「標(biāo)題注釋」本文形成于北京師范大學(xué)管理學(xué)院唐任伍教授給05級(jí)博士生開(kāi)設(shè)的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)課上的討論，本人感謝唐老師的啟發(fā)和指導(dǎo)，但文責(zé)自負(fù)。

　　「內(nèi)容提要」1949年以來(lái)的國(guó)家戰(zhàn)略及其相應(yīng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)是傳統(tǒng)大學(xué)治理模式的主要解釋變量。由此建立的以行政等級(jí)激勵(lì)為核心的國(guó)家租金激勵(lì)模式成為公立大學(xué)的主要激勵(lì)模式，這種模式的傳導(dǎo)性影響是以官僚崇拜、權(quán)學(xué)交易為特征的依附性媚俗的擴(kuò)張，從而大學(xué)精神淪喪，大學(xué)的知識(shí)創(chuàng)造與知識(shí)傳承的使命落空�，F(xiàn)代大學(xué)治理要求大學(xué)融資多元化，政府逐步退出大學(xué)具體的經(jīng)營(yíng)事務(wù)，大學(xué)實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，以確保自由、多元的大學(xué)精神的重建和存續(xù)。

　　一、國(guó)家戰(zhàn)略、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與中國(guó)的大學(xué)

　　今日大學(xué)改革，必須看到今日大學(xué)是怎么形成的，走過(guò)了一條什么樣的道路。1949年以來(lái)，我國(guó)的大學(xué)進(jìn)行了全盤(pán)性的改造和重建�！皩W(xué)習(xí)蘇聯(lián)的努力在高等教育領(lǐng)域最明顯……國(guó)有化是第一位的。到了1952年末，大多數(shù)外國(guó)教職和行政人員離開(kāi)中國(guó)，所以私人控制的學(xué)校被取消。這樣為整個(gè)高等教育制度沿蘇聯(lián)路線調(diào)整鋪平了道路�！盵1]更加專(zhuān)業(yè)化的分工、更少的文科人才和更多的現(xiàn)代式理工專(zhuān)家、入學(xué)和畢業(yè)生使用的計(jì)劃控制、教師的行政等級(jí)控制和激勵(lì)成為新秩序的教育目標(biāo)和實(shí)施方式。1949-1953年“院系調(diào)整”就是在國(guó)家“趕超戰(zhàn)略”主導(dǎo)下的大學(xué)的重新設(shè)立、合并和重組。從長(zhǎng)期戰(zhàn)爭(zhēng)中誕生的新中國(guó)政府往往容易傾向于采用戰(zhàn)爭(zhēng)經(jīng)驗(yàn)治理公共事務(wù)；
此外中國(guó)作為一個(gè)獨(dú)立的文明形態(tài)的歷史延續(xù)性也必然體現(xiàn)為政治形態(tài)、治理模式上的歷史聯(lián)結(jié)性，這種歷史聯(lián)結(jié)在遭遇現(xiàn)代性浪潮時(shí)又以某種現(xiàn)代表象出現(xiàn)——建構(gòu)理性主導(dǎo)下的秩序重建；
領(lǐng)導(dǎo)人的意識(shí)形態(tài)偏好等以上幾種長(zhǎng)期因素匯集到當(dāng)時(shí)特定歷史條件下表達(dá)為看似必然的蘇聯(lián)式趕超戰(zhàn)略選擇，以及為了實(shí)施這種戰(zhàn)略考慮的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制。大學(xué)是實(shí)施國(guó)家趕超戰(zhàn)略的一個(gè)組成部分。大學(xué)服從國(guó)家計(jì)劃，同時(shí)政府也按照組織一切“國(guó)家單位”的方式組織大學(xué)。在這樣一個(gè)建構(gòu)理性和國(guó)家趕超戰(zhàn)略主導(dǎo)下的高等教育制度，是什么激勵(lì)那些加入到取消了利潤(rùn)激勵(lì)的分工體系中的人們呢？

　　二、國(guó)家租金激勵(lì)

