[摘要]科學(xué)數(shù)據(jù)共享受到國際組織和國家政府兩個層面的高度重視，國際組織以共享原則為基礎(chǔ)構(gòu)建國際交流合作的平臺，國家政府部門則通過完善系統(tǒng)的政策法規(guī)體系保障國內(nèi)共享活動的有序開展。通過研究CODATA、OECD兩個國際組織共享原則的內(nèi)容、特點、應(yīng)用以及美國共享政策法規(guī)體系的構(gòu)成及特點，為我國更好地開展科學(xué)數(shù)據(jù)共享活動提供參考。
　　[關(guān)鍵詞]科學(xué)數(shù)據(jù)共享　開放共享　政策法規(guī)
　　[分類號]G203
　　
　　1 引 言
　　
　　科學(xué)數(shù)據(jù)是指在科技活動或通過其它方式所獲取到的反映客觀世界的本質(zhì)、特征、變化規(guī)律等的原始基本數(shù)據(jù)以及根據(jù)不同科技活動需要，進行系統(tǒng)加工整理的各類數(shù)據(jù)集。20世紀(jì)50年代以來，隨著經(jīng)濟全球化和現(xiàn)代信息處理技術(shù)、傳遞技術(shù)的發(fā)展，科學(xué)研究呈現(xiàn)出分布化、實時化、大規(guī)�；�的趨勢。在此背景下，科學(xué)技術(shù)前沿領(lǐng)域和大規(guī)模的科學(xué)數(shù)據(jù)，對科學(xué)技術(shù)活動的支撐具有重要的戰(zhàn)略意義，科學(xué)數(shù)據(jù)在科技創(chuàng)新中的戰(zhàn)略地位不斷得到提升。科學(xué)數(shù)據(jù)共享在共享規(guī)模和共享程度上都達到了前所未有的水平，受到國際組織和國家政府兩個層面的高度重視。國際組織和國家政府共同參與的科學(xué)數(shù)據(jù)共享活動，是目前科學(xué)數(shù)據(jù)共享實踐的最高層面，也是最活躍最有效的組織方式。國際組織通過制定共享原則協(xié)調(diào)內(nèi)部成員的共享行為，國家政府部門則以政策法規(guī)為手段保障國內(nèi)共享活動的順利開展。本文以科技數(shù)據(jù)委員會CODATA、經(jīng)濟合作與發(fā)展組織OECD和最早提出“完全與開放”共享國策的美國政府為上述兩方面的代表，闡述國際組織和國家政府在促進科學(xué)數(shù)據(jù)共享活動方面采取的有效措施。
　　
　　2 CODATA和OECD的科學(xué)數(shù)據(jù)共享原則及特點
　　
　　2.1 CODATA和OECD的科學(xué)數(shù)據(jù)共享原則
　　2.1.1 CODATA《網(wǎng)絡(luò)時代的科學(xué)原則》 CODATA是國際科學(xué)理事會ICSU的下屬機構(gòu)，與ICSU的另一下屬機構(gòu)世界數(shù)據(jù)中心WDC同是國際研究科學(xué)數(shù)據(jù)管理和應(yīng)用的專門機構(gòu)。為了支持對研究和教育數(shù)據(jù)的“完全與開放”獲取，CO-DATA在2000年制定了《網(wǎng)絡(luò)時代的科學(xué)原則》，提出6條原則：①科學(xué)是一項符合公眾利益的投資；②科學(xué)進步依靠全面和公開地獲取數(shù)據(jù)；③市場模型不適用于研究和教育數(shù)據(jù)的獲��；④數(shù)據(jù)的發(fā)布是科學(xué)研究和知識傳播的基礎(chǔ)；⑤數(shù)據(jù)所有者的利益必須平衡社會對開放交換的需求；⑥立法者要考慮知識產(chǎn)權(quán)法可能對研究和教育產(chǎn)生的影響。
