編者按：全球金融危機以來，發(fā)達國家的發(fā)展普遍陷入瓶頸期，而包括中國在內(nèi)的許多新興國家與之形成鮮明的對照，成為世界經(jīng)濟發(fā)展的引擎和動力。世界格局正在發(fā)生改變，沖突和摩擦頻頻出現(xiàn)。在這種國際背景下，對于作為世界第二大經(jīng)濟體的中國，如何處理好同外部世界的關(guān)系，實現(xiàn)和平發(fā)展，成為一個重要的課題。為了對此進行深入探討，借鑒歷史上大國崛起的經(jīng)驗和教訓(xùn)，本刊約請專家撰寫了系列文章，以美國為開篇，將陸續(xù)刊出。
　　
　　美國崛起開始于19世紀后期，到第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束時，成為世界上無可爭議的頭號強國。美國之所以能夠順利崛起于列強之間，除了有利的地緣政治環(huán)境和國際環(huán)境外，美國采取了不同于老牌殖民國家的拓展國際空間戰(zhàn)略，在處理與當(dāng)時的霸主英國的競合關(guān)系時，采用了巧妙的博弈技巧，以及對美國軟實力的充分利用，這些都對美國崛起與拓展國際發(fā)展空間產(chǎn)生了非常積極的作用。
　　
　　美國崛起的幾個階段
　　及所面臨的國際環(huán)境
　　與大多數(shù)強國一樣，美國的崛起也非一蹴而就，而是經(jīng)歷了一個較長的歷史時期。期間逐漸實現(xiàn)了由經(jīng)濟強國向政治大國和軍事大國的轉(zhuǎn)變，以及由地區(qū)大國向世界大國的過渡。美國的崛起大致可以分為以下幾個階段：
　　1865―1897年，這是美國崛起的第一個階段，在這30多年間，美國逐步奠定了自己的世界經(jīng)濟大國地位和區(qū)域政治大國地位。如果說在內(nèi)戰(zhàn)期間，歐洲列強如英法等國，還曾經(jīng)嘗試肢解美國，試圖造成美國永久分裂的話，隨著內(nèi)戰(zhàn)的終結(jié)和國家的統(tǒng)一，外部強權(quán)已經(jīng)很難再對美國的國家安全構(gòu)成威脅。對此，英國《觀察家》雜志分析說：“不再有人懷疑美國是一個一流強國了。這樣一個國家，冒犯它會很危險，進攻它幾乎不可能�！盵1]在這30多年間，美國充分利用和平環(huán)境，實現(xiàn)了對南部的重建，將工業(yè)革命由東北部推向南部和西部，并在第二次工業(yè)革命中占得先機，在鋼鐵、化工、機械生產(chǎn)等領(lǐng)域采用最新的科技成果，迅速實現(xiàn)了美國的工業(yè)化。到1894年，美國的工業(yè)生產(chǎn)已經(jīng)躍居世界第一位，再加上美國在農(nóng)業(yè)上的優(yōu)勢，美國已經(jīng)成為世界上無可爭議的頭號經(jīng)濟強國。這一時期在美國歷史上被稱作是“鍍金時代”。但在國際政治舞臺上，美國的影響力還僅僅局限于美洲大陸，屬于典型的區(qū)域大國。
　　1898―1921年，這是美國崛起的第二個階段。1898年發(fā)生的美西戰(zhàn)爭在美國崛起過程中是一個劃時代的重大事件，它是美國進入海外擴張歷史時期的標志。在美西戰(zhàn)爭中，美國戰(zhàn)勝了歐洲二流強國西班牙，確立了自己在國際政治舞臺上的大國地位。并且由于從西班牙手里奪取了具有重要戰(zhàn)略意義的菲律賓，美國在遠東地區(qū)的話語權(quán)得到了極大提升，也正是在這樣的基礎(chǔ)上，美國第一次提出了自己獨立的對華政策――門戶開放政策。這一時期，美國經(jīng)濟繼續(xù)保持高速增長，并徹底取代了英國的世界工廠地位，成為包括歐洲一些國家在內(nèi)的重要商品供應(yīng)商。一戰(zhàn)爆發(fā)后，美國先是采取傳統(tǒng)的孤立政策，隔岸觀火，趁機斂財。隨著戰(zhàn)火的擴大，美國加入到英法一邊。一戰(zhàn)結(jié)束后，美國直接參與了新的國際關(guān)系體系（凡爾賽―華盛頓體系）的締造，威爾遜總統(tǒng)提出的十四點計劃和國際聯(lián)盟計劃，體現(xiàn)了美國爭取世界領(lǐng)導(dǎo)地位的欲望。一戰(zhàn)的另一個重要后果是：美國成為歐洲主要國家的債權(quán)國，世界金融中心由英國的倫敦轉(zhuǎn)移到了美國的紐約，這是20世紀美國奠定世界金融霸主地位非常關(guān)鍵的一步。
