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        [2018年證券從業(yè)資格考試題庫:證券發(fā)行與承銷每日一練(12月28日)] 2018證券從業(yè)資格考試

        發(fā)布時間:2018-09-14 來源: 散文精選 點擊:

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        單項選擇題
        1、 控股股東不履行認配股份的承諾,或者代銷期限屆滿,原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量(  )的,發(fā)行人應(yīng)當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東。
        A.30%
        B.40%
        C.50%
        D.70%


        2、 保薦機構(gòu)對證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員出具的專業(yè)意見存有疑義的,應(yīng)當主動與發(fā)行人進行協(xié)商。( 。


        3、公正就是發(fā)行人和主承銷商給每一位投資者提供認購股票的機會。( 。


        4、從宏觀方面來看,一個主要由成員國中央銀行行長組成的歐洲( 。┪瘑T會將負責監(jiān)測整個歐盟金融市場上可能出現(xiàn)的宏觀風險。
        A.市場風險
        B.流動性風險
        C.系統(tǒng)性風險
        D.非系統(tǒng)性風險


        5、對獨立董事要求召開股東大會的提議,董事會應(yīng)當根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定,在收到提議后( 。﹥(nèi)提出同意或者不同意召開臨時股東大會的書面反饋意見。
        A.10日
        B.5日
        C.15日
        D.7日


        6、發(fā)行人申請首次在創(chuàng)業(yè)板公開發(fā)行股票,發(fā)行后股本總額不少于( 。。
        A.3000萬元
        B.5000萬元
        C.1億元
        D.2億元


        7、 發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員( 。⿵陌l(fā)行人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)領(lǐng)取收入的情況,以及所享受的其他待遇和退休金計劃等。
        A.最近半年
        B.最近1年
        C.最近2年
        D.最近3年


        8、 1994年7月1日實施的《公司法》規(guī)定,我國募集設(shè)立的公司均指向特定對象募集設(shè)立的股份有限公司。2005年10月27日修訂實施的《公司法》將募集設(shè)立分為向特定對象募集設(shè)立和公開募集設(shè)立。( 。


        9、 中國證監(jiān)會在收到申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券文件后,在10個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。( 。


        多項選擇題
        10、對企業(yè)股份制改組與股份有限公司設(shè)立的法律審查,一般審查以下( 。┓矫妗
        A.企業(yè)進行股份制改組的可行性和合法性
        B.發(fā)起人資格及發(fā)起協(xié)議的合法性
        C.發(fā)起人投資行為和資產(chǎn)狀況的合法性
        D.無形資產(chǎn)權(quán)利的有效性和處理的合法性

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