　　2.1.2　OECD《公共資金資助的研究數(shù)據(jù)獲取原則與指南》 經(jīng)濟合作與發(fā)展組織，簡稱經(jīng)合組織(OECD)，是由30個市場經(jīng)濟國家組成的政府間國際經(jīng)濟組織，旨在共同應(yīng)對全球化帶來的經(jīng)濟、社會和政府治理等方面的挑戰(zhàn)，把握全球化帶來的機遇。為了指導(dǎo)成員國制定、完善科學(xué)數(shù)據(jù)共享政策，OECD于2006年頒布了《公共資金資助的研究數(shù)據(jù)獲取原則與指南》(以下簡稱《原則與指南》)。該《原則與指南》要求成員國將13條原則用在制定國家科學(xué)數(shù)據(jù)共享的法律和政策中，以指導(dǎo)公共領(lǐng)域的科學(xué)數(shù)據(jù)共享活動：①開放性。以不高于分發(fā)傳播費用的成本平等地獲取科學(xué)數(shù)據(jù)，形成簡單、及時、用戶友好、基于網(wǎng)絡(luò)的開放環(huán)境。②靈活性。成員國共享機制需要適應(yīng)IT技術(shù)快速和不可預(yù)測的變化、學(xué)科領(lǐng)域的不同特點、研究系統(tǒng)的多樣性、成員國法律體系和文化的不同。③透明性。最好通過因特網(wǎng)的形式，主動提供數(shù)據(jù)描述信息和數(shù)據(jù)生產(chǎn)機構(gòu)的相關(guān)信息。④法律一致性。不違背已有國家安全、隱私和機密、貿(mào)易秘密、知識產(chǎn)權(quán)、稀有物種保護等法律。⑤保護知識產(chǎn)權(quán)。考慮版權(quán)和其他知識產(chǎn)權(quán)法律的適用性，協(xié)調(diào)公共和私人的利益關(guān)系。⑥正式性。成員國要制定明確、正式化的政策法規(guī)促進對數(shù)據(jù)的獲取。⑦專業(yè)性。關(guān)注國際數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。⑧協(xié)作性。技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)方面的跨機構(gòu)和國家層面的合作。⑨保證質(zhì)量。采用好的共享機制、技術(shù)和設(shè)備來收集和保存數(shù)據(jù)。⑩安全性。采用技術(shù)或其他手段保證數(shù)據(jù)的完整和安全。⑩效率。通過避免數(shù)據(jù)收集的重復(fù)勞動來提高整個科學(xué)研究的效率。(12)評價。由用戶、研究機構(gòu)、基金組織等多方面來評價數(shù)據(jù)共享活動。(13)持續(xù)性。保障數(shù)據(jù)的長期獲取。
　　
　　2.2 CODATA和OECD的科學(xué)數(shù)據(jù)共享原則特點
　　CODATA和OECD制定的這兩個原則既有各自關(guān)注的側(cè)重點，又都體現(xiàn)了國際組織在開展科學(xué)數(shù)據(jù)共享方面的一些共同特點。
　　2.2.1 CODATA和OECD原則的側(cè)重點　CODATA的共享原則簡要概括了三方面的內(nèi)容：科學(xué)數(shù)據(jù)共享的意義、共享方式和共享過程中亟待解決的問題。這6條原則是CODA-TA開展科學(xué)數(shù)據(jù)共享各項活動的基本準(zhǔn)則，指導(dǎo)CODATA的技術(shù)、政策項目組開展共享活動。
　　OECD的共享原則是在分析科學(xué)數(shù)據(jù)產(chǎn)生、收集、存儲、評價、傳播等過程的基礎(chǔ)上，總結(jié)影響科學(xué)數(shù)據(jù)共享的有利因素和不利因素而制定的，其目的是直接用于指導(dǎo)成員國制定科學(xué)數(shù)據(jù)共享政策法規(guī)。
　　2.2.2 CODATA和OECD原則的共同點
　　從原則的制定背景看，兩個原則都圍繞國家政府普遍關(guān)注的科學(xué)進步和科學(xué)效率問題，從國家利益、公共利益角度出發(fā)，應(yīng)對因技術(shù)發(fā)展、科研方式變化產(chǎn)生的對數(shù)據(jù)的需求；