　　1922―1945年，這是美國崛起的第三個階段。一戰(zhàn)后，美國經(jīng)濟在“組合自由主義”政策指導(dǎo)下繼續(xù)高速發(fā)展，這一勢頭直到1929年全球性經(jīng)濟危機爆發(fā)才終止。為應(yīng)對經(jīng)濟危機，富蘭克林•羅斯�？偨y(tǒng)推出了“新政”，逐步加強了國家政權(quán)對經(jīng)濟的調(diào)控，美國進入了國家壟斷資本主義時期。從20世紀30年代起，德、意、日法西斯實力日益猖獗，美國與英法等歐洲大國一起，對法西斯勢力實行綏靖政策，致使一戰(zhàn)后建立起來的凡爾賽―華盛頓體系逐步瓦解。珍珠港事件后，美國加入到反法西斯陣營一邊，并成為國際反法西斯力量的主要領(lǐng)導(dǎo)和民主國家的兵工廠，為戰(zhàn)勝德、意、日法西斯做出了極大的貢獻。與此同時，美國利用傳統(tǒng)強國的削弱，竭力為掌握戰(zhàn)后世界政治和經(jīng)濟的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)奠定基礎(chǔ)。布雷頓森林體系和聯(lián)合國的建立，就是明顯的標志。到二戰(zhàn)結(jié)束時，美國憑借其強大的政治、經(jīng)濟和軍事實力，成為世界上唯一的超級大國，徹底顛覆了傳統(tǒng)的、以歐洲為中心的國際關(guān)系格局。杜魯門主義和馬歇爾計劃的出臺，標志著傳統(tǒng)的歐洲大國在政治、經(jīng)濟上被納入以美國為龍頭的世界體系之中。
　　縱觀美國崛起的過程，我們可以發(fā)現(xiàn)，美國的崛起具有得天獨厚的國際環(huán)境，這種國際環(huán)境為美國崛起提供了良好的外部條件。
　　首先，美國擁有絕佳的地緣政治環(huán)境。美國地處美洲大陸，浩瀚的大西洋和太平洋將新大陸與歐亞大陸隔開，兩洋天險讓美國遠離歐洲傳統(tǒng)強國間的政治糾紛甚至戰(zhàn)爭，這為美國提供了一個和平發(fā)展的國際環(huán)境；而且，美國在新大陸一枝獨秀，尤其是周邊沒有強大的國家對美國構(gòu)成任何威脅，這也使得美國能夠長期保持較小規(guī)模的武裝力量，并將主要精力用于發(fā)展經(jīng)濟。
　　其次，歐洲大國間的矛盾和紛爭為美國的崛起提供了機會。1865―1945美國崛起的80年間，正是歐洲國際關(guān)系格局的大變革時期。維也納體系崩潰后，歐洲長期處于一種無序的狀態(tài)，國際關(guān)系格局一直處于不斷地調(diào)整過程中，新興強國如德意志、意大利通過戰(zhàn)爭手段實現(xiàn)國家的統(tǒng)一，并對傳統(tǒng)強國不斷發(fā)起挑戰(zhàn)，這種挑戰(zhàn)最終導(dǎo)致了第一次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)。一戰(zhàn)后建立的凡爾賽體系并未能解決歐洲國家間的矛盾，分贓不均及對戰(zhàn)敗國的瓜分為新的世界大戰(zhàn)埋下了伏筆。歐洲列強間的內(nèi)部矛盾使美國得以放手在美洲和亞太地區(qū)擴張，并從容地拿相對弱小的西班牙開刀；列強間的戰(zhàn)爭又為美國大發(fā)戰(zhàn)爭財、提升本國的經(jīng)濟實力提供了機會。我們從美國的崛起過程同樣可以得出這樣的結(jié)論――歐洲的災(zāi)難就是美國的利益。
　　當(dāng)然，良好的國際環(huán)境只是為美國崛起提供了便利條件，如何利用這樣的國際環(huán)境去拓展本國的發(fā)展空間，尚需美國外交決策者做出明智的選擇。
　　
　　“新帝國”與新的帝國擴展模式
