內(nèi)容提要
　　碳排放權(quán)初始分配方式是影響碳排放交易有效運(yùn)行的重要因素，本文利用局部均衡框架分析了三種不同碳排放權(quán)初始分配方式的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，在此基礎(chǔ)上，提出了中國在碳排放交易發(fā)展初期采取可升級的免費(fèi)分配和拍賣分配相結(jié)合的混合分配方式的建議。
　　關(guān)鍵詞　碳排放交易碳排放配額初始分配
　　我國“十二五”規(guī)劃綱要明確指出要逐步建立碳排放交易市場，降低能源消耗強(qiáng)度和二氧化碳排放強(qiáng)度。2011年11月，國務(wù)院常務(wù)會(huì)議討論通過的《“十二五”控制溫室氣體排放工作方案》進(jìn)一步提出了2015年碳排放交易市場逐步形成的具體要求。構(gòu)建碳排放交易市場已經(jīng)成為未來中國實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)的重要工具。因此，分析碳排放權(quán)的初始分配及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)對與中國碳排放交易市場的建立，實(shí)現(xiàn)“十二五”減排目標(biāo)有重要的現(xiàn)實(shí)意義。
　　一、碳排放權(quán)初始分配的方式及應(yīng)用
　　碳排放權(quán)的初始分配是指管理機(jī)構(gòu)采用一定的方法來規(guī)定企業(yè)或者個(gè)人碳排放數(shù)量。碳排放權(quán)的初始分配方式主要有免費(fèi)分配、公開拍賣以及兩者結(jié)合的混合分配。由于市場非完全競爭和國際經(jīng)濟(jì)合作2012年第3期存在交易成本，不同的碳排放權(quán)初始分配方式會(huì)產(chǎn)生不同的環(huán)境、經(jīng)濟(jì)效果，將影響市場配置的效率。
　　(一)免費(fèi)分配
　　免費(fèi)分配是指管理機(jī)構(gòu)依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)將碳排放權(quán)配額免費(fèi)分配給廠商�？梢砸罁�(jù)歷史產(chǎn)量或碳排放量水平，也稱為祖父制分配(grandfather)，也可以以當(dāng)前的產(chǎn)出為基礎(chǔ)或者其他管理標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分配，主要是管理機(jī)構(gòu)依據(jù)廠商當(dāng)前產(chǎn)出水平向廠商免費(fèi)分配配額，管理機(jī)構(gòu)首先計(jì)算出單位產(chǎn)出所需配額，然后根據(jù)廠商產(chǎn)出進(jìn)行配額分配，總的配額就等于單位產(chǎn)出配額乘以總產(chǎn)出水平。除此之外，還有學(xué)者提出了可升級的免費(fèi)分配(updated freeallocation)，即配額分配不僅僅依賴于歷史數(shù)據(jù)，還可以隨著時(shí)間依據(jù)一定的規(guī)則不斷升級(Bohringer和Lange，2005；Stern—er和　Muller，2008；　Fowlie，2010)。部分研究發(fā)現(xiàn)免費(fèi)分配在促進(jìn)創(chuàng)新和促進(jìn)市場有效運(yùn)行方面有顯著作用。Requate和Unold(2003)和Requate(2005)認(rèn)為免費(fèi)分配可以激勵(lì)企業(yè)環(huán)境友好技術(shù)創(chuàng)新。Cong和Wei(2010)分析了碳排放交易對中國電力部門的潛在影響，發(fā)現(xiàn)基于歷史排放的分配比基于產(chǎn)出的分配會(huì)帶來更高的電價(jià)和碳價(jià)格，在基于產(chǎn)出分配的情況下，生產(chǎn)者會(huì)更傾向于環(huán)境友好。因此基于產(chǎn)出的分配對減少中國電力部門的碳排放更有益。
　　但是大部分研究則認(rèn)為免費(fèi)分配不能產(chǎn)生正確的價(jià)格信號，會(huì)導(dǎo)致市場效率損失，甚至在一定程度上妨礙競爭，而實(shí)踐中多采用免費(fèi)分配方式多是因?yàn)槔�益集團(tuán)的壓力及免費(fèi)分配的政治可控性(Stavins，1997；Kehoane等，1998；Cramton和Kerr，2002；Betz等，2010)。
