(fā)生史，即資本在世界上最初出現(xiàn)時(shí)發(fā)生的情況，似乎“原始積累”在某個(gè)時(shí)間點(diǎn)上完成之后，就可以回到普遍而又惟一的資本主義生產(chǎn)方式中去分析嚴(yán)格意義的資本主義積累了。就我所知，在馬克思主義思想史上，盧森堡是第一個(gè)指出，資本主義積累始終是與“原始積累”同呼吸共命運(yùn)的：“我們已經(jīng)看到資本主義在它十分成熟時(shí)期，依然在一切方面依存于與它并存的非資本主義的階層和非資本主義的社會(huì)結(jié)構(gòu)�！币粋�(gè)廣大的非資本主義世界構(gòu)成的“資本積累的歷史環(huán)境”，而且這個(gè)非資本主義世界既然不會(huì)心甘情愿地充當(dāng)這樣的“歷史環(huán)境”，對(duì)它們的軍事征服和政治統(tǒng)治也就是資本積累的題中應(yīng)有之義。在帝國(guó)主義問(wèn)題上，盧森堡和列寧、希法亭的階段論不同，“作為一個(gè)歷史過(guò)程來(lái)看，資本的積累不僅在它誕生時(shí)，而且直至今日，都使用暴力作為一個(gè)永久的武器�！北R森堡第一個(gè)指出，帝國(guó)主義不是資本主義的一個(gè)特殊的發(fā)展階段(哪怕是最高階段)，而且是在任何時(shí)候都與資本主義不可分割的連體怪胎。

　　在一定程度上，弗蘭克的依附理論、阿明的世界規(guī)模的積累理論和沃勒斯坦的現(xiàn)代世界體系理論，都受到盧森堡關(guān)于資本積累的理論的影響，盡管他們都對(duì)她有所批評(píng)。就連不是馬克思主義者的布羅代爾也認(rèn)為，“資本主義只是在其他生產(chǎn)方式的簇?fù)硐�，并犧牲其他生產(chǎn)方式，才能生存。羅莎•盧森堡在這方面的看法是正確的�！盵22]盡管在與拉克勞的爭(zhēng)論中得到沃勒斯坦的有力支持，[23]弗蘭克仍然覺(jué)得有必要就世界規(guī)模的資本積累作出進(jìn)一步的澄清。早在1968-1969年，弗蘭克就與印度學(xué)者賽義德.沙阿合作編纂一部研究包括亞洲、非洲、阿拉伯世界和拉丁美洲整個(gè)第三世界的欠發(fā)達(dá)問(wèn)題的文選，名為《欠發(fā)達(dá)讀本：理論、歷史和政策》，旨在全面說(shuō)明不同的邊緣地區(qū)是如何納入資本主義世界體系并以其特定的方式為資本積累的事業(yè)做出貢獻(xiàn)的，但沒(méi)有一家出版社肯接受這部?jī)H第一卷就長(zhǎng)達(dá)1000頁(yè)的文選。后來(lái)弗蘭克把他為文選寫(xiě)的導(dǎo)論擴(kuò)展成兩部專(zhuān)著《世界性積累：1492-1789年》和《依附性積累與欠發(fā)達(dá)》。書(shū)還沒(méi)有寫(xiě)完就發(fā)生了軍事政變以及隨之而來(lái)的驅(qū)逐出境，[24]它們實(shí)際上成為弗蘭克在拉丁美洲的事業(yè)的句號(hào)。這兩本書(shū)大致和沃勒斯坦的《現(xiàn)代世界體系》、阿明的《世界規(guī)模的積累》都于70年代出版，標(biāo)志著戰(zhàn)后以中國(guó)革命和第三世界民族解放運(yùn)動(dòng)為背景對(duì)全球歷史資本主義的思考進(jìn)入一個(gè)新階段。

　　和盧森堡一樣，弗蘭克感到疑惑的是，假設(shè)原始積累作為真正的資本主義積累的起點(diǎn)，是否能夠跳出馬克思所說(shuō)的惡性循環(huán)？如果說(shuō)資本主義是從16世紀(jì)開(kāi)始的，那么一方面在工業(yè)革命之前的幾個(gè)世紀(jì)里資本主義生產(chǎn)方式還沒(méi)有占據(jù)統(tǒng)治地位，另一方面資本積累的事業(yè)卻在世界范圍內(nèi)腳踏實(shí)地地展開(kāi)和擴(kuò)張，建立在資本主義生產(chǎn)關(guān)系基礎(chǔ)上的資本積累概念是無(wú)法說(shuō)明從那時(shí)以來(lái)整個(gè)世界實(shí)際歷史過(guò)程的多義性的，因此有必要對(duì)原始積累這個(gè)概念作進(jìn)一步的區(qū)分和界定。弗蘭克認(rèn)為，所謂的原始積累不僅是指在時(shí)間上先于或早于資本主義生產(chǎn)方式的前資本主義積累，如工業(yè)革命之前長(zhǎng)達(dá)幾個(gè)世紀(jì)的資本積累，而且意味著這樣的積累是建立在非資本主義生產(chǎn)方式的基礎(chǔ)上，如美洲的礦山和種植園。然而，非資本主義生產(chǎn)方式卻并不一定必須在時(shí)間上先于或早于資本主義生產(chǎn)方式，相反，它可以而且確實(shí)與資本主義的資本積累同時(shí)存在。這就是說(shuō)，原始積累，就其建立在非資本主義生產(chǎn)關(guān)系基礎(chǔ)上的積累而言，并不是一個(gè)時(shí)間性范疇，而是一種性質(zhì)不同的初級(jí)積累（primary accumulation）。[25]在歷史資本主義的各個(gè)發(fā)展階段，這種初級(jí)積累不僅為資本主義的資本積累做出了重大的貢獻(xiàn)，而且在雇傭勞動(dòng)和相對(duì)剩余價(jià)值占據(jù)主導(dǎo)地位的“純粹”資本主義階段，它也始終在積累過(guò)程中占有一席之地，故有人稱(chēng)之為永久性的原始積累。更為重要的是，面對(duì)拉克勞、布倫納等人來(lái)自“生產(chǎn)范式”的批評(píng)，弗蘭克認(rèn)為應(yīng)該適當(dāng)?shù)匦拚�關(guān)于資本主義的定義，以便正確說(shuō)明不同性質(zhì)的積累和不同的生產(chǎn)方式是如何在同一個(gè)世界規(guī)模的資本主義體系中的作用和地位。上文的分析表明，和盧森堡一樣，弗蘭克認(rèn)為帝國(guó)主義并不是這個(gè)或那個(gè)剝削拉丁美洲的外國(guó)公司，而是資本主義體系的經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)和文化諸方面的整體結(jié)構(gòu)。和盧森堡不同的是，弗蘭克認(rèn)為資本主義的存在并不是必須依賴(lài)于廣大的非資本主義社會(huì)和非資本主義階層的存在，而是同一個(gè)世界過(guò)程在不同地區(qū)制造出不同的資本主義。這里的關(guān)鍵在于，雇傭勞動(dòng)本身并不是是否存在資本主義生產(chǎn)和積累的惟一標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)楣蛡騽趧?dòng)完全可以在與資本主義積累無(wú)關(guān)的情況下存在�！吧�產(chǎn)關(guān)系之所以重要，是因?yàn)榉彩潜患{入資本積累過(guò)程的生產(chǎn)關(guān)系、流通和實(shí)現(xiàn)的過(guò)程都發(fā)生了徹底的轉(zhuǎn)化或改造；
換言之，不同的生產(chǎn)方式和流通實(shí)現(xiàn)過(guò)程被納入資本積累過(guò)程才是資本主義是否存在的真正標(biāo)準(zhǔn)。……但在歷史實(shí)踐中，納入資本積累的世界過(guò)程和生產(chǎn)關(guān)系的改造往往是同時(shí)發(fā)生的，盡管現(xiàn)存生產(chǎn)關(guān)系的轉(zhuǎn)化并不必然意味著在所有的地方都采用雇傭勞動(dòng)制度。相反，納入世界規(guī)模的積累過(guò)程往往是從一種‘非資本主義’生產(chǎn)關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)榱硪环N‘非資本主義’生產(chǎn)關(guān)系�！盵26]這種似乎是“非資本主義”的資本主義就是邊緣地區(qū)的依附性資本主義。

　　第二節(jié)　 沒(méi)有資本主義的全球體系?