　　當(dāng)一個(gè)國(guó)家全部資源都被界定為國(guó)家所有的時(shí)候，也就造就了一個(gè)前所未有的比較徹底的“公共域”[2].在私有產(chǎn)權(quán)世界里，由于產(chǎn)權(quán)不可能完全清楚界定而出現(xiàn)公共域以及私人實(shí)際上擁有對(duì)公共資源的權(quán)利——“福利攫取”�！案＠�攫取”在一個(gè)徹底的公共域里全面放大和制度化。當(dāng)市場(chǎng)社會(huì)中普遍存在的利潤(rùn)激勵(lì)及其傳導(dǎo)激勵(lì)因?yàn)槭袌?chǎng)被取消而消失后，是什么取代利潤(rùn)激勵(lì)來(lái)激勵(lì)不能取消的分工合作中要素的呢？經(jīng)濟(jì)學(xué)家周其仁的研究表明，是作為一種替代性的制度安排——“國(guó)家租金激勵(lì)”在實(shí)際社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中發(fā)揮作用。國(guó)家租金本質(zhì)上都是一種國(guó)家作為暴力潛能組織所得到的合作剩余�！袄麧�(rùn)是在分權(quán)的、自發(fā)的市場(chǎng)合約過(guò)程中形成的，國(guó)家租金則是行政權(quán)力集中經(jīng)濟(jì)資源、集中經(jīng)濟(jì)決策的結(jié)果”。[3]

　　在計(jì)劃制度下，作為資源稀缺度量尺度的價(jià)格被取消或者被人為干預(yù)而扭曲，失去了其應(yīng)有的作用。市場(chǎng)條件下的價(jià)格機(jī)制引導(dǎo)資源配置的一個(gè)令人驚奇的副產(chǎn)品是建立“仿佛理性”行為與收益正相關(guān)的收入分配——這個(gè)機(jī)制及其它的副產(chǎn)品因?yàn)橛?jì)劃制度的全面實(shí)現(xiàn)而不再發(fā)會(huì)作用。但是任何合作秩序都必須組織合作、分配報(bào)酬、分享剩余。在中國(guó)大學(xué)里，國(guó)家租金激勵(lì)具體體現(xiàn)為行政等級(jí)制度和物質(zhì)刺激的勞動(dòng)報(bào)酬制度。

　　這種制度安排的一個(gè)傳導(dǎo)性結(jié)果就是官本位在大學(xué)里盛行，以及由此帶來(lái)的其他一些不可避免的消極后果。大學(xué)校長(zhǎng)和書(shū)記做得好，可能被提拔去做廳長(zhǎng)、市長(zhǎng)、部長(zhǎng)，這就是行政等級(jí)激勵(lì)；
在行政等級(jí)序列里級(jí)別越高，在位的物質(zhì)刺激越大。高層領(lǐng)導(dǎo)的激勵(lì)模式進(jìn)一步被層層模仿到大學(xué)的每一個(gè)科層。今日大學(xué)，官本位和官僚崇拜愈演愈烈，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是推崇官階，惟官是重。因人設(shè)事，因事設(shè)位。行政等級(jí)制度泛濫，教學(xué)和科研也按照行政等級(jí)設(shè)置，無(wú)等級(jí)不顯示其地位、其重要性。二是趨炎附勢(shì)，惟官是奉。官員拿學(xué)位，官員當(dāng)導(dǎo)師，學(xué)權(quán)交易。三是俯首聽(tīng)命，惟官是從，凡事無(wú)論大小圍繞主管部門(mén)和領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)示匯報(bào)。四是行政至上，惟官是大，行政服務(wù)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)學(xué)術(shù)部門(mén)，顛倒生產(chǎn)和服務(wù)的關(guān)系。[4]

