[摘要]通過對我國授權(quán)的不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�的維持時間及法律狀態(tài)和不同時間段專利被終止率的實證研究發(fā)現(xiàn)：電學類專利維持時間最長，紡織造紙類專利的維持時間最短；電學類專利被終止率最低，固定建筑物類專利被終止率最高；不同階段電學類專利被終止率下降趨勢較為平緩，紡織造紙類專利被終止率下降趨勢較快。
　　[關(guān)鍵詞]技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�維持維持信息
　　[分類號]G353
　　
　　專利維持狀況是衡量專利質(zhì)量、技術(shù)創(chuàng)新能力的承要指標之一，研究專利維持信息對了解專利質(zhì)量及創(chuàng)新主體管理和運用專利能力具有重要意義。本文所稱專利維持是指在法定保護期內(nèi)，專利權(quán)人依法向?qū)＠�行政管理部門繳納規(guī)定數(shù)量的維持年費使專利繼續(xù)有效的過程。專利維持信息是指與專利維持活動相關(guān)的信息，本文僅研究專利的有效、屆滿、終止、無效、撤銷、放棄和維持時間及被終止率變化趨勢等。專利技術(shù)領(lǐng)域是指根據(jù)《國際專利分類斯特拉斯堡協(xié)定》(簡稱IPC協(xié)定)劃分的A(生活需要)、B(作業(yè)運輸)、c(化學冶金)、D(紡織造紙)、E(固定建筑物)、F(機械工程、照明、加熱、武器、爆破)、G(物理)、H(電學)八大技術(shù)領(lǐng)域，該分類是分析不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�現(xiàn)有技術(shù)水平和發(fā)展狀況的重要工具。本文擬通過研究我國授權(quán)的不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�的維持時間和法律狀態(tài)及不同階段被終止率變化趨勢情況，從不同維度明確不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�維持狀況的差異程度，揭示不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�維持的規(guī)律，分析專利維持信息與專利質(zhì)量和創(chuàng)新主體專利運用及管理能力的關(guān)系，為提高我國授權(quán)專利質(zhì)量和創(chuàng)新主體專利運用及管理能力提供參考依據(jù)。
　　
　　1
　　文獻綜述
　　
　　國外學者對專利維持與技術(shù)領(lǐng)域方面的研究主要集中在以下三個方面：①技術(shù)領(lǐng)域與專利維持時間的關(guān)系。技術(shù)領(lǐng)域通過反映專利質(zhì)量影響專利的維持時間，不同國別、不同技術(shù)領(lǐng)域的專利權(quán)人對專利的維持時間不同，化學和電學領(lǐng)域的專利維持率較高。②技術(shù)領(lǐng)域、引證指數(shù)和專利維持時間的關(guān)系。跨技術(shù)領(lǐng)域引證的專利維持時間相對較長，同一技術(shù)領(lǐng)域相互引證專利的維持時間相對較短；前者容易使發(fā)明取得重要的突破，后者體現(xiàn)了多項發(fā)明競爭創(chuàng)新的局面。③技術(shù)領(lǐng)域與專利價值的關(guān)系�；瘜W、醫(yī)藥和電子機械領(lǐng)域的專利價值均值是其他技術(shù)領(lǐng)域價值均值的10倍以上；專利保護能為其帶來較大收益的技術(shù)領(lǐng)域(如醫(yī)藥領(lǐng)域)的專利價值更高、專利維持時間更長。根據(jù)本文作者掌握的資料，關(guān)于不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�維持信息的實證性研究成果很少。
　　
　　2　數(shù)據(jù)收集方法及特征
　　
　　登陸中國知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)站的專利檢索窗口，查詢公告日為1994年授權(quán)的發(fā)明專利共3 838件(截至2009年5月31日因未交維持費而被終止專利3 104件)，經(jīng)過對這些專利相關(guān)數(shù)據(jù)逐條統(tǒng)計，形成《1994年國家知識產(chǎn)權(quán)局授權(quán)發(fā)明專利相關(guān)信息數(shù)據(jù)庫》，作為本文數(shù)據(jù)分析的依據(jù)。