　　阿明曾經(jīng)批評(píng)弗蘭克用拉丁美洲的眼光看待世界的其他地區(qū)(looking at the rest Of the world with Latin American eyes)。他的意思是，資本主義世界規(guī)模的擴(kuò)張采取了各種各樣的形式，在拉丁美洲，正如弗蘭克所說(shuō)的，殖民征服者摧毀了當(dāng)?shù)厝说纳鐣?huì)組織，然后按照重商主義的邏輯重新建立殖民地社會(huì)。但資本主義擴(kuò)張?jiān)谄渌�地方，如中�?guó)、印度、奧斯曼帝國(guó)以及非洲，并沒(méi)有采用同樣的方式。這些地方的前資本主義社會(huì)組織和生產(chǎn)方式?jīng)]有像拉丁美洲那樣徹底改變，而是在很大程度上保存下來(lái)了。[27]弗蘭克在《世界性積累》的序言里的確說(shuō)過(guò)，他的目的是要在亞非拉三大洲的范圍內(nèi)(on a tricontinental scale)闡述依附理論。然而，他的理論在后來(lái)被稱(chēng)為亞洲的地方，尤其是印度和中國(guó)，遇到一點(diǎn)小小的麻煩。在這里，除了先是被葡萄牙、然后是荷蘭控制的所謂的東印度群島之外，歐洲人既沒(méi)有徹底改造當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)結(jié)構(gòu)，也沒(méi)有迫使它們成為依附于歐洲宗主國(guó)的邊緣地區(qū)。實(shí)際發(fā)生的情況似乎恰好相反，用布羅代爾的話(huà)來(lái)說(shuō)，英國(guó)人剛到印度的時(shí)候表現(xiàn)得非常謙恭：“東印度公司最早的一名經(jīng)理是以什么姿態(tài)對(duì)大莫臥兒作自我介紹的？[28]‘草介賤民約翰•羅素，忝為該公司的經(jīng)理’竟毫不猶豫地‘伏地跪拜’”。與拉丁美洲和非洲建立在暴力（也就是非等價(jià)交換）基礎(chǔ)上的不平等交換不同，在這里似乎存在著一個(gè)以等價(jià)交換為基礎(chǔ)的“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”。如果中國(guó)人不愿意賣(mài)(比如說(shuō)）瓷器給歐洲人，歐洲人絲毫沒(méi)辦法強(qiáng)迫中國(guó)人賣(mài)；
同樣，如果歐洲人不愿意買(mǎi)中國(guó)的瓷器，中國(guó)人也一樣沒(méi)轍。這看起來(lái)的確很像是李嘉圖所說(shuō)的那種各有比較優(yōu)勢(shì)且雙方都愿打愿挨的“自由貿(mào)易”。還有一個(gè)情況讓弗蘭克感到難以處理，這就是歐洲人長(zhǎng)期以來(lái)在這里做的是賠本生意。還是用布羅代爾的話(huà)來(lái)說(shuō)，從羅馬帝國(guó)到19世紀(jì)，惟有一種貿(mào)易的盈虧狀況似乎一成不變，那就是歐洲對(duì)“東方”的貿(mào)易始終處于逆差地位。這與拉丁美洲幾乎是無(wú)代價(jià)地向歐洲提供貴金屬的情況可謂判若云泥，適用于拉丁美洲的依附理論在“東方”似乎沒(méi)有用武之地。弗蘭克在《世界性積累》一書(shū)里并沒(méi)有對(duì)此作出什么與眾不同的解釋?zhuān)�而且沒(méi)有因此影響他的整體性的依附理論。不過(guò)，如果我們說(shuō)這里種下了后來(lái)長(zhǎng)成為《白銀資本》的根苗，恐怕不是完全沒(méi)有根據(jù)的猜測(cè)。但是在70年代末和80年代初很難想象，這個(gè)難題居然成為弗蘭克后期理論的突破口。

　　就一個(gè)學(xué)者一生中可能發(fā)生的變化而言，弗蘭克晚年的著作《世界體系：五百年還是五千年？》，尤其是《白銀資本》可謂當(dāng)之無(wú)愧的“劇變”�！栋足y資本》的原文名稱(chēng)是ReORIENT，表示在現(xiàn)實(shí)層面上的重新面向東方以及理論層面上的重新調(diào)整方向：原文副標(biāo)題是Global Economy in the Asian Age,意在強(qiáng)調(diào)上述兩個(gè)方面的調(diào)整旨在論證一個(gè)反傳統(tǒng)的觀點(diǎn)：必須以亞洲而不是歐洲為中心再現(xiàn)從1400一1800年的現(xiàn)代早期世界經(jīng)濟(jì)，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　并且在此基礎(chǔ)上重建一個(gè)五千年一以貫之的全球體系。這當(dāng)然意味著徹底改寫(xiě)或者是企圖改寫(xiě)現(xiàn)代早期世界歷史，他的努力在多大程度上獲得成功或者是否可以說(shuō)是一個(gè)成功，是一個(gè)見(jiàn)仁見(jiàn)智的事情。我關(guān)心的是，為什么在曾經(jīng)是馬克思主義者的弗蘭克新的全球體系里資本主義變成了一個(gè)(歐洲中心主義)的“神話(huà)”，而作為非馬克思主義者的布羅代爾卻在不久之前聲明：“就我個(gè)人而言，經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的嘗試，我已決定不再驅(qū)逐（資本主義)這個(gè)討厭的詞。不用資本主義一詞，從而逃避進(jìn)行有關(guān)的討論，我以為沒(méi)有什么好處，因?yàn)橛懻撨@個(gè)問(wèn)題具有一定的現(xiàn)實(shí)性。[29]我相信在弗蘭克的“劇變”中。政治因素起著至關(guān)重要的作用，但我還是愿意把我的分析限制在所謂的學(xué)理層面。

