[摘要]版權(quán)問題已成為制約特色數(shù)據(jù)庫發(fā)展的主要因素，為此，擬在我國現(xiàn)行的法律框架內(nèi)，對特色數(shù)據(jù)庫建設(shè)與使用過程中涉及的版權(quán)問題進行分析，進而根據(jù)相關(guān)法規(guī)的適用性，提出特色數(shù)據(jù)庫的多元化版權(quán)解決策略與方案，以期對解決特色數(shù)據(jù)庫的版權(quán)問題有所裨益。
　　[關(guān)鍵詞]特色數(shù)據(jù)庫　版權(quán)　著作權(quán)　授權(quán)模式
　　[分類號]G250.74
　　
　　1　問題的提出
　　
　　據(jù)有關(guān)研究者對我國三大系統(tǒng)圖書情報機構(gòu)的特色庫建設(shè)情況調(diào)查顯示，70％的特色庫僅限于館域網(wǎng)或局域網(wǎng)使用，外網(wǎng)無法查閱。筆者通過對CALIS建設(shè)項目的63個專題特色庫的訪問，發(fā)現(xiàn)只有22個數(shù)據(jù)庫提供遠程用戶的全文免費瀏覽，但其中10個是以題錄文摘為主的數(shù)據(jù)庫；14個數(shù)據(jù)庫可瀏覽題錄、文摘信息，無全文瀏覽權(quán)限，其全文數(shù)據(jù)只對建設(shè)單位和CA-LIS成員館開放；另有27個數(shù)據(jù)庫則無法打開。
　　為此，本文擬在我國現(xiàn)行的法律框架內(nèi)，對特色數(shù)據(jù)庫建設(shè)與使用過程中涉及的版權(quán)問題進行分析，進而根據(jù)相關(guān)法規(guī)的適用性提出特色數(shù)據(jù)庫的多元化版權(quán)解決策略與方案，以期對解決特色數(shù)據(jù)庫的版權(quán)問題有所裨益。
　　
　　2　特色數(shù)據(jù)庫建設(shè)與使用過程中涉及的版權(quán)問題分析
　　
　　特色數(shù)據(jù)庫的建設(shè)與使用過程幾乎所有環(huán)節(jié)均涉及到版權(quán)問題，因此，要有針對性地尋求特色庫的版權(quán)解決方案，必須先按照相關(guān)法律規(guī)定，對各環(huán)節(jié)的法律性質(zhì)做出準確的分析和判斷。
　　
　　2.1　特色數(shù)據(jù)庫建設(shè)過程中涉及的版權(quán)問題分析
　　特色數(shù)據(jù)庫的建設(shè)過程主要是對資源的采集與整合的過程。為了實現(xiàn)對用戶的“一站式”服務(wù)，提升數(shù)據(jù)庫的利用價值，目前特色庫特別是以學(xué)科為特色的數(shù)據(jù)庫建設(shè)，均力圖集成該學(xué)科的各類型信息資源，除了文本型文獻，還收錄了圖像、音頻、視頻、網(wǎng)頁等信息資源，由此，資源的采集方式也呈多樣化，主要有：對館藏特色文獻的數(shù)字化，對已購數(shù)字資源的下載轉(zhuǎn)化，對網(wǎng)絡(luò)資源的下載與鏈接等。
　　2.1.1 館藏特色文獻數(shù)字化的版權(quán)問題將現(xiàn)有館藏中具有特色的紙質(zhì)文獻(包括圖書、期刊、報紙等)以及隨書光盤、視聽資料、多媒體資料等進行數(shù)字轉(zhuǎn)換，經(jīng)加工整理后導(dǎo)入特色庫，這是特色庫最主要的建設(shè)方式，這些資源構(gòu)成了特色庫的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。那么，這一行為的法律性質(zhì)該如何界定呢?