　　本文數(shù)據(jù)收集方法與權(quán)威機構(gòu)采用的方法有所不同。世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)發(fā)布的《專利年度報告》和我國國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《專利統(tǒng)計簡報》對有效專利的統(tǒng)計方法都是基于當前某一時間點，統(tǒng)計在這一時間點上維持的專利數(shù)量。該方法對研究專利維持狀況的優(yōu)點是數(shù)據(jù)容易獲取，不足是計算結(jié)果很難反映專利維持的實際水平。本文以1994年為基點，統(tǒng)計該年度授權(quán)專利到2009年5月31日的維持狀況。該方法研究專利維持狀況的優(yōu)點是較客觀，其統(tǒng)計的專利是在同一時間段獲得的授權(quán)，維持狀況具有較好的可比性；缺點是數(shù)據(jù)需要逐項統(tǒng)計，工作量很大。
　　
　　3　不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�維持時間和法律狀態(tài)分析
　　
　　3.1
　　專利維持時間分析
　　專利維持時間達到其最優(yōu)維持時間的數(shù)量占所有授權(quán)專利的比例，是衡量專利制度績效高低的重要指標之一。不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�維持時間從維持層面反映了專利的運用或者管理情況，或者說反映了授權(quán)專利為專利權(quán)人帶來收益的時間長短，也體現(xiàn)了不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�的價值或者質(zhì)量的區(qū)別。不同技術(shù)領(lǐng)域的專利維持時間均值情況，如圖1所示：
　　
　　從圖1和相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)可知，不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�維持時間存在一定差異。具體情況為：電學類專利維持時間最長，被終止專利的維持時間均值為6.41年；其次是物理類與作業(yè)和運輸類專利，其維持時間均值分別為5.92年和5.87年；再次是生活需要類和機械工程、照明、加熱、武器、爆破類專利，其維持時間均值分別為5.44年和5.42年；巧合的是，化學冶金類專利和固定建筑物類專利的維持時間均值相同，都是5.09年；而紡織造紙類專利的維持時間均值最小，只有4.53年，和維持時間最長的電學類專利相差0.88年。
　　
　　3.2專利法律狀態(tài)分析
　　
　　本文所述法律狀態(tài)主要是指授權(quán)專利在檢索當日或日前所處的狀態(tài)，主要包括專利權(quán)有效、屆滿、終止、無效、撤銷和放棄。不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�的法律狀態(tài)以檢索當日或者日前為時間點，從被終止、繼續(xù)有效、屆滿、無效、撤銷和放棄等角度橫向反映不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�的維持狀況。1994年我國授權(quán)專利(截至2009年5月31日)在不同技術(shù)領(lǐng)域的法律狀態(tài)如表1所示：
　　
　　從表1可知，不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�絕大多數(shù)被終止，少量專利繼續(xù)有效，維持到有效期屆滿的專利很少，無效、撤銷或者放棄的專利極少，但是具體技術(shù)領(lǐng)域的情況又有所不同。
　　根據(jù)因未交專利費而被終止或者提前失效專利數(shù)量比率高低將表1中八大技術(shù)領(lǐng)域簡單地劃分為5類：①被終止率最高的固定建筑物類專利(88.1％)；②生活需要類專利和機械工程、照明、加熱、武器、爆破類專利(被終止率分別為85.8％和84.2％)；③化學、冶金類專利和作業(yè)、運輸類專利(被終止率分別為81.7％和81.0％)；④紡織、造紙類專利(被終止率為78.5％)；⑤物理類專利和電學類專利，它們因未交年費而被終止的專利數(shù)占其專利總數(shù)的比例較低。