　　弗蘭克在談到他的這部著作的抱負(fù)時(shí)卻指出，它并不是一部經(jīng)濟(jì)史著作。他的目的與其說(shuō)是撰寫(xiě)一部現(xiàn)代早期的“世界史或經(jīng)濟(jì)史”，不如說(shuō)是企圖提供一個(gè)關(guān)于“現(xiàn)代早期經(jīng)濟(jì)史的全球視野”。在另一個(gè)地方，他又說(shuō)要建立一個(gè)在立論基礎(chǔ)方面與歐洲中心主義范式迥然不同的“全球政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”。問(wèn)題在于，他使用這些語(yǔ)匯的方式給人的感覺(jué)是，“經(jīng)濟(jì)史的全球視野”和“全球政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”似乎是可以互換的同義詞組。在結(jié)尾部分，弗蘭克再一次提出他曾經(jīng)在《世界體系：五百年還是五千年？》里使用過(guò)的三條腿的凳子的比喻：“這個(gè)全球轄體同時(shí)依賴(lài)于生態(tài)/經(jīng)濟(jì)/技術(shù)一條腿，政治/軍事力量一條腿以及社會(huì)/文化/意識(shí)形態(tài)一條腿�！边@似乎表明擬議中的“全球政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”所具有的多維度結(jié)構(gòu)。但是，他緊接著就謙虛地表示：“本書(shū)的探討也僅限于生態(tài)/經(jīng)濟(jì)/技術(shù)這條腿的經(jīng)濟(jì)部分，幾乎沒(méi)有提到另外兩條腿，更談不上如何在一個(gè)全球分析中把這三條腿結(jié)合起來(lái)�！盵30]這看起來(lái)是一個(gè)合情合理的解釋?zhuān)�因�(yàn)橹�識(shí)上不可逾越的限制使得任何人都不可能在論述這樣一個(gè)大題目時(shí)面面俱到。然而．這樣的解釋僅僅是“看起來(lái)合情合理”。很簡(jiǎn)單，缺少了后面兩條腿，不僅無(wú)從設(shè)想所謂的全球政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，而且根本不可能對(duì)現(xiàn)代世界(哪怕僅僅是經(jīng)濟(jì)方面)作出正確的解釋。正如作為一種社會(huì)制度的資本主義不等于經(jīng)濟(jì)（不管是不是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)）一樣。全球政治經(jīng)濟(jì)學(xué)既不可能是一種規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)，也不能是一種純粹的(即不存在或排除非經(jīng)濟(jì)因素的)經(jīng)濟(jì)史。弗蘭克在年輕時(shí)確信，資本主義世界體系在其整個(gè)歷史中始終是高度壟斷性的，資本主義的經(jīng)濟(jì)剝削和帝國(guó)主義的政治軍事暴力是體系的不可分割的組成部分，這也就是他為什么曾經(jīng)斷言：“社會(huì)科學(xué)必然是政治科學(xué)”。[32]幾十年后，在回顧自己一生的思想道路時(shí)，弗蘭克說(shuō)：“就確定發(fā)展的決定性因素的優(yōu)先地位而言，我本人經(jīng)歷了從經(jīng)濟(jì)因素到社會(huì)因素，到政治因素，再回到經(jīng)濟(jì)因素�！盵33]這里所謂的“經(jīng)濟(jì)因素”是指資本積累的競(jìng)爭(zhēng)壓力。晚年的弗蘭克認(rèn)為資本積累并不是“資本主義”特有的，而是貫穿五千年全球體系歷史的決定性因素。《白銀資本》用康德拉捷夫周期為分析工具描繪了一幅祥和的自我調(diào)節(jié)的全球市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的圖景。亞洲的香料、拉丁美洲的貴金屬和熱帶經(jīng)濟(jì)作物、非洲的黑奴都是按照市場(chǎng)的供求關(guān)系以及它們各自的“比較優(yōu)勢(shì)”提供的商品，體系周期的A階段和B階段自動(dòng)地決定著不同地區(qū)在體系中的臨時(shí)性位置．這與哈耶克的“自生自發(fā)”秩序難道沒(méi)有異曲同工之妙嗎？

　　布羅代爾是公認(rèn)的當(dāng)代杰出的經(jīng)濟(jì)史家，他對(duì)“經(jīng)濟(jì)”卻持有一種不同的看法，在堪稱(chēng)“歷史資本論”的《1 5至1 8世紀(jì)的物質(zhì)文明、經(jīng)濟(jì)和資本主義》一書(shū)里，布羅代爾指出，自我調(diào)節(jié)的市場(chǎng)概念“其實(shí)等于承認(rèn)，不聽(tīng)任何人指揮的市場(chǎng)是整個(gè)經(jīng)濟(jì)的動(dòng)力裝置。歐洲的發(fā)展，其至世界的發(fā)展。無(wú)非是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不斷擴(kuò)大自己的領(lǐng)域，越來(lái)越多的人，越來(lái)越多的遠(yuǎn)近貿(mào)易納入理性秩序，而所有這些貿(mào)易加在一起就趨向于創(chuàng)造一個(gè)有整體性的世界。交換通常同時(shí)促進(jìn)供給和需求的產(chǎn)生，從而指導(dǎo)生產(chǎn)，帶動(dòng)廣大經(jīng)濟(jì)區(qū)的專(zhuān)業(yè)化，使這些經(jīng)濟(jì)區(qū)從此休戚與共，為著自己的生存進(jìn)行已成為必不可少的交換”。他認(rèn)為，這種不存在“外來(lái)成分”，只有需求、成本和價(jià)格三者互相協(xié)調(diào)作用的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)純粹是一種帶有神學(xué)味道的精神虛構(gòu)。相反，經(jīng)濟(jì)問(wèn)題不能僅僅從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度去提出，還應(yīng)該從力最對(duì)比方面去提出，只要是存在著力量對(duì)比的地方，“供給”和“需求”就都不是“純粹的”經(jīng)濟(jì)關(guān)系。因此，布羅代爾強(qiáng)調(diào)“我們必須在社會(huì)、政治和經(jīng)濟(jì)三者的結(jié)合部從事研究”。[34]其實(shí)，和年輕時(shí)的弗蘭克相比較，布羅代爾對(duì)經(jīng)濟(jì)中的“非經(jīng)濟(jì)因素”的描述是相當(dāng)溫和的，因?yàn)樗�盡量避免作出道義譴責(zé)，也不直接介入政治斗爭(zhēng)。那么，弗蘭克之所以否認(rèn)資本主義的存在，會(huì)不會(huì)和他把軍事征服、政治統(tǒng)治、殖民擴(kuò)張都排除在全球體系之外有關(guān)？看來(lái)是的。在1996年他還承認(rèn)“霸權(quán)競(jìng)爭(zhēng)”與資本積累、中心一邊緣結(jié)構(gòu)、周期性的起伏興衰都是全球體系持久的特征，但在《白銀資本》，弗蘭克卻多次提到在現(xiàn)代早期的世界體系中尋找“霸權(quán)”乃是緣木求魚(yú)。在結(jié)論性的最后一章里，再一次否認(rèn)資本主義之后(在理論性的導(dǎo)論一章里已經(jīng)否認(rèn)過(guò)一次了），弗蘭克緊接著在第六節(jié)《霸權(quán)》里斷言，歐洲的任何一部分都談不上在世界上行使什么霸權(quán)，“16 世紀(jì)的伊比利亞半島或只有100萬(wàn)人口的小小葡萄牙，17世紀(jì)的小小的荷蘭，甚至18世紀(jì)的‘大’不列顛，肯定都談不上有什么霸權(quán)”，關(guān)于歐洲在現(xiàn)代世界的霸權(quán)的種種議論都是“徹頭徹尾的歐洲中心論”[35]。即使撇開(kāi)政治因素不談，考慮到弗蘭克曾經(jīng)是研究拉丁美洲（在那里就連殖民主義的辯護(hù)士也不好意思否認(rèn)歐洲的霸權(quán)）社會(huì)的專(zhuān)家，我們的確有點(diǎn)弄不明白他怎么會(huì)得出這樣的結(jié)論。惟一可能的線(xiàn)索大概就是所渭的亞洲。細(xì)心的讀者不難發(fā)現(xiàn)，在這部論述全球體系的著作里，真正的軸心始終是歐洲與亞洲的關(guān)系：它們之間不均衡的商品貿(mào)易和貴金屬流向，等等。弗蘭克否認(rèn)資本主義和霸權(quán)的存在，主要就是依據(jù)18或19世紀(jì)之前歐洲與亞洲之間的貿(mào)易關(guān)系。