　　將文獻數(shù)字化定性為復(fù)制行為，國際方面的法律法規(guī)早已做出明確認定。依據(jù)國內(nèi)的相關(guān)法律法規(guī)，從數(shù)字化行為的主觀目的、特定方式以及無創(chuàng)造性特征等屬性分析，館藏文獻的數(shù)字化也均符合復(fù)制行為的構(gòu)成要件，并且已經(jīng)得到判例的支持。
　　國家版權(quán)局1999年12月公布的《關(guān)于制作數(shù)字化制品的著作權(quán)規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》)第二條明確指出作品的數(shù)字化屬于復(fù)制行為。2001年10月修訂的《中華人民共和國著作權(quán)法》(以下簡稱《著作權(quán)法》)第十條第(五)款關(guān)于復(fù)制權(quán)的闡釋雖然沒有直接提及數(shù)字化復(fù)制的方式，但其開放式列舉的表述，已涵蓋了數(shù)字化方式。
　　而復(fù)制權(quán)在《著作權(quán)法》中明確列為著作權(quán)人的專有權(quán)而受到保護�！兑�(guī)定》第三條也明確指出：“除著作權(quán)法另有規(guī)定外，利用受著作權(quán)保護的他人作品制作數(shù)字化制品的，應(yīng)事先取得著作權(quán)人的許可”。因此，圖書館對享有著作權(quán)的作品實施數(shù)字化行為，如不符合合理使用范疇，則必須依法取得許可，否則將面臨侵犯復(fù)制權(quán)的風(fēng)險。此外，文獻數(shù)字化后所進行的加工整理入庫行為，也將涉及著作權(quán)人的修改權(quán)、改編權(quán)、匯編權(quán)等權(quán)利。
　　2.1.2 已購數(shù)字資源采集的版權(quán)問題各圖書館或多或少購買了一些商業(yè)數(shù)據(jù)庫，并通過局域網(wǎng)或注冊控制提供給用戶使用，但為了實現(xiàn)對相關(guān)學(xué)科或?qū)ｎ}的“一站式”檢索及獲取原文服務(wù)，圖書館通常會從本單位已購買的各類數(shù)據(jù)庫(包括電子期刊、電子圖書以及事實型數(shù)據(jù)庫等)中，選擇相關(guān)資源內(nèi)容進行批量下載，進行二次加工轉(zhuǎn)換后，整合到特色庫中，這也成為特色庫的一個重要的資源來源，而這種資源采集方式同樣將面臨版權(quán)問題。
　　數(shù)據(jù)庫由于其符合智力創(chuàng)作的條件，因而包括中國在內(nèi)的大多國家著作權(quán)法都將數(shù)據(jù)庫視為匯編作品加以保護。《著作權(quán)法》第十四條中規(guī)定：具有獨創(chuàng)性的匯編作品，其著作權(quán)由匯編人享有，但行使著作權(quán)時，不得侵犯原作品的著作權(quán)。因此，在對那些收錄受版權(quán)保護的作品的匯編型數(shù)據(jù)庫進行采集和二次加工轉(zhuǎn)換時，涉及到數(shù)據(jù)庫中原作品的著作權(quán)和數(shù)據(jù)庫創(chuàng)作者對數(shù)據(jù)庫自身享有的著作權(quán)兩個方面的問題，未經(jīng)許可可能構(gòu)成雙重侵權(quán)，即使對收錄公有領(lǐng)域作品的集合型數(shù)據(jù)庫的采集利用，也必須尊重數(shù)據(jù)庫創(chuàng)作者享有的著作權(quán)。
　　此外，對已購數(shù)字資源的采集還受到合同法的制約。由于目前商業(yè)數(shù)據(jù)庫大多采用許可方式發(fā)行，圖書館僅獲得有限制的使用權(quán)而非所有權(quán)。在雙方簽訂的許可合同中，數(shù)據(jù)庫商甚至將合法用戶的大批量下載及永久保存也視為非法使用，嚴重的違約行為會導(dǎo)致數(shù)據(jù)庫被停用，甚至被追究法律責(zé)任。
　　2.1.3 對網(wǎng)絡(luò)資源采集的版權(quán)問題開發(fā)利用豐富的網(wǎng)絡(luò)資源，是特色數(shù)據(jù)庫建設(shè)的又一條重要的途徑。其方法有：①對網(wǎng)絡(luò)上相關(guān)學(xué)科或?qū)ｎ}的信息資源進行搜集、篩選、下載，經(jīng)加工后整合到特色庫中；②采用鏈接技術(shù)，進行與相關(guān)網(wǎng)站的主頁鏈接，實現(xiàn)對相關(guān)網(wǎng)絡(luò)信息資源的導(dǎo)航。