　　對(duì)行政等級(jí)追逐的直接后果就是產(chǎn)生對(duì)權(quán)力的依附性服從，對(duì)權(quán)力依附性服從的泛濫就是依附性媚俗。幾乎所有的人最后都愿意或被迫卷入到這種媚俗中。服從的等級(jí)序列中沒(méi)有人能夠免俗。在傳統(tǒng)大學(xué)治理結(jié)構(gòu)尚未改革的情況下，市場(chǎng)化改革開(kāi)始了，大學(xué)治理中的國(guó)家租金激勵(lì)機(jī)制穿上新的外衣。市場(chǎng)化改革的結(jié)果在傳統(tǒng)激勵(lì)制度安排外造就一個(gè)利潤(rùn)激勵(lì)制度，造就一個(gè)不斷擴(kuò)張的產(chǎn)品／服務(wù)市場(chǎng)和要素市場(chǎng)。傳統(tǒng)的激勵(lì)制度安排影響了幾代人的心智模式，它不會(huì)立刻被新的激勵(lì)制度取代。我們相信市場(chǎng)化最終將導(dǎo)致權(quán)力的“祛魅”，但是在交替階段，傳統(tǒng)的依附性媚俗與市場(chǎng)催生出來(lái)的豐富產(chǎn)品／服務(wù)相結(jié)合，這種媚俗還會(huì)進(jìn)一步加劇。其表現(xiàn)五花八門(mén)：學(xué)權(quán)交易，大學(xué)公共理性淪喪；
學(xué)術(shù)造假，學(xué)術(shù)評(píng)審不公正和學(xué)術(shù)近親繁殖；
打擊異己，網(wǎng)羅親信，五大郎開(kāi)店；
惟職稱(chēng)是瞻，職稱(chēng)到手之日也是學(xué)術(shù)研究終結(jié)之時(shí)；
學(xué)霸一方，官氣十足，容不得批評(píng)。此外在一個(gè)短缺社會(huì)中存在的依附性媚俗面臨新的豐裕社會(huì)時(shí)，還會(huì)表現(xiàn)一種玩世不恭的犬儒主義之風(fēng)。[5]

　　基于國(guó)家租金激勵(lì)的一套大學(xué)治理安排能否很好地實(shí)現(xiàn)大學(xué)的功能？面對(duì)激烈的民族國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)，面對(duì)我國(guó)加入WTO 后所面對(duì)的高等教育服務(wù)市場(chǎng)的全球競(jìng)爭(zhēng)，能以這樣一套大學(xué)制度迎接挑戰(zhàn)嗎？現(xiàn)實(shí)向我們提出緊迫的改革要求。需要以大學(xué)的邏輯治理大學(xué)。那么，什么是大學(xué)的邏輯？根據(jù)大學(xué)自身的邏輯我們得出什么樣的大學(xué)治理安排？

　　三、大學(xué)的功能、組織治理特征及其制度困境

　　從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，大學(xué)是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體系中的一個(gè)重要的分工部門(mén)，它的有效運(yùn)轉(zhuǎn)是整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)良好運(yùn)行和實(shí)現(xiàn)持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不可或缺的。最近不斷增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論文獻(xiàn)揭示了這一點(diǎn)。[6]人類(lèi)社會(huì)采用分工來(lái)生產(chǎn)產(chǎn)品和服務(wù)的一個(gè)代價(jià)就是參與分工的人需要在一生中拿出很大一部分時(shí)間專(zhuān)門(mén)學(xué)習(xí)專(zhuān)業(yè)知識(shí)。大學(xué)就是創(chuàng)造知識(shí)和傳承知識(shí)的分工組織，它是現(xiàn)代社會(huì)的一項(xiàng)“成本”，然而得自分工合作的收益又直接取決于大學(xué)功能的實(shí)現(xiàn)。