　　沃勒斯坦的世界體系理論和弗蘭克的依附理論把16世紀(jì)誕生于歐洲的資本主義作為不證自明的出發(fā)點(diǎn)，但他們(尤其是弗蘭克）并沒(méi)有著重考察它是怎樣從歐洲的心腹中孕育和脫胎而出。布羅代爾雖然把資本主義的起源向后推進(jìn)了幾個(gè)世紀(jì)，也仍然沒(méi)有擺脫歐洲中心主義的巢臼。他曾經(jīng)說(shuō)過(guò)，“理想的觀察范圍理應(yīng)擴(kuò)展到迄今以來(lái)世界上所有的市場(chǎng)”，但同時(shí)又覺(jué)得把古代巴比倫的所謂市場(chǎng)、今天特羅布里恩群島原始人的交換渠道、中世紀(jì)和前工業(yè)化時(shí)期的歐洲市場(chǎng)籠統(tǒng)地放在一起說(shuō)明，似乎有點(diǎn)不可思議，故而仍然堅(jiān)持“首先描繪歐洲，然后再描繪歐洲以外的地區(qū)[36]。但是，布羅代爾并不是完全沒(méi)有考慮“亞洲”的資本主義。即使把歐洲資本主義的起源一直推進(jìn)到11世紀(jì)以后歐洲經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇，也無(wú)法相信歐洲人是白手起家單槍匹馬地走上資本主義的發(fā)展道路的。相反，在他們之前，伊斯蘭世界的鼎盛時(shí)期就已經(jīng)存在“一種活躍和有效的資本主義”。從十字軍東征以來(lái)，歐洲內(nèi)部建立起南北方向的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)，同時(shí)在地中海地區(qū)與阿拉伯商人保持著既對(duì)抗又交易的關(guān)系，地中海以西的海上貿(mào)易屬于基督教商人，而在地中海的另一邊(絲綢之路和印度洋)則是穆斯林的天地。當(dāng)時(shí)是穆斯林商人經(jīng)營(yíng)著一個(gè)從地中海到印度洋乃至中國(guó)的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)。在這個(gè)意義上，“伊斯蘭的這一形象預(yù)示著歐洲未來(lái)商業(yè)演變的形象”。此外，布羅代爾承認(rèn)，中世紀(jì)的意大利城邦是從伊斯蘭世界學(xué)來(lái)匯票、合約（commenda）等現(xiàn)代商業(yè)生活的工具的：“總之，在西方資本主義中可能是從外部輸入的東西，肯定來(lái)自伊斯蘭。”[37]然而，我們能夠想象穆斯林商人無(wú)中生有地發(fā)明了這些“現(xiàn)代商業(yè)生活的工具”嗎？季羨林先生的《文化交流的軌跡——中華蔗糖史》證明，像蔗糖這樣普通的食品也無(wú)法確定是哪一個(gè)國(guó)家的專(zhuān)利[38]。這樣的認(rèn)識(shí)本應(yīng)使布羅代爾大大擴(kuò)展自己的空間視野，更多地從不同文明的互動(dòng)而不僅僅是從更長(zhǎng)的世界視野考察現(xiàn)代資本主義的誕生�？上�他沒(méi)有這樣做，除了難以克服的歐洲中心主義的障礙，對(duì)于阿拉伯、波斯、印度和中國(guó)語(yǔ)言、歷史和社會(huì)知識(shí)的不足恐怕也是重要的原因。但他至少應(yīng)當(dāng)在使用資本主義一詞時(shí)加以適當(dāng)?shù)南薅ǎ�因�(yàn)橹惺兰o(jì)歐洲的資本主義與其他地區(qū)的資本主義一樣，是一種局部的地方性的資本主義，或者說(shuō)是一種類(lèi)似于曾經(jīng)被稱(chēng)為“資本主義萌芽”的東西。在某些最基本的方面，它們與16世紀(jì)以后的資本主義有著本質(zhì)的區(qū)別�！�

　　首先對(duì)布羅代爾和沃勒斯坦的歐洲中心主義進(jìn)行批判的是阿布——盧格霍德，她顯然受到文化研究領(lǐng)域中的后殖民批評(píng)的影響，并且把它帶進(jìn)社會(huì)歷史研究當(dāng)中，只是她為了回避有關(guān)資本主義起源的討論，寧可使用世界體系的語(yǔ)言。我們知道，在學(xué)術(shù)上，她的這部著作成為弗蘭克轉(zhuǎn)向的直接誘因。仔細(xì)閱讀《在歐洲霸權(quán)之前：公元1250-1350年的世界體系》可以發(fā)現(xiàn)，她所建構(gòu)的中世紀(jì)世界體系直接得益于布羅代爾對(duì)非洲地區(qū)商業(yè)網(wǎng)絡(luò)的描述，這個(gè)涵蓋歐亞非大陸的體系分別以歐洲、阿拉伯世界、印度和中國(guó)為區(qū)域中心，由八個(gè)互相重疊的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成。伊斯蘭世界從7世紀(jì)起統(tǒng)一了位于歐洲和中國(guó)之間的中間地帶，再加上活躍的海上和陸路貿(mào)易，為這個(gè)中世紀(jì)的世界體系的形成做出了很大的貢獻(xiàn)。但是，阿布—盧格霍德并沒(méi)有特別偏重體系中的某一個(gè)地區(qū)，她認(rèn)為參與中世紀(jì)體系的各方都從中得到好處，盡管這些好處的受益者很可能主要是被各個(gè)地區(qū)的統(tǒng)治者。到14世紀(jì)下半葉，經(jīng)濟(jì)危機(jī)和蔓延于整個(gè)大陸的黑死病，使這個(gè)世界體系陷于解體，直到16世紀(jì)才重新建立沃勒斯坦所謂的現(xiàn)代世界體系。阿布一盧格霍德想要說(shuō)明的是，現(xiàn)代世界體系并不是橫空出世的，它在很大程度上首先是恢復(fù)中世紀(jì)原有的體系，不同的是，在新的世界體系中歐洲取得了霸權(quán)地位。我們注意到弗蘭克在發(fā)展阿布-盧格霍德的世界體系的同時(shí)，改造(也可以說(shuō)曲解)了她的一些重要觀點(diǎn)。例如，阿布一盧格霍德本來(lái)認(rèn)為中世紀(jì)的世界體系由于這樣那樣的原因而衰落了，然后才有現(xiàn)代世界體系取而代之；
弗蘭克卻把它改造成在現(xiàn)代早期的歷史上，亞洲的衰落在先，歐洲的(暫時(shí))勝出在后，這樣就事實(shí)上為歐洲解脫了殖民主義的責(zé)任。另一方面，阿布-盧格霍認(rèn)為，在中世紀(jì)的世界體系中不存在一個(gè)惟一的霸權(quán)，而且認(rèn)為這同16世紀(jì)以后的現(xiàn)代世界體系形成鮮明對(duì)照。構(gòu)成中世紀(jì)世界體系的紐帶主要是對(duì)各方都有好處的商品交換，現(xiàn)代世界體系則是歐洲按照自己的目的和需要重新建立的，歐洲的霸權(quán)保證了它對(duì)世界體系的統(tǒng)治并使之以損害其他地區(qū)的方式為自己的利益服務(wù)。因此，中世紀(jì)的世界體系是兩個(gè)性質(zhì)不同的體系，阿布一盧格霍德指出，“這種鮮明的對(duì)比說(shuō)明世界體系的特征并非一成不變，也沒(méi)有一種把體系的各個(gè)部分組織在一起的惟一和固定的方式”[39]。這是一個(gè)無(wú)關(guān)緊要的差別嗎？事實(shí)上，即使是中世紀(jì)的世界體系也并非不存在霸權(quán)，阿布一盧格霍德只是說(shuō)，同現(xiàn)代世界體系相比較，不存在一個(gè)獨(dú)一無(wú)二惟我獨(dú)尊的世界霸權(quán)，但確實(shí)存在著若干地區(qū)性霸權(quán)。為什么歐洲人不能進(jìn)入印度洋，因?yàn)榘⒗�伯控制著波斯灣和紅海：為什么阿拉伯人不能控制歐洲大陸內(nèi)部的貿(mào)易？因?yàn)榇罄�城市�?guó)家控制著地中海；
為什么穿越內(nèi)陸的絲綢之路不通了？因?yàn)闄M跨歐亞大陸的蒙古帝國(guó)的霸權(quán)崩潰了，等等。