　　從共享內(nèi)容和方式看，兩個原則都針對公共領(lǐng)域的基礎(chǔ)性、公益性科學(xué)數(shù)據(jù)，都鼓勵采用低成本、無限制、平等的公有數(shù)據(jù)共享方式。這也是目前世界各國主要共享的數(shù)據(jù)和共享方式；
　　從共同關(guān)注的焦點看，兩個原則都特別關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)問題，都意識到科學(xué)數(shù)據(jù)應(yīng)用與共享過程中必然產(chǎn)生利益均衡問題，需要通過法律手段予以解決；
　　從原則的制定目的和作用看，兩個原則都是為了減少共享過程中的技術(shù)和法律障礙，屏蔽國家間法律、科學(xué)政策、組織機構(gòu)的差異，以此為促進不同國家間的合作、構(gòu)建國際共享平臺、保證平臺的長期運行提供支撐；
　　都以“準(zhǔn)法(soft law)”形式發(fā)揮作用，國際組織共享原則不具有法律效力，它以“準(zhǔn)法(soft law)”的形式反應(yīng)了國際社會關(guān)于科學(xué)數(shù)據(jù)有效共享的共同理念，并為各國制定和發(fā)展本國國內(nèi)共享政策法規(guī)提供了可借鑒的原則和規(guī)范。
　　
　　2.3 國際共享原則的應(yīng)用
　　2.3.1 協(xié)調(diào)科研團體、研究機構(gòu)、國家間的交叉合作，提供各國交流平臺 國際組織以共享原則為基礎(chǔ)，通過國際會議、專家討論、任務(wù)組、工作組、委員會或其他特定數(shù)據(jù)問題小組的方式組織相關(guān)學(xué)科的科研機構(gòu)參與到國際性的共享活動中。這些活動促進了組織、機構(gòu)、國家間的交叉合作，為各國科學(xué)數(shù)據(jù)工作者提供了一個國際性、多層次、跨學(xué)科的交流合作機會。WDC就是一個由40多個學(xué)科中心、四個數(shù)據(jù)中心群組成的國際數(shù)據(jù)中心。2005年由UNESCO，ICSU，OECD等組織共同資助提出“建立科學(xué)信息共有，面向機構(gòu)政策和行動指南”的“全球科學(xué)信息共有先導(dǎo)計劃”，激勵 人們嘗試新模式的創(chuàng)造、傳播和科學(xué)數(shù)據(jù)的合作利用。國際合作形成一個共享全球化平臺，各組織機構(gòu)在需要之處建立合作、交流經(jīng)驗、制定數(shù)據(jù)開發(fā)指南并予以推廣，以促進現(xiàn)有共享活動的進行并不斷探索新的共享方式。
　　2.3.2　對發(fā)展中國家科學(xué)數(shù)據(jù)共享活動的推動 對科學(xué)數(shù)據(jù)無差別、無限制的獲取與利用是科學(xué)數(shù)據(jù)共享的基本原則，但是“數(shù)字鴻溝”現(xiàn)象也存在于科學(xué)數(shù)據(jù)領(lǐng)域。近年來，中國、南非、印度等發(fā)展中國家積極參與國際共享活動，國際組織也專門針對發(fā)展中國家提供幫助，對發(fā)展中國家數(shù)據(jù)共享遇到的問題優(yōu)先考慮。2002年CODATA針對發(fā)展中國家的數(shù)據(jù)開發(fā)和利用專門成立了“發(fā)展中國家數(shù)據(jù)保護與共享任務(wù)組”(The CODATA Task Group on Preservation of and Access to Sci-entific and Technical Data in Developing Countries)，幫助解決發(fā)展中國家在科技數(shù)據(jù)的長期保存、歸檔管理和共享等活動中遇到的困難并為之提供必要的條件。