　　大學(xué)有兩項(xiàng)基本職能。第一，大學(xué)作為知識(shí)傳授組織，向?qū)W生提供教育服務(wù)。高等教育服務(wù)是大學(xué)的直接產(chǎn)出。學(xué)生在接受高等教育服務(wù)以后進(jìn)入社會(huì)又被視為大學(xué)的產(chǎn)品——大學(xué)的間接產(chǎn)品。大學(xué)出于對(duì)自身長(zhǎng)期聲譽(yù)的關(guān)切，既要考慮作為顧客的學(xué)生的要求又不能完全聽(tīng)?wèi){學(xué)生需求。大學(xué)完全不顧學(xué)生一方的要求也是不行的，他們是消費(fèi)你的服務(wù)的顧客。學(xué)生是大學(xué)的利益相關(guān)者之一。出于對(duì)長(zhǎng)期聲譽(yù)的關(guān)注和自身發(fā)展需要，大學(xué)也不能把服務(wù)出售給出價(jià)最高的購(gòu)買(mǎi)者。第二，大學(xué)作為知識(shí)生產(chǎn)組織，和一般的商業(yè)組織也有很大的不同。大學(xué)生產(chǎn)出來(lái)的知識(shí)常常不能立即在市場(chǎng)上交易變現(xiàn)。但是知識(shí)創(chuàng)造對(duì)于一個(gè)國(guó)家的作用對(duì)于人類(lèi)的進(jìn)步又是十分重要的。市場(chǎng)常常只對(duì)不那么遠(yuǎn)期的回報(bào)有投資動(dòng)機(jī)，所以政府扶持高等教育是必要的。政府是大學(xué)的利益相關(guān)者之一。大學(xué)的知識(shí)生產(chǎn)還有一個(gè)特性，即知識(shí)通常表現(xiàn)為創(chuàng)造者個(gè)人的業(yè)績(jī)，在學(xué)術(shù)界，每個(gè)人的個(gè)人表現(xiàn)和信號(hào)是比較透明的，個(gè)人的成果在外界都可以看到。這意味著大學(xué)治理要利用外部市場(chǎng)[7].大量的知識(shí)無(wú)法定價(jià)。原創(chuàng)性的知識(shí)常常還要被大眾視為異端。如何評(píng)價(jià)知識(shí)創(chuàng)造的產(chǎn)品呢？最好的辦法是“同行評(píng)價(jià)”，而這又要求一個(gè)規(guī)范的學(xué)術(shù)界，一個(gè)由眾多有助于學(xué)術(shù)創(chuàng)新的學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)組成的學(xué)術(shù)群落。知識(shí)創(chuàng)造還意味著不僅僅繼承原有的知識(shí)，還要?jiǎng)?chuàng)造新的知識(shí)、生產(chǎn)新的思想。這需要?jiǎng)?chuàng)造的自由。由此，大學(xué)治理需要保證學(xué)術(shù)自由和思想自由。

　　大學(xué)這種組織集結(jié)一組生產(chǎn)要素進(jìn)行傳承知識(shí)和創(chuàng)造知識(shí)的事務(wù)，考核大學(xué)這種組織成功與否的依據(jù)不能是利潤(rùn)目標(biāo)。大學(xué)的相關(guān)利益者有校長(zhǎng)／書(shū)記、教師、院長(zhǎng)和行政人員、學(xué)生、一定區(qū)域的納稅人、捐贈(zèng)者、校友。企業(yè)的決策為股東服務(wù)，那么大學(xué)的決策為誰(shuí)服務(wù)？大學(xué)的決策不能單單為學(xué)生、為教授或其他任何一個(gè)利益相關(guān)者服務(wù)。大學(xué)的決策要服務(wù)于大學(xué)功能的實(shí)現(xiàn)。我們?nèi)绾螐拇髮W(xué)功能、知識(shí)和知識(shí)生產(chǎn)的特征推出大學(xué)治理的特征？經(jīng)濟(jì)學(xué)家張維迎認(rèn)為，大學(xué)作為一個(gè)非盈利性組織，是一個(gè)典型的利益相關(guān)者組織，每個(gè)人承擔(dān)一些責(zé)任，但沒(méi)有任何人對(duì)自己的全部行為負(fù)責(zé)。大學(xué)沒(méi)有一個(gè)明確的盈利性目標(biāo)，大學(xué)的決策必須在諸多利益主體之間尋求一種平衡，不走任何一個(gè)極端，不僅僅強(qiáng)調(diào)某一方面的利益。