　　在現(xiàn)代世界體系中不僅存在著一個(gè)惟一的霸權(quán)，而且這種霸權(quán)對(duì)于資本主義成為一種世界性社會(huì)制度起著至關(guān)重要的作用。在中世紀(jì)世界體系里，很多地區(qū)都產(chǎn)生了局部的資本主義，不僅形成相當(dāng)規(guī)模的商業(yè)資本，也有名副其實(shí)的資本主義生產(chǎn)方式，如佛羅倫薩和佛蘭德的紡織工業(yè)。馬克思曾經(jīng)說(shuō)過(guò)，在現(xiàn)代世界，“貨幣是一切權(quán)力的權(quán)力”[40]，但在任何時(shí)代，作為一種權(quán)力的貨幣、財(cái)富和資本都不可能單獨(dú)起作用。這里的問(wèn)題還不是波拉尼所說(shuō)的經(jīng)濟(jì)總是嵌入在某種社會(huì)文化體制之內(nèi)，而是說(shuō)資本只有同政治、法律、軍事權(quán)力相結(jié)合才能行使其作為權(quán)力的作用。阿布一盧格霍德對(duì)佛蘭德紡織工業(yè)衰落的分析很能說(shuō)明問(wèn)題。佛蘭德的紡織品是中世紀(jì)西北歐與控制著北方非常需要的“東方”商品的南歐進(jìn)行交換的拳頭產(chǎn)品，它的原材料是來(lái)自英國(guó)產(chǎn)的優(yōu)質(zhì)羊毛。從純粹經(jīng)濟(jì)關(guān)系來(lái)看，佛蘭德與英國(guó)的關(guān)系是一種中心一邊緣式的依附性關(guān)系，后者提供原材料，前者生產(chǎn)高附加值產(chǎn)品。但是，佛蘭德非但不能在政治和軍事上支配英國(guó)，英國(guó)在政治上和軍事上的獨(dú)立地位反而使它能夠“隨意中止羊毛供應(yīng)，并用來(lái)發(fā)展本國(guó)的毛紡織業(yè)，從而消滅以前由自己供養(yǎng)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手”[41]。這個(gè)事例表明，強(qiáng)大而獨(dú)立的封建權(quán)力能夠致先進(jìn)的資本主義生產(chǎn)方式于死地，并將兩者的依附關(guān)系顛倒過(guò)來(lái)。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　威尼斯憑借其有利的地理位置和國(guó)家資本主義擊敗其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手熱那業(yè)，終于在14到15世紀(jì)壟斷了利凡特貿(mào)易(這在當(dāng)時(shí)意味著歐洲與亞洲的所有貿(mào)易)，成為地中海惟一的霸主。然而，威尼斯的霸權(quán)仍然不過(guò)是一種與地區(qū)性資本主義相匹配的地區(qū)性霸權(quán)。這是為什么?亞當(dāng)-斯密不僅說(shuō)過(guò)“美洲的發(fā)現(xiàn)以及經(jīng)由好望角抵達(dá)東印度的通路的發(fā)現(xiàn)，是人類(lèi)歷史記載上最偉大的兩個(gè)事件”，他還說(shuō)過(guò)一句我以為也許是同樣重要的話(huà)：“威尼斯雖與歐州各地通商，但其艦隊(duì)卻幾乎不曾出地中海一步”[42]。正如亞當(dāng)•密指出的，邁出這決定命運(yùn)的一步的是對(duì)威尼斯的財(cái)富垂涎三尺的伊比利亞領(lǐng)土國(guó)家。這究竟是如斯密和馬克思所說(shuō)的開(kāi)創(chuàng)歷史新紀(jì)元的斷裂還是歐洲中心主義的虛構(gòu)？弗蘭克引證的布勞特的話(huà)在一定意義上是正確的，那就是當(dāng)時(shí)的西班牙和葡萄牙既沒(méi)有什么體現(xiàn)資本主義理性精神的新教倫理，更沒(méi)有比其他地區(qū)先進(jìn)的資本主義生產(chǎn)方式。但是，15世紀(jì)末的航海大“發(fā)現(xiàn)”的確標(biāo)志著世界資本主義開(kāi)始登上歷史舞臺(tái)。我們不能忘記，熱那亞不僅為西班牙提供了海軍仁將哥倫布，而且還有被威尼斯擠出地中海東部從而與利凡特貿(mào)易無(wú)緣的熱那亞跨國(guó)資本。伊比利亞的專(zhuān)制君主和熱那亞以及上德意志的跨國(guó)資本都不可能單獨(dú)成就這樣的世界性霸權(quán)，但它們之間的“野合”，即阿瑞吉所謂“保護(hù)成本的外部化”（externalization of protection cost)卻歪打正著地占據(jù)了世界歷史以及資本主義的制高點(diǎn)[43]。一旦躍上這個(gè)高度，就可以排他性地攫取、改造和規(guī)劃世界市場(chǎng)，在前所未有的廣闊領(lǐng)域里組織原材料生產(chǎn)、制造品銷(xiāo)售、轉(zhuǎn)口貿(mào)易和社會(huì)成本的轉(zhuǎn)移。如果沒(méi)有同政治軍事力量相結(jié)合，像這種世界規(guī)模的資本積累是可以想象的嗎？現(xiàn)代世界體系中的霸權(quán)就是指資本權(quán)力與槍炮權(quán)力的某種組合形式在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間里占據(jù)了可以按照自己的利益建立、改造或消滅包括生產(chǎn)、貿(mào)易在內(nèi)的各種社會(huì)關(guān)系和社會(huì)組織的壟斷地位，以及從這個(gè)地位出發(fā)自上而下地建構(gòu)全球等級(jí)制的能力。當(dāng)一種權(quán)力組合開(kāi)始在世界范圍建立起運(yùn)種霸權(quán)的時(shí)候，就意味著資本主義世界制度登上歷史舞臺(tái)。15世紀(jì)末的事件正是在這個(gè)意義上是劃時(shí)代的[44]。

　　資本的事業(yè)當(dāng)然不可能一蹴而就。當(dāng)它在美洲差點(diǎn)兒將本土居民一掃而光的時(shí)候，或者在非洲西海岸用甜酒、火槍和貝殼就可以輕而易舉地購(gòu)買(mǎi)奴隸的時(shí)候，在印度它卻必須對(duì)王公貴族點(diǎn)頭哈腰，而在中國(guó)連皇帝的面都見(jiàn)不著。但是，正如布羅代爾所說(shuō)的，如果說(shuō)資本主義在其整個(gè)歷史過(guò)程中始終具有某種基本品質(zhì)的話(huà)，那就是久經(jīng)考驗(yàn)的可塑性以及因地制宜的應(yīng)變能力和適應(yīng)能力。關(guān)于現(xiàn)代早期中國(guó)長(zhǎng)期對(duì)歐洲保持貿(mào)易順差一事，我以為問(wèn)題的關(guān)鍵不在于當(dāng)時(shí)的中國(guó)與歐洲在生產(chǎn)、貿(mào)易等方面誰(shuí)較為先進(jìn)誰(shuí)較為落后；
也不在于流入中國(guó)的白銀是促進(jìn)了生產(chǎn)，養(yǎng)活了更多的人口，還是進(jìn)了貪官污吏的私囊。我不贊成弗蘭克關(guān)于資本積累是五千年世界體系歷史的基本動(dòng)力的觀點(diǎn)，但是在世界規(guī)模的資本積累事業(yè)已經(jīng)啟動(dòng)的條件下，問(wèn)題的關(guān)鍵首先在于，誰(shuí)在全球舞臺(tái)上具有多種選擇的余地、在多條戰(zhàn)線(xiàn)上展開(kāi)攻擊的機(jī)動(dòng)能力；
其次，參與貿(mào)易的有關(guān)各方究竟是誰(shuí)完成了資本的積累或擴(kuò)大再生產(chǎn)。以這樣的方式提出問(wèn)題就不難看出，盡管長(zhǎng)期存在著貿(mào)易的不均衡，是歐洲而不是亞洲完成了資本積累。布羅代爾指出，在不能從政治和軍事上征服亞洲的時(shí)候，歐洲利用了當(dāng)?shù)匕l(fā)達(dá)的生產(chǎn)能力和貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)，并且用白銀撞開(kāi)亞洲的大門(mén)，直到具備了足夠的能力之后才進(jìn)行最后的征服，徹底打破原有的平衡。這種解釋只是部分是正確的。在這里布羅代爾犯了一個(gè)和弗蘭克同樣的錯(cuò)誤（但弗蘭克要嚴(yán)重得多），那就是籠統(tǒng)地使用“歐洲”一詞。因?yàn)樽詮倪_(dá)-伽馬以來(lái)能夠直接與亞洲發(fā)生貿(mào)易關(guān)系的歐洲國(guó)家屈指可數(shù)。撇開(kāi)參與亞洲內(nèi)部的區(qū)域貿(mào)易不談，即使是那些表面上虧損的遠(yuǎn)程貿(mào)易仍然是特權(quán)國(guó)家資本積累的一個(gè)重要來(lái)源。在工業(yè)革命之前，霸權(quán)國(guó)家（至少就荷蘭和英國(guó)而言）不僅是金融中心，而且是世界的貨物集散中心。在資本積累的事業(yè)中，轉(zhuǎn)口貿(mào)易功不可沒(méi)。英國(guó)作家笛福在1728年寫(xiě)道：“必須了解荷蘭人的真實(shí)面目，他們是貿(mào)易方面的中間人，歐洲的代理商和經(jīng)紀(jì)人……他們買(mǎi)進(jìn)是為了賣(mài)出，拿進(jìn)來(lái)是為了送出去。在他們規(guī)模巨大的貿(mào)易中，最大的部分取于世界各地，再銷(xiāo)于世界各地�！盵45]英國(guó)沒(méi)過(guò)多久就取代了荷蘭的地位。不管在亞洲采購(gòu)香料、絲綢、瓷器和棉布的是荷蘭人還是英國(guó)人，他們必定不是為了自己消費(fèi)，主要地也不是供本國(guó)人消費(fèi)。由于距離遙遠(yuǎn)，供求雙方互不見(jiàn)面，亞洲的商品運(yùn)到歐洲后價(jià)格便翻數(shù)十倍、乃至上百倍。那些擁有巨額資本或巨額融資能力且從本國(guó)政府得到特許狀和炮艦支持的商人和企業(yè)，就是利用巨大的差價(jià)大發(fā)橫財(cái)?shù)�。有時(shí)候政府甚至規(guī)定，從亞洲進(jìn)口的商品必須全部銷(xiāo)往其他國(guó)家，不準(zhǔn)本國(guó)人消費(fèi)。英國(guó)政府就曾禁止英國(guó)人穿印度(在某種意義上可以說(shuō)本國(guó))生產(chǎn)的印花棉布。當(dāng)然，這種生意畢竟不是十全十美，因此才有在條件具備之后摧毀印度棉紡織工業(yè)和向中國(guó)輸出鴉片之舉。此外，布羅代爾和沃勒斯坦等世界體系理論家一樣低估了資本主義生產(chǎn)方式系統(tǒng)性變革的意義。