　　根據(jù)2006年11月修訂的《最高人民法院關(guān)于審理涉及計算機網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第二條規(guī)定，除“著作權(quán)法第三條規(guī)定的各類作品的數(shù)字化形式”受著作權(quán)法保護以外，“在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下無法歸于著作權(quán)法第三條列舉的作品范圍，但在文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)具有獨創(chuàng)性并能以某種有形形式復(fù)制的其他智力創(chuàng)作成果”，也屬于著作權(quán)法保護的范疇。因此，特色庫建設(shè)過程中對網(wǎng)絡(luò)資源的下載、加工、存儲、整合等行為可能涉及著作權(quán)人的復(fù)制權(quán)、修改權(quán)、保護作品完整權(quán)、改編權(quán)、匯編權(quán)等權(quán)利。
　　而在網(wǎng)站鏈接方面，鏈接方式不當(dāng)則可能涉及侵權(quán)問題。例如將他人網(wǎng)站以內(nèi)鏈方式鏈接，讓人感覺被鏈網(wǎng)站是特色庫自己網(wǎng)站，或者是對他人網(wǎng)站信息進行增刪、編輯等，則可能涉及到著作權(quán)人的改編權(quán)、修改權(quán)與保護作品完整權(quán)等權(quán)利。
　　
　　2.2　特色數(shù)據(jù)庫使用過程中涉及的版權(quán)問題分析
　　特色數(shù)據(jù)庫建完后，必然要將數(shù)據(jù)庫上網(wǎng)發(fā)布供用戶使用，因此，網(wǎng)絡(luò)傳播是特色數(shù)據(jù)庫使用的必經(jīng)階段，圖書館面臨的將是更加核心的版權(quán)問題。
　　《著作權(quán)法》第十條(十二)款明確規(guī)定了信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)是著作權(quán)人的權(quán)利之一。2006年5月國務(wù)院發(fā)布的《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護條例》(以下簡稱《條例》)則對信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的保護做出了更為詳盡的規(guī)定，而給予圖書館的信息網(wǎng)絡(luò)傳播豁免權(quán)卻十分有限。首先是數(shù)字化作品傳播的范圍僅限于通過信息網(wǎng)絡(luò)向本館館舍內(nèi)服務(wù)對象提供，即在線傳播數(shù)字化作品的計算機終端應(yīng)為安裝在圖書館實體建筑內(nèi)的，而未賦予圖書館的館外傳播權(quán)；其次，可以在上述限定 性范圍內(nèi)傳播的作品僅限于本館收藏的合法出版的數(shù)字作品和依法為陳列或者保存版本的需要以數(shù)字化形式復(fù)制的作品。而現(xiàn)實情況是：目前圖書館多采用IP地址認證等技術(shù)措施，在局域網(wǎng)范圍內(nèi)(如校園網(wǎng))傳播特色庫，有的還通過注冊控制向外網(wǎng)授權(quán)用戶開放資源，這些都已經(jīng)超出了《條例》所規(guī)定的館域網(wǎng)范圍；再者，各特色庫所采集的數(shù)字化復(fù)制品，其類型涉及方方面面，并不僅限于《條例》所規(guī)定的那幾種特殊情況�？梢�，目前相當(dāng)數(shù)量特色數(shù)據(jù)庫的傳播使用或多或少都面臨著侵權(quán)的風(fēng)險。而特色數(shù)據(jù)庫的建設(shè)目的，固然有陳列和長期保存文獻資料的一面，但更重要的是提供傳播使用，并盡可能地擴大資源共享的范圍，最大限度地滿足讀者的需求，即便是在類似校園網(wǎng)的局域網(wǎng)范圍內(nèi)提供服務(wù)，都無法充分發(fā)揮特色庫的效益，更別說局限于物理館舍內(nèi)的服務(wù)了。因此，解決特色數(shù)據(jù)庫的網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)問題已成為當(dāng)務(wù)之急。
　　
　　3　特色數(shù)據(jù)庫多元化版權(quán)策略研究
　　
　　3.1　充分利用“合理使用”和“法定許可”這兩項權(quán)利限制條款