　　傳統(tǒng)列強的擴張模式，一般是以武力為手段，對具有政治、經(jīng)濟價值的地區(qū)實行直接的控制。歐洲列強大都曾經(jīng)控制了廣闊的殖民地，并為爭奪殖民地進行了多次殖民戰(zhàn)爭。尤其是對于后起的強國而言，他們崛起的過程都不可避免地要通過擴充軍備，對原有的強國在軍事上發(fā)起挑戰(zhàn)，通過戰(zhàn)爭手段奠定自己的霸主地位，并將對手的殖民地作為戰(zhàn)利品據(jù)為己有。英荷戰(zhàn)爭、西班牙王位繼承戰(zhàn)爭、七年戰(zhàn)爭均屬于這類性質(zhì)的戰(zhàn)爭。但美國則不同，它在對外擴張中走的是另外一條道路：美國的擴張不以占領(lǐng)殖民地為手段，而是注重商業(yè)擴張，通過在全球范圍內(nèi)的商業(yè)擴張，壯大和發(fā)展美國經(jīng)濟，逐步取得經(jīng)濟霸權(quán)，并在經(jīng)濟霸權(quán)的基礎(chǔ)上去爭奪世界霸權(quán)。美國“新左派”外交史學(xué)家沃爾特•拉菲伯將這種不是通過在政治、經(jīng)濟上控制殖民地，而是通過貿(mào)易手段進行擴張而建立起來的帝國稱為“新帝國”。
　　美國的這種擴張模式源于美國立國之初的商業(yè)精神。美國的前身北美十三個殖民地本身就是英國商業(yè)資本擴張的產(chǎn)物，在美國獨立前形成了以新英格蘭地區(qū)為中心的發(fā)達的商業(yè)體系。美國的獨立戰(zhàn)爭，如果從經(jīng)濟角度來考慮，就是要維護商業(yè)資本的獨立發(fā)展。獨立后美國對歐洲長期奉行孤立政策，也僅僅是將孤立局限于政治領(lǐng)域，任何一屆政府都非常重視美國的商業(yè)擴展，維護商業(yè)的獨立發(fā)展也成為獨立初期美國外交的主要線索。從內(nèi)戰(zhàn)結(jié)束到二戰(zhàn)爆發(fā)，在海外尋找商品市場成為歷屆美國政府對外交往的中心內(nèi)容。拉菲伯甚至將1865―1913年的美國外交稱為“美國人對機會的尋求”，即：爭奪海外市場，構(gòu)成了這一時期美國對外政策的動因。
　　第一個對美利堅商業(yè)帝國構(gòu)想進行系統(tǒng)闡述的是林肯政府的國務(wù)卿威廉•西沃德。西沃德外交思想的核心是發(fā)展商業(yè)，在他看來，商業(yè)是一個國家的主要組成部分之一，是文明進步和帝國擴展的主要力量，美國要想成為世界上最強大的國家就必須控制世界的貿(mào)易，因為政治霸權(quán)隨著商業(yè)優(yōu)勢而來。而發(fā)展商業(yè)又必須以控制海洋為前提，海上帝國才是“唯一真正的帝國”。西沃德被視為19世紀美國帝國主義的中心人物，奠定了19世紀后期美國對外擴張的基礎(chǔ)和方向。通過商業(yè)擴張建立門戶開放式的商業(yè)帝國，成為一戰(zhàn)前美國海外擴張的主要模式，這一模式也決定了同一時期美國拓展國際發(fā)展空間的特點。
　　首先，美國海外商業(yè)擴張的主要方向是在亞太地區(qū)。在新帝國的設(shè)計師看來，未來商業(yè)帝國的中心是在亞洲和太平洋，“太平洋上的貿(mào)易和商業(yè)就是世界的貿(mào)易和商業(yè)”，“太平洋和它的海岸島嶼以及海外的廣闊土地”，將成為“這個世界更偉大未來的主要舞臺”，美國只有控制了亞洲市場，才能成為“現(xiàn)存各國中最強大的國家，并且比已存在的國家都強大”。 [2] 美國企業(yè)界的看法也大同小異，鐵路大王詹姆斯•希爾曾公開指出：“如果回顧世界商業(yè)史，你就可以發(fā)現(xiàn)，誰控制東方貿(mào)易，誰就掌握了世界的財富�！盵3]對亞太市場的迷戀主導(dǎo)了內(nèi)戰(zhàn)后一系列的美國重大外交行動，購買阿拉斯加、逐鹿薩摩亞、攫取夏威夷、發(fā)動美西戰(zhàn)爭奪取關(guān)島和菲律賓，提出門戶開放政策等等，目標只有一個――確立美國在亞太地區(qū)的商業(yè)霸權(quán)。
　　其次，商業(yè)擴張不僅僅是經(jīng)濟行為，它也需要必要的政治軍事行動的配合，在亞太地區(qū)的商業(yè)擴張，更需要一支不斷壯大的海軍的保護，因而，發(fā)展海上實力，構(gòu)成了這一時期美國拓展國際空間的重要手段。為因應(yīng)美國在亞太地區(qū)的商業(yè)擴張，美國從19世紀80年代開始，著手實施“大海軍計劃”。1882年8月，美國國會批準建造兩艘新型戰(zhàn)艦，采用當(dāng)時最先進的技術(shù)如優(yōu)質(zhì)鋼板、旋轉(zhuǎn)炮塔等；到19世紀90年代，美國更是開始了大規(guī)模建立現(xiàn)代海軍的歷程，從1890年到1900年的10年間，美國共有15艘一流的戰(zhàn)列艦下水，美國海軍的實力也從1880年世界第12位躍升為第3位，僅次于英國和法國。經(jīng)過一戰(zhàn)的洗禮，美國的海上實力更為壯大，在1921年的華盛頓會議上，美國海軍取得與英國擁有相同噸位主力艦的權(quán)利，終結(jié)了自擊敗西班牙“無敵艦隊”以來大英帝國延續(xù)333年的海上霸主地位�？梢哉f，海軍是美國在亞太地區(qū)擴張的主要力量。