　　賽義德在《文化與帝國(guó)主義》一書(shū)中指出：“霍布森、盧森堡、列寧、熊彼得的帝國(guó)主義理論只涉及經(jīng)濟(jì)和政治。我在本書(shū)提出的理論是，文化扮演一個(gè)極其重要的和不可缺少的角色。歐洲中心主義文化和帝國(guó)主義經(jīng)濟(jì)及政治機(jī)器相輔相成，把殖民地納入世界市場(chǎng)的全球性資本積累是得到了文化的支持的，歐洲中心主義文化是給帝國(guó)主義頒發(fā)的意識(shí)形態(tài)許可證。歐洲宗主國(guó)的工人運(yùn)動(dòng)、婦女運(yùn)動(dòng)和先鋒藝術(shù)運(yùn)動(dòng)都滲透著歐洲中心主義�！盵46]19世紀(jì)是作為文化意識(shí)形態(tài)的歐洲中心主義急劇膨脹的時(shí)代，猶如空氣中的灰塵，滲透了所有歐洲人的思想、感覺(jué)和語(yǔ)言。馬克思本人和其他社會(huì)主義者也不例外，我們只要想一想第二國(guó)際甚至曾經(jīng)把所謂的“社會(huì)殖民主義”列為國(guó)際大會(huì)討論的議題，就可以對(duì)那個(gè)時(shí)代文化氛圍中的帝國(guó)主義氣息有所感受。從這個(gè)意義上講，對(duì)歐洲中心主義和文化帝國(guó)主義的清算還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有完成。弗蘭克對(duì)馬克思、韋伯、布羅代爾和沃勒斯坦的歐洲中心主義的批評(píng)決不是無(wú)中生有的空穴來(lái)風(fēng)。問(wèn)題在于，這樣的批評(píng)必須緊緊抓住世界規(guī)模的資本積累、全球性帝國(guó)主義征服和殖民擴(kuò)張以及作為文化現(xiàn)代性的歐洲中心主義之綜復(fù)雜而又相輔相成的關(guān)系，而不是把歐洲中心主義視為惟一的問(wèn)題，讓其他問(wèn)題都化為烏有，其至連資本主義本身也成了文化的虛構(gòu)。正確的關(guān)系應(yīng)當(dāng)反過(guò)來(lái)：離開(kāi)資本主義，歐洲中心主義就是無(wú)本之木。70年代以來(lái)的后殖民批評(píng)在清算歐洲中心主義、種族主義、殖民話(huà)語(yǔ)和文化帝國(guó)主義方面做出了不可否認(rèn)的重要貢獻(xiàn)。但是，作為一種文化批判，它從一開(kāi)始就存在著與政治經(jīng)濟(jì)批判相脫節(jié)其至背道而馳的傾向。在清算了教條主義的經(jīng)濟(jì)決定論之后，文化研究有待于重新找到與政治經(jīng)濟(jì)批判相脫節(jié)的接合部。在肯定弗蘭克對(duì)歐洲中心主義的批判的同時(shí)，我不能同意他把政治經(jīng)濟(jì)批判本身變成一種文化批判的做法，這樣做的結(jié)果是不可能說(shuō)明現(xiàn)代世界不公正的癥結(jié)所在，而弗蘭克在幾十年前開(kāi)始他的學(xué)術(shù)生涯時(shí)要做的正是這件事。和弗蘭克在《白銀資本》里給人的鋒芒畢露氣勢(shì)磅礴的印象相反，我認(rèn)為他在晚年陷入一種深刻的悲觀主義。早期的弗蘭克和阿明一樣主張第三世界通過(guò)社會(huì)主義革命與資本主義世界體系“脫鉤”，從宗主國(guó)資本主義和帝國(guó)主義強(qiáng)加的依附性資本主義的欠發(fā)達(dá)狀態(tài)中解放出來(lái)，走一條獨(dú)立的公正的發(fā)展道路。從80年代以后，伴隨著對(duì)社會(huì)主義的幻滅感，他認(rèn)為“脫鉤”是不可能的。但是，一方面，他清楚地意識(shí)到，“一種現(xiàn)實(shí)的前景是，許多國(guó)家地區(qū)和人民面臨著日益增長(zhǎng)的被邊緣化的威脅；
也就是說(shuō)，他們有可能非自愿地身不由己地與世界發(fā)展進(jìn)程相脫鉤。然而他們不是出于自己的選擇而脫鉤的。這正是撒哈拉沙漠以南大部分非洲地區(qū)的命運(yùn)。世界市場(chǎng)上的國(guó)際勞動(dòng)分工已經(jīng)越來(lái)越不需要非洲的自然資源和人力資源了。在世界資本主義‘發(fā)展’過(guò)程中像檸檬一樣被榨干之后，絕大多數(shù)非洲人的死活只能聽(tīng)天由命了�！蹦敲�，這些地區(qū)的人民該怎么辦呢?弗蘭克以前的朋友批評(píng)他的新理論是“披著紅色外衣的自由主義”，不是完全沒(méi)有根據(jù)的�！栋足y資本》預(yù)言東方將重新成為世界經(jīng)濟(jì)的中心，即使這個(gè)預(yù)言能夠成為現(xiàn)實(shí)(該書(shū)出版的時(shí)候“亞洲”金融危機(jī)正如火如荼)，還有非洲人和拉丁美洲人呢，他們是不是理應(yīng)被榨干之后再被扔掉呢?從上面的引文可以明顯感受到弗蘭克的悲憤，但在同一篇文章里他又以一種宿命論的態(tài)度承認(rèn)，平等是不切實(shí)際的烏托邦，而不平等才是全球體系賴(lài)以發(fā)展的動(dòng)力。因?yàn)槿�球發(fā)展從來(lái)不是齊頭并進(jìn)的，總是有一些人和地區(qū)處于中心的支配地位，另一些人和地區(qū)處于依附件的邊緣地位。一個(gè)特定的國(guó)家、地區(qū)、部門(mén)、群體或個(gè)人的發(fā)展“政策”必須要確定自己在世界經(jīng)濟(jì)中的“比較優(yōu)勢(shì)”。他能夠向被邊緣化的人們提供的發(fā)展政策方面的建議無(wú)非是，在國(guó)際勞動(dòng)分工中找到一個(gè)或幾個(gè)適當(dāng)?shù)念I(lǐng)域，爭(zhēng)取占據(jù)一個(gè)至少暫時(shí)能夠享有比較優(yōu)勢(shì)的位置，這樣就能在一定時(shí)間內(nèi)從國(guó)際勞動(dòng)分上中得到相應(yīng)的好處。那些坐以待斃的非洲人聽(tīng)了這個(gè)建議會(huì)不會(huì)啼笑皆非呢？