2007年，UNESCO批準(zhǔn)中國科學(xué)院等單位啟動“促進發(fā)展中國家科學(xué)數(shù)據(jù)共享與應(yīng)用全球聯(lián)盟(UN e-SDDC)”計劃(Global Alliance for Enhan-cing Access to and Application of Scientific Data in DevelopingCountries)。這項計劃將由5項具體實施行動組成，分別是：組織智囊團網(wǎng)絡(luò)、建設(shè)科學(xué)數(shù)據(jù)中心網(wǎng)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)援助網(wǎng)、在線培訓(xùn)網(wǎng)和應(yīng)用示范網(wǎng)，通過全球參與網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、關(guān)注共同問題的方式達到共同發(fā)展的目的。
　　
　　3　美國科學(xué)數(shù)據(jù)共享政策法規(guī)及特點
　　
　　相比國際組織，國家政府部門能夠通過有效的法律手段，將原則性要求轉(zhuǎn)化為各組織機構(gòu)必須遵守的政策法規(guī)，制定完善的法律法規(guī)來保障科學(xué)數(shù)據(jù)共享系統(tǒng)的正常運行。美國是開展科學(xué)數(shù)據(jù)共享工作比較早的國家，制定了多層面、多類型的與科學(xué)數(shù)據(jù)共享有關(guān)的法律法規(guī)，法治經(jīng)驗值得我們借鑒。
　　
　　3.1 美國保障科學(xué)數(shù)據(jù)共享的相關(guān)政策法規(guī)
　　《信息自由法》和《版權(quán)法》是美國數(shù)據(jù)共享政策的法律基礎(chǔ)�！缎畔⒆杂煞ā芬�(guī)定聯(lián)邦政府應(yīng)該公開的數(shù)據(jù)和信息，《版權(quán)法》規(guī)定“版權(quán)保護條款下的版權(quán)保護，不適用于美國政府的作品”，這兩大基本法律明確了公眾對政府信息具有自由獲取的權(quán)利�！度�球變化研究數(shù)據(jù)管理政策聲明》提出“聯(lián)邦政府資助的科學(xué)數(shù)據(jù)，即公共性、基礎(chǔ)性的國有數(shù)據(jù)，必須在沒有歧視的基礎(chǔ)上以不超過復(fù)制和發(fā)行成本的費用無限制地使用”，首次將“完全與開放”的數(shù)據(jù)共享政策作為國家科學(xué)數(shù)據(jù)共享的基本國策，把《信息自由法》的實踐提高到了新的高度。《聯(lián)邦政府信息管理條例》、《美國聯(lián)邦政府資助的科研項目數(shù)據(jù)采集和遞交的辦法和程序》、《聯(lián)邦政府資助并委托非贏利性機構(gòu)科學(xué)研究所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)管理條例》等政策明確國內(nèi)各類科學(xué)數(shù)據(jù)生產(chǎn)者的權(quán)利與義務(wù)，協(xié)調(diào)科學(xué)數(shù)據(jù)共享過程中涉及的不同主體關(guān)系，加大了共享的深度。
　　在遵守國家共享機制、法律的前提下，針對不同行業(yè)數(shù)據(jù)的特點，美國還有研究機構(gòu)、研究協(xié)會、基金會、行業(yè)和部門制定的具體行業(yè)數(shù)據(jù)共享政策和管理辦法，作為對基本國策的補充和細(xì)化。如美國國立衛(wèi)生研究院NIH根據(jù)《信息自由法》和《聯(lián)邦政府資助并委托非贏利性機構(gòu)科學(xué)研究所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)管理條例》共享科研數(shù)據(jù)的要求，于2003年發(fā)布《數(shù)據(jù)共享聲明》修訂版，規(guī)定每年申請科研經(jīng)費超過50萬美元的項目，需要按規(guī)定共享科學(xué)數(shù)據(jù)。