作為一個(gè)沒(méi)有利潤(rùn)目標(biāo)的組織，高等學(xué)校是一種典型的利益相關(guān)者組織。學(xué)校的決策不是像企業(yè)一樣服務(wù)于股東利益最大化，而是服務(wù)于相關(guān)利益者利益最大化。不是每一個(gè)相關(guān)利益者的利益訴求在學(xué)校這個(gè)組織中都得到充分的表達(dá)。在眾多相關(guān)利益者中，談判能力強(qiáng)的相關(guān)利益者一方或幾方的利益受到強(qiáng)調(diào)。在市民社會(huì)比較發(fā)達(dá)、法治完備的社會(huì)中，利益相關(guān)者組織的利益各方有順暢的渠道表達(dá)自己的利益訴求，或者有完善的代言渠道得以表達(dá)。參與各方的利益表達(dá)機(jī)制完善程度與一個(gè)良好的相關(guān)利益者組織治理結(jié)構(gòu)密切相關(guān)。在今天中國(guó)的高等教育機(jī)構(gòu)，參與各方的談判力量懸殊。作為主要投資主體的政府和其代理人校長(zhǎng)和書(shū)記作為一方，教授和其他教師作為一方，服務(wù)性行政人員作為一方，學(xué)生作為一方，這些相關(guān)利益者在當(dāng)前的學(xué)校中實(shí)際如何分配著學(xué)校治理的話語(yǔ)權(quán)呢？是否每一方都能夠作為獨(dú)立的利益主體進(jìn)入決策中及其執(zhí)行機(jī)構(gòu)的考慮范圍中呢？實(shí)際情況不容樂(lè)觀。知識(shí)生產(chǎn)和知識(shí)傳承的特殊性之一在于從事這個(gè)行業(yè)的作為分工組織的高等教育機(jī)構(gòu)本身必然是人力資本密集型“企業(yè)”，而個(gè)人總是其人力資源天然的實(shí)際所有者和控制者，對(duì)于人力資本產(chǎn)權(quán)的界定、承認(rèn)和保護(hù)具有特別重要的意義。自由運(yùn)用教師的人力資本并使其產(chǎn)權(quán)得到保護(hù)是利用“每一個(gè)個(gè)人對(duì)其他人的信息優(yōu)勢(shì)以及在一切方向上探索生產(chǎn)性創(chuàng)新”[8]必不可少的。但是，目前的學(xué)術(shù)評(píng)審制度、課題申報(bào)制度、教職篩選和晉升制度與上述目標(biāo)還有很大的距離。同行評(píng)議的外部市場(chǎng)還沒(méi)有很好地制度化。同時(shí)，也沒(méi)有一個(gè)自由辦刊從而自然形成一個(gè)客觀公正的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)市場(chǎng)；
科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)來(lái)源渠道的國(guó)家壟斷局面使得渠道單一化，政府介入過(guò)多導(dǎo)致評(píng)審機(jī)構(gòu)非學(xué)術(shù)化傾向；
教職篩選和晉升也有賴(lài)于一個(gè)完善的外部市場(chǎng)的形成和存在，而我們目前還有很強(qiáng)的內(nèi)部評(píng)價(jià)傾向。這是就教師一方而言的。作為我國(guó)高等學(xué)校的實(shí)際經(jīng)營(yíng)管理者的校長(zhǎng)和書(shū)記，他們的選拔、激勵(lì)與約束等制度安排是否有利于我們討論過(guò)的高等學(xué)校的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)？由于當(dāng)前政府仍然是我國(guó)高等教育的主要投資主體，通過(guò)民間投資、捐贈(zèng)、學(xué)費(fèi)所籌資金占很小的比例。