　　第三，與在亞太地區(qū)的擴張相對應(yīng)的是，美國對歐洲采取了孤立主義外交戰(zhàn)略。對歐洲的孤立主義外交，是自美國建國以來的基本國策，也可以視為美國特色的韜光養(yǎng)晦戰(zhàn)略。孤立主義的歷史“同英國在北美大陸首次殖民一樣古老”。[4]地理上同舊大陸的隔絕是北美人產(chǎn)生孤立情結(jié)的初始因素，但宗主國對殖民地的壓迫和掠奪，以及獨立初期歐洲國家對新生美國的政治經(jīng)濟威脅是孤立主義情緒迅速高漲的重要原因。在華盛頓政府末期，孤立主義正式上升為美國外交的基本準則。1796年9月17日，華盛頓在宣布退出政壇時發(fā)表了致全國人民的《告別詞》，系統(tǒng)闡述了孤立主義的基本原則。他分析說：“我們對待外國應(yīng)循的最高行為準則是在擴大我們貿(mào)易關(guān)系時，應(yīng)盡可能避免政治上的聯(lián)系⋯⋯通過人為的紐帶把自己卷入歐洲政治的詭譎風(fēng)雨，與歐洲進行友誼的聯(lián)合或敵對的沖突，都是不明智的⋯⋯我們真正的政策是避開與外界任何部分的永久聯(lián)盟�！盵5]這不僅是華盛頓為自己兩屆政府對歐洲外交所做的總結(jié)，也是為未來美國政府的外交政策所做的籌劃，它成為二戰(zhàn)前美國制定外交政策的一項主要原則。在二戰(zhàn)前的美國外交史上，雖然也有包括總統(tǒng)在內(nèi)的政治人物試圖改變孤立主義外交傳統(tǒng)，但往往會在國內(nèi)遇到強大政治壓力而被迫退回到孤立主義外交傳統(tǒng)中。只是在日本偷襲珍珠港，美國正式加入到世界反法西斯戰(zhàn)爭后，孤立主義外交才宣告終結(jié)。而第二次世界大戰(zhàn)，也正是美國登上世界霸主地位的最后一級臺階。
　　需要指出的是，美國的孤立主義外交與同時期東方國家的閉關(guān)鎖國政策完全不同，它從一開始就只是具有相對的含義：從孤立主義的內(nèi)涵來說，美國的孤立主義外交僅僅局限于不卷入歐洲的政治糾紛，但它鼓勵與歐洲國家進行積極的經(jīng)濟和貿(mào)易往來，如國會內(nèi)著名的孤立主義領(lǐng)袖威廉•博拉所言：“在貿(mào)易和商業(yè)方面，我們從來不是孤立主義者⋯⋯在金融問題上，我們從來和將永遠不會是孤立主義者�！盵6]在具體的外交實踐中，美國往往能利用歐洲國家間的紛爭和戰(zhàn)爭，在“中立”的幌子下，同對立的雙方做生意，大獲其利。從這一角度看，孤立主義外交不僅使美國避免卷入歐洲的政治紛爭甚至戰(zhàn)爭中，為美國的和平發(fā)展創(chuàng)造了有利的國際環(huán)境，而且也為美國對歐洲的商業(yè)擴張創(chuàng)造了有利條件。政治上的韜光養(yǎng)晦帶來了經(jīng)濟利益的擴展，而美國對歐洲經(jīng)濟優(yōu)勢的確立又必然會帶來對歐洲的政治優(yōu)勢。
　　概括而言，所謂“新帝國”的拓展模式，實際上走的是一條從經(jīng)濟大國到政治大國的道路。
　　
　　同強權(quán)相處之道
　　與美國崛起之路
　　大凡后進國崛起，往往會受到原有強權(quán)的遏制，而后進國也往往會主動向原有強權(quán)發(fā)起挑戰(zhàn)，雙方矛盾與沖突必然會導(dǎo)致戰(zhàn)爭的爆發(fā)，其結(jié)果或是后進國被原有強權(quán)遏制，或是原有強權(quán)被后進國所取代。德意志第二帝國在第一次世界大戰(zhàn)中的遭遇屬于前者，英國擊敗西班牙的“無敵艦隊”屬于后者。美國在其崛起過程中盡管享有優(yōu)越的國際環(huán)境，但如何與當(dāng)時的強權(quán)相處，將當(dāng)時強權(quán)對自己崛起的不利因素降到最小，卻也是美國決策者必須考慮的。這猶如一個賭局，美國手中握有一把好牌，但要贏得賭局還要有漂亮的牌技。在這一問題上，美國走了一條與德意志第二帝國完全不同的道路，也取得了與德意志第二帝國完全不同的結(jié)局。