為了更好地執(zhí)行此聲明，NIH研究制定了《NIH數(shù)據(jù)共享政策和實施指南》、《數(shù)據(jù)共享常見問題問答》、《數(shù)據(jù)共享手冊》以及非NIH機構(gòu)的數(shù)據(jù)共享文檔資料等若干指南，這些輔助性文件明確了匯交人的責(zé)任，對于幫助解決共享活動中遇到的個人隱私、數(shù)據(jù)安全、知識產(chǎn)權(quán)等問題有重要的指導(dǎo)意義。
　　
　　3.2 美國科學(xué)數(shù)據(jù)共享政策法規(guī)特點
　　3.2.1 明確的“完全與開放”共享國策 美國采用“大循環(huán)”的共享模式，除了危及國家安全、影響政府政務(wù)和涉及個人隱私的數(shù)據(jù)和信息實行強制性保密措施外，其余的數(shù)據(jù)和信息均納入共享范疇。美國的數(shù)據(jù)共享原則在“完全與開放”政策中得以體現(xiàn)，具有鮮明的國家特色。這一數(shù)據(jù)獲取政策在許多政府和組織中得到采納和應(yīng)用，對世界范圍內(nèi)的科學(xué)數(shù)據(jù)共享活動產(chǎn)生了廣泛的影響。
　　3.2.2　完善的政策法規(guī)體系　美國具有良好的信息公開傳統(tǒng)，政府也非常重視數(shù)據(jù)共享的立法工作，已經(jīng)制定了自上而下、內(nèi)容具體而廣泛的政策法規(guī)體系。既有國家層面的宏觀指導(dǎo)性政策，又有微觀層面的具體方針指南，不僅涉及多種科學(xué)數(shù)據(jù)的類型和來源，而且涉及科學(xué)技術(shù)、政策、管理等多方面內(nèi)容，通過制定不同層次的法律法規(guī)，全面整合美國的科學(xué)數(shù)據(jù)管理體制，使得各類科學(xué)數(shù)據(jù)最終匯集到國家規(guī)劃中的科學(xué)數(shù)據(jù)中心，提供統(tǒng)一的存儲、管理和運行服務(wù)。
　　
　　4　促進我國科學(xué)數(shù)據(jù)共享工程建設(shè)的策略
　　
　　我國2002年正式啟動“科學(xué)數(shù)據(jù)共享工程”，初步構(gòu)建了由主體數(shù)據(jù)庫、科學(xué)數(shù)據(jù)中心或科學(xué)數(shù)據(jù)網(wǎng)、門戶網(wǎng)站所構(gòu)成的三級結(jié)構(gòu)的數(shù)據(jù)管理與共享服務(wù)體系，先后在資源環(huán)境、農(nóng)業(yè)、人口與健康、基礎(chǔ)與前沿、工程技術(shù)、區(qū)域綜合六大領(lǐng)域24個部門開展了科學(xué)數(shù)據(jù)共享工作，研究制定了《國家科技計劃項目科學(xué)數(shù)據(jù)匯交辦法(試行)》、《地震科學(xué)數(shù)據(jù)共享管理辦法》等政策法規(guī)�？傮w來說，工程的開展增強了人們對數(shù)據(jù)共享的重視，建成了相關(guān)領(lǐng)域的共享服務(wù)中心，取得了第一階段的建設(shè)成果。但是，目前我國共享體制尚不完善，仍然缺少明確的共享機制，在資金的長期投入、數(shù)據(jù)質(zhì)量保證、人才培養(yǎng)等方面都存在不足。為了形成“結(jié)構(gòu)合理、面向全社會的、網(wǎng)絡(luò)化、智能化”的科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享服務(wù)體系，筆者認(rèn)為我國共享工程的建設(shè)應(yīng)該借鑒國際組織和美國政府的共享策略，明確共享機制，制定完善的共享政策法規(guī)保障體系，以此促進共享工作長期、穩(wěn)定地開展。
　　
　　4.1 遵守國際共享原則，借鑒國際共享經(jīng)驗