　　我在上文說(shuō)過(guò)，本文不打算深入討論“生產(chǎn)范式”和“流通范式”之間的爭(zhēng)論，但我確實(shí)認(rèn)為“流通范式”嚴(yán)重低估了馬克思意義上的資本主義生產(chǎn)方式和生產(chǎn)關(guān)系在構(gòu)造現(xiàn)代世界歷史方面的作用。弗蘭克將資本積累視為五千年世界體系的基本動(dòng)力，不過(guò)是把這種非歷史化傾向推到了極端。在很大程度上，沃勒斯坦、布羅代爾、阿瑞吉等世界體系理論家，都不同程度地存在著這個(gè)問(wèn)題。然而，這個(gè)問(wèn)題只能留待另一篇文章來(lái)專(zhuān)門(mén)討論了。

　　注釋?zhuān)?/p>

　　[1]�！恶R克思恩格斯全集》，第23卷，8頁(yè)。北京，人民出版社，1972。

　　[2]。在他的思想自傳《貝發(fā)達(dá)的發(fā)展》里，弗蘭克說(shuō)，他之所以選擇拉丁美洲，主要是因?yàn)樗�相信自己“決不可能成為一個(gè)非洲人”。也就是說(shuō)，從一開(kāi)始他就不想做一個(gè)人類(lèi)學(xué)家那樣的外國(guó)觀察者，而是要成為第三世界的“本地人”。這種情況在當(dāng)時(shí)的西方左派知識(shí)分子中是非常少見(jiàn)的．參見(jiàn)Sing C. Chew & Robert A．Denemark, eds．The Underdevelopment of Development, Essays in Honor of Andre Gunder Frank, SagePubIications, Thousand Oaks／London／New Delhi, 1996,pp.22-23

　　[3]. 弗蘭克是在1963年底發(fā)表的“Destroy Capitalism, not Feudalism”一文里第一次提出他的基本觀點(diǎn)的。這篇文章后來(lái)收入弗蘭克的第二本論文集里：Latin Amsrica: Underdevelopment or Revolution, New York and London．Monthly Review Press, pp.350-361.

　　[4]. 這些論文以及他給美國(guó)的一些朋友寫(xiě)的一封12頁(yè)的長(zhǎng)信，成為美國(guó)政府在長(zhǎng)達(dá)15年的時(shí)間里禁止弗蘭克入境的意識(shí)形態(tài)理由和法律依據(jù)。1968年他從巴黎返回智利時(shí)在圣地亞哥機(jī)場(chǎng)被拘捕。一個(gè)把“社會(huì)學(xué)”和“社會(huì)主義”視為一回事的警察頭目，向弗蘭克顯示了足有一英尺厚的從事顛覆活動(dòng)的材料,然后把他押送到機(jī)場(chǎng),等待下一班飛機(jī)驅(qū)逐出境。只是由于當(dāng)時(shí)的參院議長(zhǎng)阿連德出面干預(yù),才使他能夠繼續(xù)留在智利。參見(jiàn)The Underdevelopment of Development, PP．27—28,30．

　　[5].A.G.Frank, Latin America: Underdevelopment of Revolution, p.4.

　　[6].A.G.Frank, Captialism and Underdevelopment in Latin America, New York and London, Monthly Review Press, 1969, p.9.

　　[7]S.C.Chew and R.Denemark, eds. The Underdevelopment of Development, p.29.

　　[8].A.G.Frank, Capitalism and Underdevelopment in Latin America,(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　 pp.17-8.

　　[9].參見(jiàn)弗蘭克的《資本主義與拉丁美洲的欠發(fā)達(dá)》的第五章，《依附性積累與欠發(fā)達(dá)》的第三章和第四章，譯林出版社，1999。Critique and Anti-Critique: Essays on Dependence and Reformism, The MaCmillan Press, 1984,91-94.

　　[10]馬克思不僅承認(rèn)商業(yè)資本比資本主義生產(chǎn)方式出現(xiàn)得更早，而且認(rèn)為商業(yè)資本能夠適應(yīng)各種生產(chǎn)方式進(jìn)行積累，而不管商品是在“原始共同體的基礎(chǔ)上，還是在奴隸生產(chǎn)的基礎(chǔ)上，還是在小農(nóng)民和小市民的生產(chǎn)的基礎(chǔ)上，還是在資本主義生產(chǎn)的基礎(chǔ)上生產(chǎn)出來(lái)的”。見(jiàn)《馬克思恩格斯全集》第25卷，364頁(yè)，北京，人民出版社，1974。

　　[11]E.Laclau, politics and ldeology in Marxist Theory, London Humantities Press, 1977, p.40.阿根廷發(fā)生軍事政變后，拉克勞流亡英國(guó)，成為后馬克思主義的代表，但這是另一個(gè)問(wèn)題。

　　[12]Laclau, Politics and ldeology in Marxist Theory, p.39.

　　[13] 拉克勞與弗蘭克的爭(zhēng)論是50年代多布和斯威齊就資本主義的起源展開(kāi)的爭(zhēng)論的繼續(xù)．在這兩次爭(zhēng)論中，前者代表“生產(chǎn)范式”。后者代表“流通范式”。布倫納在70年代末發(fā)表長(zhǎng)文．從“生產(chǎn)范式”出發(fā)批判弗蘭克和沃勒斯坦的“新斯密主義的馬克思主義”，布羅代爾可以說(shuō)是當(dāng)代“流通范式”的代表人物．關(guān)干東歐的第二期農(nóng)奴制，布羅代爾認(rèn)為它不這是“商業(yè)資本主義的一種變態(tài)”，是為“一個(gè)國(guó)際系統(tǒng)服務(wù)的壟斷性經(jīng)濟(jì)，而這個(gè)國(guó)際系統(tǒng)毫無(wú)疑問(wèn)帶有強(qiáng)烈的資本主義性質(zhì)”；
另一方面，“同東歐二期農(nóng)奴制下的莊園相比．美洲種植園更不折不扣是資本主義的直接產(chǎn)物”．參見(jiàn)《15至18世紀(jì)的物質(zhì)文明、經(jīng)濟(jì)和資本主義》第二卷，278—82頁(yè)，北京，三聯(lián)書(shū)店，1993。近年來(lái)追隨布羅代爾的阿瑞吉曾經(jīng)堅(jiān)持“生產(chǎn)范式”的優(yōu)先性，現(xiàn)在則認(rèn)為兩種范式“是互相補(bǔ)充的課題，而不是互相替代的課題”。參見(jiàn)《漫長(zhǎng)的20世紀(jì)》，24頁(yè)，香港，牛津大學(xué)出版社,1999。薩米爾．阿明雖然與世界體系理論關(guān)系密切，但對(duì)資本主義的理解更為接近馬克思。

　　[P4] 《馬克思恩格斯選集》第二卷，81頁(yè),北京人民出版杜,1972年。

　　[15]盧森堡：《資本積累論》，279頁(yè)，北京，三聯(lián)書(shū)店，1959。

　　[16]盧森堡：《資本積累論》,118頁(yè)。

　　[17]盧森堡：《資本積累論》，273頁(yè)。

　　[18]盧森堡：《資本積累論》，276-277頁(yè)。

　　[19]盧森堡：《資本積累論》，281-282。

　　[20]《馬克思恩格斯全集》，第23卷，781頁(yè)，北京，人民出版社，1972年。

　　[21]盧森堡：《資本積累論》288頁(yè)、293頁(yè)。

　　[22]布羅代爾：《15至18世紀(jì)的物質(zhì)文明、經(jīng)濟(jì)和資本主義》,第三卷,54頁(yè)，北京,三聯(lián)書(shū)店，1993年。當(dāng)然，我們不能忘記布羅代爾對(duì)資本主義的獨(dú)特的理解。