2001年，我國(guó)教育經(jīng)費(fèi)的國(guó)家財(cái)政性教育經(jīng)費(fèi)，社會(huì)團(tuán)體和公民個(gè)人辦學(xué)經(jīng)費(fèi)，社會(huì)捐、集資辦學(xué)經(jīng)費(fèi)，事業(yè)收入和其他教育經(jīng)費(fèi)的構(gòu)成是65.92∶2.76∶2.43∶24.96∶3.93，[9]這就從經(jīng)濟(jì)來(lái)源上決定了教育管理從宏觀決策到微觀經(jīng)營(yíng)事務(wù)的國(guó)家主導(dǎo)。中國(guó)的高等學(xué)校實(shí)際上有不同的行政級(jí)別，部級(jí)、副部級(jí)、廳級(jí)……，校長(zhǎng)／書(shū)記的任命和選拔權(quán)由黨的組織部門(mén)或行業(yè)主管部門(mén)行使。從初始委托人（全體人民）到作為代理人的黨的各級(jí)組織部門(mén)，再到作為代理人的校長(zhǎng)／書(shū)記，經(jīng)過(guò)一個(gè)漫長(zhǎng)的委托——代理鏈。實(shí)際上這個(gè)委托代理鏈自建立起的那一天，人民作為初始委托人并不能像一個(gè)自然人一樣談判和監(jiān)督。各級(jí)代理人是否努力實(shí)現(xiàn)委托人的利益實(shí)際上依賴(lài)的不是初始委托人的監(jiān)督和行使“退出”權(quán)的威脅，而是來(lái)自民族—國(guó)家間的競(jìng)爭(zhēng)壓力和潛在統(tǒng)治者的威脅導(dǎo)致的“自覺(jué)”努力（采取行動(dòng)實(shí)現(xiàn)委托人的利益）。激勵(lì)校長(zhǎng)和書(shū)記的國(guó)家租金（行政等級(jí)和相應(yīng)的物質(zhì)報(bào)酬）容易使他們把學(xué)校的管理當(dāng)成手段而不是價(jià)值本身，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))出現(xiàn)校長(zhǎng)／書(shū)記眼睛向上，跑官要官，不思學(xué)校經(jīng)營(yíng)管理的現(xiàn)象。作為大學(xué)消費(fèi)者和協(xié)作生產(chǎn)者的學(xué)生一方的聲音在大學(xué)管理中還十分微弱，雖然近些年的高校收費(fèi)改革提高了學(xué)費(fèi)在總教育經(jīng)費(fèi)中的比重，但是學(xué)費(fèi)的背后是分散的個(gè)體。知識(shí)傳承固然具有某種服務(wù)售賣(mài)的特征，但是同時(shí)卻也是一個(gè)消費(fèi)者共同參與生產(chǎn)的過(guò)程。學(xué)生在大學(xué)消費(fèi)教育服務(wù)不同于消費(fèi)一般市場(chǎng)上的服務(wù)和產(chǎn)品，由他們“所帶來(lái)的資源、激勵(lì)和技能與產(chǎn)出實(shí)現(xiàn)的水平密切相關(guān)，產(chǎn)出總是共同生產(chǎn)的產(chǎn)出”。學(xué)生作為消費(fèi)生產(chǎn)者又是共同生產(chǎn)者，沒(méi)有消費(fèi)者的生產(chǎn)性活動(dòng)，知識(shí)傳承的任何價(jià)值都實(shí)現(xiàn)不了。[10]在當(dāng)前我國(guó)大學(xué)治理中來(lái)自學(xué)生／家庭的聲音微弱的情況下，基于知識(shí)傳承的消費(fèi)者協(xié)作生產(chǎn)特性，重視學(xué)生／家庭在大學(xué)治理中作用，提高其影響力是十分必要的。學(xué)費(fèi)不僅擴(kuò)展教育經(jīng)費(fèi)來(lái)源渠道，也帶來(lái)一種評(píng)價(jià)的力量和促使組織優(yōu)化的潛在信息。大學(xué)治理需要有一種利用這些分散的但又十分寶貴的信息的制度安排。