　　依據(jù)專利有效率的高低將表1中不同技術(shù)領(lǐng)域的專利簡單劃分為四類：①專利有效率最高的電學類專利(有效率為25.1％)；②物理類和紡織造紙類專利(專利有效率分別為22.0％和19.9％)；⑧作業(yè)運輸類和機械工程、照明、加熱。武器、爆破類專利(有效率分別為16.8％和14.7％)；④專利有效最低的化學冶金類、固定建筑物類和生活需要類專利(有效率分別為12.1％、11.9％和10.3％)�？梢姡�電學類專利有效率最高，化學冶金類、固定建筑物類和生活需要類專利有效率最低。
　　不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�的屆滿率在很大程度上說明該類專利的價值高低。從表1可知，專利維持屆滿率最高的是化學冶金類專利(屆滿率為5.8％)；其次是生活需要類專利(屆滿率為3.7％)；再次是物理類專利(屆滿率為2.8％)；第四類是作業(yè)運輸類，電學類，機械工程、照明、加熱、武器、爆破類和紡織造紙類專利(屆滿率為分別為1.9％、1.4％、1.1％和0.8％)；值得 注意的是，固定建筑物類專利沒有一件維持到屆滿。
　　從表1可知，從1994年授權(quán)至2009年5月31日只有2件作業(yè)運輸類專利、1件紡織造紙類專利和1件物理類專利被無效；2件化學冶金類專利和l件作業(yè)運輸類專利被撤銷；2件化學冶金類專利和1件生活需要類專利被放棄。
　　綜上所述，電學類和物理類專利因未交年費而被終止的數(shù)量比例較低，即維持率較高；固定建筑物類和機械工程、照明、加熱、武器、爆破類及生活需要類專利因未交年費而被終止的專利比例較高，即維持率較低；化學冶金類和生活需要類專利維持到有效期屆滿的比例較高；固定建筑物類專利維持有效期屆滿的比例較低。
　　
　　4　不同技術(shù)領(lǐng)域在不同時間段專利維持趨勢分析
　　
　　考察不同時間段專利維持的數(shù)量情況，可以從縱向角度研究專利的維持信息，進而發(fā)現(xiàn)不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�維持趨勢。不同技術(shù)領(lǐng)域在不同時間段被終止的專利分布情況，見表2。
　　
　　由表2可知，不同技術(shù)領(lǐng)域中整體維持趨勢是：授權(quán)后因未繳年費而被終止專利的被終止率都隨維持時
　　表2不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�在不同時間段被終止率比較間的增加而逐漸降低，但是不同技術(shù)領(lǐng)域在不同時間段降低的幅度存在一定程度的差異。
　　專利授權(quán)后的第1-3年期間，是所有技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�被終止率最高的時間段。其中紡織造紙類專利被終止率最高(52％)；其次是化學冶金類、固定建筑物類和生活需要類專利(被終止率分別43％、41％和40％)；再次是機械工程、照明、加熱、武器、爆破類和物理類及作業(yè)運輸類專利(被終止率分別38％、37％和36％)；被終止率排在最后的是電學類專利，被終止率為33％。不難發(fā)現(xiàn)，雖然表1中反映的整體終止最快的是固定建筑物類專利，但是紡織造紙類專利在授權(quán)后的第1－3年中被終止速度最快�？梢姡�授權(quán)后第1一－3年期間，不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�被終止率都很高，但其差異也較大，如紡織造紙類專利與電學類專利被終止率差值接近20％。
　　專利授權(quán)后的第4－6年期間，是所有技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�被終止速度相對降低的時間段，該階段專利被終止率比較接近。其中被終止率相對較高的是固定建筑物類和機械工程、照明、加熱、武器、爆破類專利(被終止率分別為31％和30％)；其次是生活需要類專利(被終止率為28％)；再次是物理類和作業(yè)運輸類專利(被終止率均為26％)；最后是化學冶金類、紡織造紙類和電學類專利(被終止率均為24％)。可見，在授權(quán)后第4-－6年期間，專利被終止速度相對于授權(quán)后第1-3年期間明顯減緩，不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�被終止率最大差值只有7％。