　　在美國崛起為世界大國的過程中，它所面臨的最大對手無疑是大英帝國。在19、20世紀之交，英國已經(jīng)成為亙古未有的最大帝國，擁有1200萬平方英里的土地和占世界四分之一的人口，僅僅從1870―1900年的30年時間里，帝國的土地就增加了425萬平方英里，人口增加了6600萬。美國著名學(xué)者保羅•肯尼迪在《大國的興衰》一書中分析說，“如果確實有某個國家企圖稱霸世界，那就是英國。事實上，它不僅是企圖稱霸世界，而且是已經(jīng)稱霸世界�！盵7]從這一角度看，英國是從19世紀后期到二戰(zhàn)前可以給崛起中的美國造成最大危害的唯一強權(quán)，如何與這一強權(quán)相處，最大限度地維護美國國家利益，考驗著這一時期美國的外交決策者。對此，美國則是根據(jù)英美雙方的核心利益與共同利益，選擇了合作與競爭的原則。
　　對于號稱“日不落帝國”的大英帝國而言，它的核心利益體現(xiàn)在三個方面：首先是保持歐洲的均勢，避免歐洲大陸出現(xiàn)壓倒性強權(quán)，從而威脅英國的安全；其次是海上權(quán)利，即維持一支超強的海上力量，避免任何海上強權(quán)挑戰(zhàn)大英帝國海上霸主的地位；再次，保證散布在世界各地的龐大殖民地的安全。很顯然，在美國的崛起過程中，它對英國的核心利益是采取了尊重和避免沖撞的態(tài)度。
　　在對歐洲政策上，美國長期奉行孤立主義外交，避免卷入歐洲的糾紛。第一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)后，美國也是長期游離于戰(zhàn)爭之外。當(dāng)?shù)聡�發(fā)動潛水艇戰(zhàn)后，美國則是毫不猶豫地站在了英國一邊，共同對德作戰(zhàn)。在戰(zhàn)后如何處置德國這一問題上，美國與英國基本保持一致，均不贊成對德國進行嚴厲的處置，從而引起歐洲大陸力量對比的失衡。在法西斯勢力興起后，美國則是與英國一起執(zhí)行“綏靖”政策，其出發(fā)點同樣是維持歐洲大陸的均勢。在對待英國的海上霸主地位這一問題上，盡管美國從19世紀后期開始加強自己的海軍，但直到第一次世界大戰(zhàn)時，美國的海軍仍然難以望英國的項背。在第一次世界大戰(zhàn)中，美國海軍實力有了較大幅度的發(fā)展，但美國依然沒有挑戰(zhàn)英國的海上霸主地位，甚至在巴黎和會召開前，威爾遜總統(tǒng)還曾公開發(fā)表聲明，稱“基于英國地理位置的事實和由于它的歷史傳統(tǒng)，在所有海軍問題上，必須承認它享受特殊利益”。[8]只是到了1921年的華盛頓會議上，美國才利用自己雄厚的經(jīng)濟實力和大英帝國在經(jīng)濟上的困境，取得了海上實力方面與英國平起平坐的地位，這是一個水到渠成的結(jié)果。而在對待大英帝國的殖民地問題上，鑒于美國追求的是“門戶開放”式的商業(yè)帝國，所以不存在對殖民地的追求；美國在太平洋地區(qū)的擴張，所追求的多為戰(zhàn)略要地，這些地區(qū)或保持獨立如夏威夷，或為歐洲其他國家的殖民地如菲律賓和關(guān)島，唯一引發(fā)英美矛盾的薩摩亞也以英國的讓步而告終。不過，位于北美的英屬加拿大是個例外，自獨立戰(zhàn)爭開始直到內(nèi)戰(zhàn)結(jié)束，美國一直試圖將加拿大納入合眾國，甚至內(nèi)戰(zhàn)結(jié)束后，一些美國政客還希望英國把加拿大交給美國，作為內(nèi)戰(zhàn)時期英國對美國所造成損害的補償。不過，到1870年底，美國總統(tǒng)格蘭特明確指示國務(wù)卿菲什，不再考慮通過談判來實現(xiàn)兼并加拿大的目的。加拿大問題的解決，使得殖民地問題在二戰(zhàn)之前的美英關(guān)系中沒引起任何麻煩。
　　正是由于美國對英國核心利益的尊重，使得英國并未將崛起中的美國視為對手，也未對美國的崛起進行遏制。英國殖民地大臣約瑟夫•張伯倫甚至在演說中呼吁美國與英國結(jié)為同盟。