　　四、簡(jiǎn)短的結(jié)語(yǔ)

　　我國(guó)大學(xué)的治理模式從屬和服務(wù)于1949年以來(lái)的國(guó)家戰(zhàn)略及其相應(yīng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，其典型特征是政府作為投資者的融資渠道絕對(duì)單一化以及由此而來(lái)的政府對(duì)學(xué)校事務(wù)的深度控制；
學(xué)校管理者——校長(zhǎng)和書(shū)記納入到以行政等級(jí)激勵(lì)和在職物質(zhì)激勵(lì)的國(guó)家租金激勵(lì)體制中，實(shí)行黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制；
教學(xué)內(nèi)容、課程教材體系、學(xué)校設(shè)立和布局等呈現(xiàn)單一中心特征；
行政等級(jí)激勵(lì)模式的傳導(dǎo)性模仿導(dǎo)致大學(xué)精神淪落，依附性媚俗在大學(xué)彌漫性擴(kuò)張——學(xué)術(shù)評(píng)定失去客觀公正的標(biāo)準(zhǔn)，教師選拔和晉升制度落后，易于形成逆淘汰，學(xué)權(quán)交易和官僚崇拜盛行；
缺乏消費(fèi)生產(chǎn)者的參與，大學(xué)對(duì)學(xué)生的需要和市場(chǎng)的需要缺少回應(yīng)性；
學(xué)校內(nèi)部的行政服務(wù)部門(mén)在國(guó)家租金激勵(lì)制度中占有較強(qiáng)的話語(yǔ)權(quán)，全然不能認(rèn)識(shí)到自己的存在是因?yàn)榻處煛�—學(xué)生的生產(chǎn)消費(fèi)關(guān)系的存在而產(chǎn)生的一種派生性需要。

　　作為知識(shí)傳承和知識(shí)創(chuàng)造的組織，知識(shí)和知識(shí)生產(chǎn)的特性決定大部分大學(xué)不適宜于以利潤(rùn)作為評(píng)價(jià)組織經(jīng)營(yíng)成功與否的標(biāo)準(zhǔn)。大學(xué)是一種非盈利機(jī)構(gòu)，一種典型的利益相關(guān)者組織。非盈利組織的性質(zhì)并不必然要求大學(xué)的資源絕對(duì)依賴(lài)于政府。若沒(méi)有一個(gè)良好的基于大學(xué)組織特征的治理，這種資源依賴(lài)作用會(huì)轉(zhuǎn)變?yōu)楣芾韽?fù)制，國(guó)家租金激勵(lì)傳導(dǎo)性地蔓延到整個(gè)高等教育的全部機(jī)構(gòu)，由此導(dǎo)致大學(xué)精神淪落，知識(shí)創(chuàng)造落空，知識(shí)傳承的意義也大打折扣。

　　大學(xué)實(shí)行收費(fèi)上學(xué)是一個(gè)正確的方向，但是相應(yīng)的資源來(lái)源改變尚沒(méi)有充分帶來(lái)組織治理和組織績(jī)效評(píng)價(jià)的改變。大學(xué)收費(fèi)的一個(gè)意外后果是大學(xué)組織評(píng)價(jià)的客觀性逐步提高。敞開(kāi)各種融資渠道，以期在保證目前政府投入經(jīng)費(fèi)規(guī)模不減的情況下擴(kuò)大非政府融資渠道，大大降低政府融資在總體經(jīng)費(fèi)中的比例。大力加強(qiáng)學(xué)生貸款制度建設(shè)，實(shí)行政府擔(dān)保。政府在國(guó)有企業(yè)的虧損不如在學(xué)生貸款擔(dān)保中虧損。政府為那些還不起貸款的學(xué)生擔(dān)保，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看一點(diǎn)也不吃虧。[11]如果有少數(shù)人還不起，貸款成了呆賬怎么辦，就讓它不還了，由政府承擔(dān)，培養(yǎng)的人力資本將來(lái)是創(chuàng)造財(cái)富的，政府最終會(huì)因此而獲得回報(bào)。不僅如此，通過(guò)貸款資助和直接給高校撥款是兩種根本不同的資助模式，它是一個(gè)改變?nèi)谫Y比例的重要舉措，它的后繼影響對(duì)于大學(xué)治理變革的作用不容置疑。

　　在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)改變的基礎(chǔ)上逐步引入董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。在董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制框架中，學(xué)校組織制度由股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、教職工代表大會(huì)和校長(zhǎng)及其經(jīng)營(yíng)班子組成。各機(jī)構(gòu)各司其職、各負(fù)其責(zé)，相互制約。董事會(huì)成員由相關(guān)利益各方組成，包括政府部門(mén)代表、企業(yè)界代表、科技界代表、教師代表、甚至還要包括社區(qū)代表。高等教育機(jī)構(gòu)擁有沒(méi)有被禁止的作為一個(gè)知識(shí)生產(chǎn)和傳承組織的全部權(quán)利。政府管理逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)榱⒎ā⒈O(jiān)督、信息服務(wù)以及高校需要的其他服務(wù)上去。從直接管理過(guò)渡到間接管理，從任命、命令到服務(wù)，這意味著政府職能的轉(zhuǎn)換。