　　在專利授權(quán)后第7－9年期間，所有技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�被終止率更為接近。其中專利被終止率最高的是化學冶金類專利(被終止率為19％)；其次是物理類和作業(yè)運輸類專利(被終止率均為18％)；再次是電學類專利(被終止率為17％)，生活需要類和機械工程、照明、加熱、武器、爆破類專利(被終止率均為16％)，紡織造紙類和固定建筑物類專利(被終止率均為15％)�？梢�，這一階段專利被終止速度更為平緩，不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�被終止率最大差值只有4％。
　　在專利授權(quán)后第10-12年期間，不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�被終止率的差距較授權(quán)后第7-9年有所增加。其中專利終止率最高的是電學類專利(被終止率為15％)；其次是作業(yè)運輸類專利(被終止率為12％)；再次是生活需要類、化學冶金類和機械工程、照明、加熱、武器、爆破類專利(被終止率均為10％)；第四是固定建筑物類和物理類專利(被終止率均為9％)；被終止率最低的是紡織造紙類專利(被終止率為5％)。可見，這一時間段專利被終止率更低，但不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�被終止率最大差值有所回升，達到6％。
　　專利授權(quán)后第13-15年期間，隨著專利被終止數(shù)量減少，專利被終止率的差異也較授權(quán)后第10-12年期間有所拉大。其中電學類專利被終止率(11％)最高；其次是物理類專利(被終止率為10％)_再次是作業(yè)運輸類專利(被終止率為8％)；第四是生活需要類和機械工程、照明、加熱、武器、爆破類專利(被終止率均為6％)；被終止率最低的是化學冶金類、紡織造紙類和固定建筑物類專利(被終止率均為4％)。
　　綜上所述，從不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�被終止的變化趨勢來看，紡織造紙類、化學冶金類和固定建筑物類專利的被終止率下降趨勢較快，電學類、物理類和作業(yè)運輸類專利被終止率下降趨勢較為平緩。
　　
　　5　結(jié)論與啟示
　　
　　專利權(quán)維持時間越長，表明其創(chuàng)造經(jīng)濟效益的時間越長，市場價值越高。本文通過對我國授權(quán)的不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�的維持時間、法律狀態(tài)及不同時間段被終止率變化趨勢分析，得出如下三點結(jié)論：①電學類專利維持時間最長，紡織造紙類專利的維持時間均值最小；②物理類和電學類專利被終止率較低，固定建筑物類和生活需要類專利被終止率較高；③電學類、物理類和作業(yè)運輸類專利被終止率下降趨勢較為平緩，紡織造紙類、化學冶金類和固定建筑物類專利的被終止率下降趨勢較快。專利的維持時間、被終止率及其下降趨勢等專利維持信息從靜態(tài)和動態(tài)兩個層面，在一定程度上反映了專利的質(zhì)量、創(chuàng)新主體的專利運用和管理能力。一般而言，專利的質(zhì)量越高，說明其對權(quán)利人帶來收益的可能性越大；反之亦然。在專利質(zhì)量相同或相近的情況下，創(chuàng)新主體的專利運用和管理能力的高低也會直接影響專利維持時間或者專利的終止率。因為即使相同質(zhì)量的專利，如果創(chuàng)新主體實施、許可專利的能力較低，或者管理專利的水平較低，如不能及時繳納專利年費，甚至對專利缺乏準確地評估等，都會導致專利提前被終止，維持時間減少。因此，上述結(jié)論啟示：電學類、物理類和作業(yè)運輸類專利的質(zhì)量相對較高，創(chuàng)新主體專利運用和管理能力相對較強；紡織造紙類、化學冶金類和固定建筑物類專利質(zhì)量相對較低，創(chuàng)新主體專利運用和管理能力較弱。最后，有兩點值得一提：①不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)�專利制度的適用情況需要進一步深入研究；②上述結(jié)論只是統(tǒng)計結(jié)果，并不能否定某些個體領(lǐng)域出現(xiàn)異常狀況。
　　

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