　　除了尊重和照顧大英帝國的核心利益外，美國還尋求與大英帝國的共同利益，在一些重大國際問題上采取與英國合作的政策，突出表現(xiàn)在中國問題上的合作。實際上，從鴉片戰(zhàn)爭英國敲開中國門戶開始，美國在對華政策上就采取了與英國為首的歐洲列強的“合作政策”，第二次鴉片戰(zhàn)爭前列強對華的“修約”外交，主導(dǎo)者即為美國�！靶藜s”外交失敗后，英法兩國再度訴諸武力，發(fā)動第二次鴉片戰(zhàn)爭，美國則是在中立的幌子下實行“漁人”外交，美國戰(zhàn)艦甚至在英法艦隊處于下風(fēng)時以“血濃于水”的口號，直接加入英法海軍對大沽炮臺的炮擊。美國與列強的合作政策一直維持到1899年，這一年，美國第一次提出了獨立的對華政策――門戶開放政策。但門戶開放政策的提出同樣具有濃厚的英國背景，美國著名外交史學(xué)家比米斯甚至認為，“中國門戶開放與其說是一項美國的政策不如更加強調(diào)地說是一項英國政策。”[9]1899年3月，英國政府首先秘密邀請美國，在反對任何外國可能破壞中國門戶開放的行動方面合作。此時，剛剛通過美西戰(zhàn)爭而成為遠東強權(quán)的美國同樣為列強瓜分的行為憂心，擔(dān)心如果中國被瓜分，美國對華貿(mào)易的廣闊前景將由于瓜分者的限制而煙消云散。英國的提議讓美國國務(wù)卿約翰•海認識到，門戶開放政策既符合美國利益，也符合英國利益，但由美國獨立提出才更符合美國的長遠利益。自然，美國提出門戶開放政策后也得到了英國的認可。發(fā)展與頭號強權(quán)的共同利益，無疑會奠定雙方合作的基礎(chǔ)，并減少矛盾和對立的因素，從而為自身的崛起創(chuàng)造有利的國際環(huán)境。
　　尊重英國的核心利益、發(fā)展與英國的共同利益，并不意味著要犧牲美國的核心利益，相反，美國為維護自身的核心利益，是不惜站在英國的對立面并與之發(fā)生沖突的。在拓展國際空間方面，美國的核心利益主要是在拉丁美洲。自門羅宣言發(fā)表，美國一直將拉丁美洲視為自己的勢力范圍，強烈反對歐洲列強的染指。只是由于自身實力的原因，美國在拉丁美洲的發(fā)展也經(jīng)歷了一個相當(dāng)長的歷史階段。而英國盡管只是在中南美洲保持幾小塊殖民地，但卻在這一地區(qū)擁有巨大的商業(yè)利益。英國希望維持對拉丁美洲一定的政治影響力，并在中美地峽運河的開鑿方面擁有一定的話語權(quán)。這必然導(dǎo)致與美國的對立與沖突，雙方?jīng)_突影響最大的一次是委內(nèi)瑞拉危機。
　　委內(nèi)瑞拉危機是美英關(guān)系史上的一個重要事件，起因是英屬圭亞那與委內(nèi)瑞拉之間的領(lǐng)土爭端，而委內(nèi)瑞拉政府自1876年起一直請求美國斡旋，但美國的幾次調(diào)停建議均遭到英國的拒絕。1895年4月，英國借索取賠款之機，強行占領(lǐng)了尼加拉瓜的科林托港和海關(guān)，這一事件在美國引起了強烈的反響，克利夫蘭政府將科林托港事件和委內(nèi)瑞拉事件作為加強門羅主義和爭奪拉美市場的契機。1895年7月20日美國國務(wù)卿理查德•奧爾尼向英國遞交了一份關(guān)于委內(nèi)瑞拉問題的照會，要求英國尊重門羅主義并接受美國的調(diào)停，他聲稱：“美國在本大陸實際上擁有最高權(quán)力，對其干預(yù)范圍之內(nèi)的臣民而言，他的命令就是法律�！盵10]這份照會被美國總統(tǒng)克利夫蘭譽為當(dāng)時威力最強的“20英寸口徑的大炮”。英國并未意識到奧爾尼照會的嚴重性，在回復(fù)中拒絕承認門羅主義是國際法，也不承認與委內(nèi)瑞拉的領(lǐng)土爭端涉及到美國利益。對此，美國采取了更為強硬的措施，克利夫蘭總統(tǒng)宣布成立一個調(diào)查委員會，由美國獨立調(diào)查英委領(lǐng)土爭端并將調(diào)查結(jié)果付諸實施。與此同時，英國的傲慢在美國國內(nèi)激起了戰(zhàn)爭狂熱，英國駐美大使龐斯福特在給國內(nèi)的報告中稱“在國會和公眾中有一種只能被稱為歇斯底里的心理狀態(tài)”。[11]此時，大英帝國在歐洲和非洲正面臨全力“爭奪陽光下地盤”的德國的挑戰(zhàn)，顯然沒有必要為英國的非核心利益與美國交惡，遂接受了美國的調(diào)停建議。自委內(nèi)瑞拉危機之后，在涉及拉丁美洲的問題上，英國對美外交基本上一直采取妥協(xié)政策。1901年，美國迫使英國以《海―龐斯福特條約》取代1850簽署的《克萊頓―布爾沃條約》，取得了單獨在中美地峽開鑿運河的權(quán)利。到1900年前后，美國在西半球的霸主地位最終得以確立，成為典型的區(qū)域大國。