　　[23]沃勒斯坦認(rèn)為，“按馬克思論點(diǎn)的字面理解，拉克勞是對(duì)的，但他不是按其精神來(lái)理至于說(shuō)拉丁美洲參與資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)起到“突出和鞏固封建主義”的作用，更是把問(wèn)題搞混了。因?yàn)檎�如東歐的二期農(nóng)奴制一樣，參與資本主義世界市場(chǎng)而產(chǎn)生的拉丁美洲封建主義是一種“新變種”的封建主義。參見(jiàn)沃勒斯坦《現(xiàn)代世界體系》，第一卷，125—126頁(yè)，北京高等教育出版社，1998。

　　[24]大概是由于美國(guó)政府仍然禁止弗蘭克入境，所以皮諾切特把他軟禁了一段時(shí)間之后，不倫不類(lèi)地將弗蘭克流放到自己的出生地德國(guó)去了。他在德國(guó)待了五年，企圖在大學(xué)里謀個(gè)教職。直到1978年，當(dāng)時(shí)的德國(guó)文化部長(zhǎng)對(duì)一位打算聘請(qǐng)弗蘭克的大學(xué)校長(zhǎng)說(shuō)，“這個(gè)弗蘭克決不可能在這里得到教授職位”，他才死了心，到歐洲其他國(guó)家流浪去了，幾年后在阿姆斯特丹大學(xué)任發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。

　　[25] A.G.Frank,world Accumulation:1492-1789,The MaCmillan Press,London,1978,p.241.

　　[26]Frank，World Accumulation: 1492-1789,pp.250-51.

　　[27]參見(jiàn)S.Amin,”O(jiān)n Development”in The Undevelopment of Development,p.63.

　　[28]布羅代爾：《15至18世紀(jì)的物質(zhì)文明、經(jīng)濟(jì)和資本主義》第二卷，223頁(yè)、208頁(yè)。但這并不是什么新鮮的看法，歐洲向來(lái)就認(rèn)為中國(guó)和印度是白銀的終極秘窯，在亞當(dāng)•斯密的《國(guó)富論》里也有所反映。

　　[29]布羅代爾：《15至18世紀(jì)的物質(zhì)文明、經(jīng)濟(jì)和資本主義》，第二卷，234頁(yè)。在這里如何理解資本主義是第二位的問(wèn)題，因?yàn)楦ヌm克建議，“我們應(yīng)當(dāng)大膽地拋棄作為一種獨(dú)特的生產(chǎn)方式或世界體系的資本主義”。參見(jiàn)The Underdevelopment of Development,p.44.

　　[30]弗蘭克：《白銀資本》，北京，中央編譯出版社，2000年。24頁(yè)、57頁(yè)、451-452也，在弗蘭克訪(fǎng)問(wèn)北京期間，我曾問(wèn)他是否打算把其他幾條腿補(bǔ)上，他的回答是否定的，而且表示他很懷疑政治、軍事、文化等因素是否具有可以同經(jīng)濟(jì)相比較的作用。

　　[31]關(guān)于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)史的區(qū)別以及波拉尼和布羅代爾這樣的學(xué)者是經(jīng)濟(jì)史家還是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家，參見(jiàn)汪暉在《經(jīng)濟(jì)史，還是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》一文所作的分析。我感謝汪暉讓我使用他的手稿。這篇文章發(fā)表在《天涯》2000年第5期。

　　[32] Frank，Capitalism and Underdevelopment in Latin America,p.xviii.

　　[33] The Underdevelopment of Development,p.46.這似乎解釋了弗蘭克在北京期間說(shuō)的一句奇怪的話(huà)。在我們的談話(huà)結(jié)束時(shí)，弗蘭克說(shuō)，他覺(jué)得自己成了唯一的唯物主義者。

　　[34] 布羅代爾：《15至18世紀(jì)的物質(zhì)文明、經(jīng)濟(jì)和資本主義》第二卷，227-30頁(yè)，171頁(yè)，2頁(yè)。

　　[35] 弗蘭克：《白銀資本》，441-2頁(yè)。

　　[36] 布羅代爾：《15至18世紀(jì)的物質(zhì)文明、經(jīng)濟(jì)和資本主義》，第二卷，2-4頁(yè)。

　　[37] 布羅代爾：《15至18世紀(jì)的物質(zhì)文明、經(jīng)濟(jì)和資本主義》，第二卷，614-19頁(yè)。

　　[38] 季羨林：《文化交流的軌跡——中華蔗糖史》，北京，經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)出版社，1997。

　　[39] Janet L.AbuLughod,Befor European Hegemony: The World System A.D.1250-1350, New York Oxford,Oxford University Press,1989,p.6.

　　[40]《馬克思恩格斯全集》，第23卷，786頁(yè)。

　　[41] Janet L.AbuLughod, Before European Hegemony: The World System A.D.1250-1350,p.96.當(dāng)然，影響佛蘭德紡織工業(yè)的并不僅僅是英國(guó)的羊毛禁運(yùn)，還包括黑死病以及意大利資本的介入。

　　[42] 亞當(dāng)•斯密：《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》，下卷，141頁(yè)，北京，商務(wù)印書(shū)館，1974。

　　[43] 阿瑞吉認(rèn)為“保護(hù)成本的外部化”只是第一個(gè)體系形資本積累周期（熱那亞周期）的特點(diǎn)，從第二周期（荷蘭周期）才開(kāi)始“保護(hù)成本的內(nèi)部化”，但仍然保留了“生產(chǎn)成本外部化”的特點(diǎn)，從第三周期（英國(guó)周期）開(kāi)始實(shí)現(xiàn)“生產(chǎn)成本的內(nèi)部化”。參見(jiàn)《漫長(zhǎng)的20世紀(jì)》。從歷史上看，除了西班牙與熱那亞資本的“野合”形式外，主要還有荷蘭東印度公司式的集公司、軍隊(duì)和政府為一身的形式、英國(guó)所代表的以民族國(guó)家為基地的殖民帝國(guó)的形式、德國(guó)和日本等后起國(guó)家的軍國(guó)主義形式以及美國(guó)統(tǒng)帥的超帝國(guó)主義形式。

　　[44] 當(dāng)然，僅僅是資本權(quán)利和槍炮權(quán)利的結(jié)合還不足以說(shuō)明資本主義與帝國(guó)主義內(nèi)在的統(tǒng)一性。比這種結(jié)合更為重要的是，兩種不同的權(quán)力開(kāi)始遵循同一種邏輯。按照資本的邏輯使用政治軍事權(quán)力是資本成為“主義”，即成為世界性社會(huì)制度的必要條件。這種內(nèi)在的統(tǒng)一性使我們?cè)谌魏螘r(shí)候都無(wú)法離開(kāi)一方而想象另一方的存在，盡管，它們還要經(jīng)過(guò)很長(zhǎng)時(shí)間的磨合。不過(guò)，我在這里沒(méi)有對(duì)帝國(guó)主義和殖民主義作出嚴(yán)格的區(qū)分。但有些學(xué)者認(rèn)為這樣的區(qū)分是必要的。參見(jiàn)H。Magdoff,Lmperialism: From the Colonial Age to the Present, New York and London, Monthly Review Press,pp.117.

　　[45] 引自阿瑞吉《漫長(zhǎng)的20世紀(jì)》，132頁(yè)。

　　[46] Edward Said, Culture and Imperialism, New York, Vintage Books,1994,pp221-2.還可參見(jiàn)賽義德的《東方學(xué)》，三聯(lián)書(shū)店，1999年：《賽義德自選集》以及羅鋼、劉象愚主編的《后殖民主義文化理論》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1999年。

　　[47] The Underdevelopment of Development,pp.45-6.

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