　　合理使用和法定許可是著作權(quán)法中為平衡著作權(quán)人與社會公眾之間的利益關(guān)系而創(chuàng)設(shè)的權(quán)利限制條款。所謂合理使用，是指在法律規(guī)定的條件下，不必征得著作權(quán)人的同意，又不必向其支付報酬，基于正當(dāng)目的而使用他人著作權(quán)作品的合法行為。法定許可是指他人依法以特定的方式使用已經(jīng)發(fā)表的版權(quán)作品，可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，但是必須按規(guī)定向其支付報酬的制度。我們應(yīng)在現(xiàn)有的法律框架內(nèi)，充分利用合理使用和法定許可這兩種制度來解決特色庫的版權(quán)問題。
　　具體而言，我國法律條例中的合理使用規(guī)則對特色數(shù)據(jù)庫建設(shè)具有如下適用性；①依據(jù)《著作權(quán)法》第五條和第二十一條規(guī)定，可以合法免費地將特色庫所需要的，且不適用著作權(quán)法保護的以及超出保護期限、進入公共領(lǐng)域的館藏特色文獻以數(shù)字化形式復(fù)制并提供全文的互聯(lián)網(wǎng)傳播服務(wù)；對于因特網(wǎng)上存在的不適用著作權(quán)法保護的公共信息和權(quán)利人公開頒發(fā)許可的“開放存取”資源，除上載該作品的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者聲明不許轉(zhuǎn)載的以外，圖書館可不經(jīng)許可免費下載或鏈接到特色庫中并提供傳播服務(wù)；依據(jù)第二十二條第(八)款規(guī)定。對享有著作權(quán)的館藏特色文獻(含紙質(zhì)、光盤等各種載體)，可以“陳列或者保存版本的需要”為由，進行數(shù)字化復(fù)制，既作為長期保存的數(shù)字資源，又為今后解決版權(quán)問題后入庫提供傳播服務(wù)打好資源基礎(chǔ)；依據(jù)第二十二條第(二)款、第(六)款以及《條例》第六條第(一)款、第(三)款規(guī)定以及版權(quán)法中的權(quán)利窮竭原則，將特色庫中未解決版權(quán)的各類資源先建立元數(shù)據(jù)，以題錄、文摘形式在網(wǎng)絡(luò)上發(fā)布，并通過文獻傳遞方式為需要的讀者提供原文服務(wù)，同時可向社會發(fā)布啟事，尋求權(quán)利人的授權(quán)。②依據(jù)互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)相關(guān)規(guī)定，對沒有明示不準的網(wǎng)站主頁，在不對被鏈接對象作任何編輯與修改的前提下，可不經(jīng)被鏈者的許可，采用外鏈(主頁鏈接)形式進行免費鏈接。③依據(jù)《條例》第七條規(guī)定，出于“陳列或者保存版本需要”而建的特色庫可向“本館館舍內(nèi)服務(wù)對象”提供服務(wù)。但這一針對限定性資源的館內(nèi)傳播豁免條款對大部分的特色庫沒有太多的適用性。
　　在與商業(yè)數(shù)據(jù)庫簽訂購買合同時，應(yīng)極力爭取將出于合理使用目的復(fù)制和傳播作品作為必備條款。
　　同合理使用相比，法定許可擴大了可使用作品的范圍，同時又省去繁復(fù)的授權(quán)環(huán)節(jié)，節(jié)約獲權(quán)的社會經(jīng)濟成本，圖書館應(yīng)盡可能利用這一高效率的授權(quán)方式。
　　我國《著作權(quán)法》第二十三、第三十二、第三十九、第四十二、第四十三條中規(guī)定了“法定許可”的幾種情形，雖然沒有具體提及網(wǎng)絡(luò)傳播的法定許可，但有學(xué)者認為，應(yīng)將網(wǎng)絡(luò)媒體視為報刊，對網(wǎng)上傳播國內(nèi)一般作品的規(guī)制應(yīng)當(dāng)適用《著作權(quán)法》第32規(guī)定的“法定許可”，即網(wǎng)上轉(zhuǎn)載或摘編國內(nèi)一般作品視同為報刊的“法定許可”。筆者贊同這一觀點，并認為，圖書館的特色數(shù)據(jù)庫建設(shè)應(yīng)具有“從網(wǎng)至網(wǎng)”的轉(zhuǎn)載和摘編法定許可權(quán)，即可以不經(jīng)許可從國內(nèi)相關(guān)網(wǎng)站上轉(zhuǎn)載和摘編特色庫所需要的資源，由此，可基本解決特色庫中對網(wǎng)絡(luò)資源(包括各種文本、音頻和視頻作品等)的搜集、下載、整合、轉(zhuǎn)化以及傳播使用的版權(quán)問題。但在行使該“法定許可”時，須注意兩個限制條件：①利用作品的范圍是沒有明示不準的；②按照規(guī)定向著作權(quán)人支付報酬。