　　美國在對英外交中的合作與競爭關(guān)系，體現(xiàn)了一個新興大國與老牌強權(quán)的相處之道，在拓展國際空間的道路上，美國把手中的牌發(fā)揮得淋漓盡致，終于利用第二次世界大戰(zhàn)的機會，一舉取代英國，完成了由地區(qū)強權(quán)向世界強權(quán)的過渡。
　　
　　軟實力與美國戰(zhàn)略空間的拓展
　　美國著名學(xué)者約瑟夫•奈將國家實力分為兩種，一種是“硬實力”（hard power），指“一國進行購買和聚合的經(jīng)濟軍事能力”，另一種是 “軟實力”(soft power)，指一國“通過文化意識形態(tài)感召而加以吸引的能力”[12]，“是通過吸引而非強迫或收買的手段達己所愿的能力⋯⋯如果我國的政策在他人看來是合理的，我們的軟力量就自然得以增強”[13]。在美國崛起的過程中，美國外交政策制定者就十分注重軟實力的作用，這主要體現(xiàn)在美國的外交政策中被注入了濃郁的理想主義和道德色彩，從而有別于老牌殖民主義和帝國主義的傳統(tǒng)強權(quán)外交政策。這類政策較有代表性的主要有威爾遜的“十四點計劃”、羅斯福總統(tǒng)的睦鄰政策及美國對外政策中的非殖民化傳統(tǒng)。
　　第一次世界大戰(zhàn)結(jié)束之際，美國提出了重建世界新秩序的“十四點計劃”。“十四點計劃”是威爾遜總統(tǒng)關(guān)于戰(zhàn)后世界秩序的總體構(gòu)想，但基本內(nèi)容主要有三個方面：第一，公開外交，反對任何秘密國際諒解；第二，自由貿(mào)易或門戶開放，包括公海航行絕對自由和排除一切經(jīng)濟上的壁壘兩方面內(nèi)容；第三，民族自決，“對所有有關(guān)殖民地做出自由的、坦率的和絕對公正的調(diào)整⋯⋯在決定所有這樣的主權(quán)問題時，有關(guān)居民的利益必須與通知權(quán)待定的政府的合理要求同等重視”；第四，建立國際和平與安全機制，包括控制軍備和建立國際聯(lián)盟兩方面內(nèi)容。[14]盡管“十四點計劃”是一個充滿理想主義、而且在當(dāng)時是很難實現(xiàn)的重建世界新秩序的計劃，尤其是難以得到老牌殖民主義和帝國主義國家如英法等國的支持，但對于占世界人口大多數(shù)的被壓迫民族以及在當(dāng)時的國際體系中居于弱勢的國家而言，“十四點計劃”無疑具有很強的吸引力。不僅中東歐國家對威爾遜的建議反響強烈，當(dāng)時中國的進步人士也多為之歡呼。如梁啟超將威爾遜倡導(dǎo)建立的國際聯(lián)盟說成是實現(xiàn)“將來理想之世界大同的最良之手段”；蔡元培把“十四點”視為“武斷主義的末日、平民主義的新紀元”；陳獨秀在《每周評論》的“發(fā)刊詞”則是代表了當(dāng)時中國知識界對威爾遜外交的普遍看法：“美國大總統(tǒng)威爾遜屢次的演說，都是光明正大，可算得現(xiàn)在世界上第一個好人。他說的話很多，其中頂要緊的是兩主義；第一不許各國拿強權(quán)來侵害他國的平等自由。第二不許各國政府拿強權(quán)來侵害百姓的自由。這兩個主義，不正是講公理不講強權(quán)嗎？”[15]正因為如此，當(dāng)時的中國人將美國視為中國真正的朋友，寄望威爾遜在巴黎和會上主持正義，幫助中國維護權(quán)益�！笆�四點計劃”給美國外交帶來了巨大影響，有助于美國在國際政治舞臺上交友化敵。
　　羅斯福的睦鄰政策則是對傳統(tǒng)上美國干涉拉美政策的反思和調(diào)整，他在就職演說中宣示：“在對待世界上其他國家方面，我將使我國奉行睦鄰政策，決心尊重自己，從而也尊重鄰國的權(quán)利；珍視自己的義務(wù)，也珍視與所有鄰國和全世界各國協(xié)議中所規(guī)定的神圣義務(wù)�！盵16]根據(jù)羅斯�？偨y(tǒng)本人總結(jié)，睦鄰政策的核心有兩個方面，第一，消除拉美國家對美國在領(lǐng)土和財政方面侵略和干涉的恐懼；第二，在西半球所有國家之間建立一種伙伴關(guān)系。盡管羅斯福政府在外交實踐中并沒有完全實現(xiàn)睦鄰政策的初衷，但確實也減少了對拉丁美洲的軍事干預(yù)，使得美國與拉丁美洲國家的關(guān)系在一定程度上得到了改善。睦鄰政策不僅為美國外交在拉丁美洲贏得了好名聲，也為美國贏得了實實在在的經(jīng)濟利益。到1935年底，美國棉紡織品出口的54%，鋼鐵出口的55%，皮革、橡膠、電器和其他輕工業(yè)品出口的33%、汽車出口的22%都是輸往拉美國家，1933―1938年美國對拉美的出口額從2.44億美元增加到6.42億美元。[17]