　　國際共享原則是對現(xiàn)有研究成果的總結(jié)和對未來活動的指引，其在推動世界各國對科學(xué)數(shù)據(jù)的無差別無限制獲取和利用方面發(fā)揮了巨大的作用，共享經(jīng)驗值得各個國家學(xué)習(xí)和借鑒。在這種背景下，我國的共享工程必須充分吸收并借鑒國際共享活動順利開展的機制和管理方式，遵守國際共享活動的普遍原則。借鑒CODATA和OECD致力于公益性、基礎(chǔ)性科學(xué)數(shù)據(jù)的低成本、無限制、平等獲取的共享理念，應(yīng)對共享中的數(shù)據(jù)質(zhì)量、安全、資金投入和法律等問題。
　　
　　4.2　積極參與國際活動
　　我國應(yīng)該積極參與國際活動，創(chuàng)造有利于國內(nèi)科學(xué)數(shù)據(jù)共享發(fā)展的條件，做到既是國際共享成果的利用者，也是全球共享活動的領(lǐng)導(dǎo)者。參與國際數(shù)據(jù)交換有利于我國利用國際資源，減少國內(nèi)建設(shè)的負(fù)擔(dān)；參與元數(shù)據(jù)的國際標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范的制定，能夠維護我國在數(shù)據(jù)交換、開發(fā)和利用等活動中的利益。因此，積極參與并領(lǐng)導(dǎo)國際活動，能夠從我國利益出發(fā)，把握國際共享趨勢，填補數(shù)字鴻溝，縮小與發(fā)達國家之間的數(shù)字差距。
　　
　　4.3 明確共享機制，制定完善的政策法規(guī)保障體系
　　我國目前主要借鑒美國的“大循環(huán)”模式，對國有數(shù)據(jù)實行分級分類共享的政策。但是美國已有完善的政策法規(guī)體系保障這一模式的實現(xiàn)，而我國剛剛正式實施《政府信息公開條例》，在法律環(huán)境、技術(shù)基礎(chǔ)等方面都與美國有不小的差距。當(dāng)務(wù)之急，我國可以從結(jié)構(gòu)和內(nèi)容兩方面制定完善合理的政策法規(guī)體系。鑒于我國目前處于政策法規(guī)制定的探索階段，在制定政策法規(guī)時，首先可以合理借鑒國外在法律系統(tǒng)性、一致性、完善性方面的經(jīng)驗，其次考慮我國國情并結(jié)合科學(xué)數(shù)據(jù)共享工程前期建設(shè)成果，在實踐中促進我國共享政策法規(guī)的完善。在結(jié)構(gòu)上形成國家、部門、地方層級政策法規(guī)體系，既有類似《信息自由法》、《科學(xué)數(shù)據(jù)共享法》等宏觀性的法律要求，也有部門科學(xué)數(shù)據(jù)共享要求、《科學(xué)數(shù)據(jù)匯交細(xì)則》、《科學(xué)數(shù)據(jù)管理細(xì)則》等具體的指導(dǎo)性文件，使相關(guān)共享部門和人員有法可依，打破各自為政的壁壘，將數(shù)據(jù)共享作為一種制度貫徹執(zhí)行。在法律內(nèi)容上，我國的政策法規(guī)體系應(yīng)該涵蓋科學(xué)數(shù)據(jù)產(chǎn)生、收集、存儲、評價、傳播各個階段，解決共享過程中產(chǎn)生的利益平衡問題，如科學(xué)數(shù)據(jù)共享過程中知識產(chǎn)權(quán)保護、科學(xué)數(shù)據(jù)與國家安全、共享與個人隱私、科學(xué)數(shù)據(jù)獲取應(yīng)用的倫理道德等，以此對參與共享活動的國家政府部門、科研單位、共享網(wǎng)絡(luò)中心、數(shù)據(jù)使用者提出明確的權(quán)利和義務(wù)規(guī)定，規(guī)范我國共享秩序。
　　
　　責(zé)任編輯：王傳清

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