　　根據(jù)《著作權(quán)法》第二十條規(guī)定，著作權(quán)人精神權(quán)利的保護期不受限制，因此，特色庫在以合理使用和法定許可方式使用作品時，所采用的資料均必須指明作者姓名、作品名稱，注明出處，并且不得刪除或修改附載于原作品上的權(quán)利管理信息。
　　
　　3.2　認真做好授權(quán)許可，并盡可能通過第三方機構(gòu)獲得間接授權(quán)
　　我國現(xiàn)行法律制度下，合理使用和法定許可這兩種模式對特色數(shù)據(jù)庫建設(shè)的適用范圍都較窄，在使用方式和作品類型上受到很大限制，遠不能解決問題。對于無法采用合理使用和法定許可方式解決的版權(quán)問題，圖書館必須不怕麻煩，認真做好授權(quán)許可。
　　獲得版權(quán)許可使用的方式和途徑主要有三種：①獲得著作權(quán)人的直接授權(quán)；②通過著作權(quán)集體管理組織等第三方機構(gòu)獲得間接授權(quán)；③授權(quán)要約模式。
　　直接授權(quán)模式即逐一與著作權(quán)人簽訂合同獲得授權(quán)并支付使用費的方式。由于特色庫所使用的作品數(shù)量較大、種類繁多、涉及的權(quán)利人范圍廣泛，因此該模式的實際可操作性較差。當(dāng)然，也不能完全排除該模式，特別是可以利用交叉許可來解決經(jīng)費不足的困難。交叉許可即版權(quán)人之間權(quán)利與義務(wù)的置換，在這方面可以借鑒商業(yè)數(shù)據(jù)庫如超星數(shù)字圖書館的做法，以免費使用數(shù)據(jù)庫資源為交換條件獲得作者的授權(quán)。
　　而通過第三方機構(gòu)獲得間接授權(quán)，圖書館只需與第三方機構(gòu)簽訂有關(guān)代理協(xié)議就可獲得眾多作品的合法使用權(quán)，極大地提高了授權(quán)效率和降低授權(quán)成本，因此應(yīng)盡可能地采用該模式。
　　第三方機構(gòu)的最佳選擇是著作權(quán)集體管理組織，但由于目前我國著作權(quán)集體管理組織機構(gòu)還未健全，數(shù)量很少，機制不夠靈活完善，這使圖書館通過該類組織解決特色庫授權(quán)的類型、數(shù)量、規(guī)模受到局限，難以全面滿足特色庫的授權(quán)許可要求。為此，圖書館可以通過出版機構(gòu)以及各類學(xué)會、協(xié)會、聯(lián)盟等行業(yè)組織來解決作品的授權(quán)與付酬問題。
　　授權(quán)要約是數(shù)字時代出現(xiàn)的一種新型的高效率、低成本的授權(quán)許可模式，但該模式使用的前提是權(quán)利人愿意采用這種模式，在目前尚未推廣的情況下，該模式只能作為一種補充形式，不具有普遍意義。
　　
　　3.3　積極采取數(shù)字版權(quán)技術(shù)保護措施
　　圖書館應(yīng)積極采取必要的數(shù)字版權(quán)技術(shù)保護措施，幫助自己在實現(xiàn)數(shù)據(jù)庫利用最大化的同時，規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險，減少不必要的麻煩�，F(xiàn)有數(shù)字保護技術(shù)完全可以實現(xiàn)對數(shù)據(jù)庫分層次的發(fā)布方式和訪問權(quán)限控制，而且可以有效控制對數(shù)據(jù)庫的復(fù)制行為。圖書館可以根據(jù)數(shù)據(jù)庫中各子庫資源版權(quán)問題解決的成熟度，決定資源的開放度和共享度，從而分別或分步實施不同的技術(shù)保護措施。對未解決版權(quán)問題或版權(quán)問題解決不徹底的資源，可先將對象數(shù)據(jù)和元數(shù)據(jù)分開存放，設(shè)定網(wǎng)絡(luò)瀏覽系統(tǒng)的訪問權(quán)限，授權(quán)用戶可以檢索并訪問全文數(shù)據(jù)，對非授權(quán)用戶則只發(fā)布元數(shù)據(jù)，原文數(shù)據(jù)采用文獻傳遞的方式解決；又如，可采用DRM等數(shù)字版權(quán)保護技術(shù)，防止用戶將數(shù)據(jù)下載復(fù)制、打印或輸出到外置存儲設(shè)備，由于用戶的訪問和瀏覽只在顯示器上暫時顯示，并沒有形成永久的拷貝，因此不屬于復(fù)制范疇。待版權(quán)問題得到逐步解決后，再不斷擴大特色庫資源的開放與共享范圍。

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