　　非殖民化實際上是美國對外政策史上的一個重要傳統(tǒng)，美國本身就是擺脫英國的殖民壓迫才取得獨立的，因而對殖民統(tǒng)治有著本能的厭惡心理。西屬拉丁美洲國家掀起獨立運動時，美國就給予了極大的關(guān)注，當(dāng)從歐洲傳出神圣同盟企圖干涉拉美獨立運動的風(fēng)聲時，門羅總統(tǒng)適時地推出了門羅宣言，其主要原則之一便是“不再殖民”原則，即歐洲國家不得將已經(jīng)獨立的拉丁美洲國家變?yōu)樗鼈兊闹趁竦兀�也不得再在新大陸進行新的殖民活動；19世紀末20世紀初美國推出的門戶開放政策，盡管其出發(fā)點是為了維護美國的經(jīng)濟利益，但同時也包含著改變傳統(tǒng)殖民主義結(jié)構(gòu)的內(nèi)涵；而威爾遜總統(tǒng)在“十四點計劃”中的民族自決理論，其出發(fā)點同樣是改造舊的殖民主義體系，只是在巴黎和會上，威爾遜擔(dān)心英法等歐洲強國會妨礙國際聯(lián)盟的成立，只好放棄了他所提倡的“民族自決權(quán)”。但在第二次世界大戰(zhàn)爆發(fā)，歐洲老牌殖民國家均要指望來自美國幫助的大背景下，羅斯福總統(tǒng)再次將非殖民化與民族自決問題提出來。在羅斯福的主導(dǎo)下，“尊重各民族選擇自己政府形式的權(quán)利”被寫入了《大西洋憲章》。在開羅會議和德黑蘭會議上，羅斯福分別與蔣介石和斯大林討論了殖民地問題，強調(diào)印度支那、緬甸、馬來西亞和東印度群島建立自治政府的重要性。而早在羅斯福第一屆政府時期，美國就推出了菲律賓實行非殖民化的時間表，規(guī)定1946年7月4日為菲律賓獨立的時間。
　　不可否認，美國對外政策中的非殖民化傳統(tǒng)并不是美國政府出于樂善好施的初衷，其出發(fā)點首先是利己主義，如門羅宣言所代表的是美國對歐洲勢力的排斥，以及將拉丁美洲變?yōu)槊绹鴦萘Ψ秶�的企圖；門戶開放政策更多的是強調(diào)“機會均等”和“自由貿(mào)易”觀念，目的是為美國商品和資本的輸出創(chuàng)造一個更佳的環(huán)境；威爾遜的民族自決政策同樣包含著將美國的價值觀念和政治制度擴展到地球落后地區(qū)的想法；而羅斯福也承認，美國的商業(yè)和資本將從非殖民化中受益。將強烈的自我經(jīng)濟利益混雜其中，是美國外交史上非殖民化思想與政策的一個非常重要的特點。但同樣不能否認，與歐洲老牌的殖民主義政策相比，美國對外政策中的非殖民化傳統(tǒng)無疑是具有進步意義的，對處于殖民統(tǒng)治的被壓迫民族和人民而言，也更符合他們的利益和追求，這一傳統(tǒng)和政策所體現(xiàn)的，正是美國外交中的理想主義一面。作為一種軟性的力量，它每一次出擊，往往會在歐洲列強的強烈反對下無果而終。但它對喚醒殖民地人民的民族意識和獨立意識，加速殖民體系的崩潰方面還是發(fā)揮了一定的作用。也正因為這一點，很多美國政治領(lǐng)導(dǎo)人如威爾遜、羅斯福以及戰(zhàn)后的肯尼迪總統(tǒng)等，在亞非殖民地和新獨立的國家享有相當(dāng)高的聲譽，這也使得很多新興國家在取得獨立后熱衷于同美國發(fā)展密切的政治經(jīng)濟關(guān)系，使得美國的影響力在這些國家進一步擴大。
　�。ㄗ髡呦嫡憬�大學(xué)世界史研究所所長，教授）
　　（責(zé)任編輯：徐海娜）
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　　[16] Franklin Roosevelt,Inaugural Address, http://www.presidency.ucsb.edu/ws/index.php?pid=14473&st=&st1=#axzz1VBBd0Cb4
　　[17] 楊生茂.美國外交政策史：1775-1989[M].北京：人民出版社，1991：365.

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