　　教育資源的單一渠道逐步被教育資源的多樣化來(lái)源取代的同時(shí)，相應(yīng)的組織治理也需要發(fā)生改變，也就是多渠道的資源來(lái)源導(dǎo)致多個(gè)管道的聲音對(duì)組織治理發(fā)言。如果這個(gè)自然的治理良性機(jī)制被人為地阻止，必然產(chǎn)生某種事實(shí)上的“化私為公”機(jī)制。如果原有治理結(jié)構(gòu)和治理模式?jīng)]有變，治理所指向的資源卻越來(lái)越大了，來(lái)自各個(gè)方向包含著千百個(gè)信息的學(xué)費(fèi)、捐贈(zèng)和投資就會(huì)被湮沒(méi)在舊有的體制中，治理改善的機(jī)會(huì)和有利條件也就相應(yīng)沒(méi)有得到利用。因此，經(jīng)費(fèi)來(lái)源多元化需要治理結(jié)構(gòu)的相應(yīng)調(diào)整和評(píng)價(jià)的多元化，在資源的自由組合和流動(dòng)性選擇中實(shí)現(xiàn)治理機(jī)制的優(yōu)化。

　　衡量大學(xué)的成功的指標(biāo)不是利潤(rùn)，而是在自由競(jìng)爭(zhēng)中能否基業(yè)常青，是否享有崇高的聲譽(yù)，以及選拔教職和選擇學(xué)生的難度。這些衡量指標(biāo)的前提是存在一個(gè)自由競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境，存在一個(gè)公正客觀的學(xué)術(shù)評(píng)審機(jī)制。這就要求改革大學(xué)撥款制度、科研資助制度、創(chuàng)辦刊物的審查制度、信息披露制度等等。立基于自由、多元包容的大學(xué)精神基礎(chǔ)上的制度安排是大學(xué)發(fā)揮知識(shí)創(chuàng)新功能的前提條件。

　　「英文標(biāo)題」State-Rent-Incentive and University Governance in China

　　Liu Yejin

　　「英文摘要」State strategy and its corresponding planned economiessince 1949are predominant variable that decided the traditional modeof university management.State-rent-incentive characterized by the administrativegrade incentive became the primary incentive pattern in public universities.The conductibility influence of this pattern is the expansion of the obedientlyfawning vulgarity characterized by bureaucracy worships and by the graspingat the opportnnifies to study or simply the academic degree through publicpower.Consequently the spirit of university perished ，the functionof the university to create and pass on knowledge ends up in nothing.Modem university governance is characterized by the diversified financingand the government control retreating from the operative business in thecourse of university administration.

　　「關(guān)鍵詞」國(guó)家租金激勵(lì)/依附性媚俗/知識(shí)傳承/知識(shí)創(chuàng)造/大學(xué)治理state-rent-incentive/theobediently fawning vulgarity/pass on knowledge/create knowledge/universitygovernance

　　收稿日期：2006-03-14

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　　[11]關(guān)于教育投資——訪著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家茅于軾先生[EB/OL].新聞中心。中國(guó)教育先鋒網(wǎng)。見(jiàn)：http://www.ep-china.net/content/news/g/20030726141220-2.htm/（訪問(wèn)時(shí)間：2006-02-25，8：30）。

　　「作者簡(jiǎn)介」劉業(yè)進(jìn)（1974-），男，湖南石門(mén)人，北京師范大學(xué)管理學(xué)院博士研究生，首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)公共管理系講師，主要研究領(lǐng)域：公共管理、教育經(jīng)濟(jì)學(xué)。北京100875

　　來(lái)源：《現(xiàn)代大學(xué)教育》2006年第4期

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