　　由于無論采用哪種標(biāo)準(zhǔn)免費(fèi)分配初始碳排放權(quán)，企業(yè)都不需要付出任何的成本，而且隨著碳排放交易市場的逐步發(fā)展，碳排放權(quán)配額可以在市場上出售，能給企業(yè)帶來一定的利潤，因此實(shí)踐中免費(fèi)分配初始碳排放權(quán)在排放交易市場設(shè)計(jì)中運(yùn)用較多。排放交易發(fā)展的初期多數(shù)采用免費(fèi)分配方式分配配額，1990年美國“酸雨項(xiàng)目”和2005年開始的歐盟排放交易體系(Eu ETS)第一階段大部分配額均通過免費(fèi)分配的方式發(fā)放。
　　(二)拍賣分配
　　拍賣分配是指管理機(jī)構(gòu)規(guī)定一定的拍賣方式，廠商通過競價(jià)的方式來獲取碳排放權(quán)配額。根據(jù)定價(jià)方式的不同，拍賣可以分為兩大類：密封競價(jià)拍賣(sealed-bid auctions)和上升競價(jià)拍賣(ascending-bid auctions)。
　　密封競價(jià)拍賣下，競價(jià)者同時(shí)提交需求方案，拍賣者將需求加總形成總需求曲線，總供給外生給定，總需求和總供給交點(diǎn)處決定了出清價(jià)格。大于該出清價(jià)格的需求都可以得到滿足，等于該出清價(jià)格的進(jìn)行定量分配，低于這一價(jià)格的就被拒絕。根據(jù)競價(jià)者對其競價(jià)數(shù)量支付價(jià)格的不同，密封競價(jià)拍賣又可以分為統(tǒng)一定價(jià)(uniform pricing)，根據(jù)個(gè)人出價(jià)定價(jià)(pay-your-bid price)和Vickrey定價(jià)。
　　上升競價(jià)拍賣下，價(jià)格和分配都是通過開放競爭過程決定的，每個(gè)競價(jià)者有機(jī)會(huì)提高其出價(jià)，最后，愿意出價(jià)最高的獲得配額。多單位的升序拍賣可以分為需求方案(demand schedules)拍賣和上升時(shí)鐘(ascending clock)拍賣。
　　多數(shù)研究認(rèn)為拍賣分配在價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、市場運(yùn)行效率、促進(jìn)創(chuàng)新、提高政府收入以及減少利益集團(tuán)之間的爭議方面要優(yōu)于免費(fèi)分配(Cramton和Kerr，2002；Boemare和Quirion，2002；Betz等，2010)，但是并不是所有形式的拍賣分配都可以取得有效率的結(jié)果。Ausubel和Cramton(1996)認(rèn)為統(tǒng)一定價(jià)和根據(jù)個(gè)人出價(jià)定價(jià)形式的密封競價(jià)拍賣分配下，競價(jià)者會(huì)隱藏其真實(shí)出價(jià)，會(huì)導(dǎo)致低效。從效率角度考慮，Vick—rey定價(jià)是最好的密封競價(jià)形式。另外，當(dāng)競價(jià)者不存在顯著的市場勢力時(shí)，統(tǒng)一定價(jià)和Vickrey定價(jià)的密封競價(jià)拍賣效果相同。Ausubel(1997)提出了可選擇的上升時(shí)鐘拍賣，在上升拍賣形式下采用Vickrey定價(jià)，可以重新實(shí)現(xiàn)效率而不喪失上升競價(jià)形式的優(yōu)勢。
　　(三)混合分配
　　免費(fèi)與拍賣混合分配是指部分碳排放權(quán)配額免費(fèi)分配，其余部分進(jìn)行拍賣分配。混合分配對于受影響較大企業(yè)(煤炭發(fā)電、化工、冶金等高耗能產(chǎn)業(yè)企業(yè))來說比完全拍賣更容易接受，受影響較大企業(yè)有較充足的時(shí)間來調(diào)整其產(chǎn)出，逐步減少排放。另外混合分配還可以降低碳排放交易體系引入對整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)影響的波動(dòng)。
　　即使主張實(shí)現(xiàn)完全拍賣的學(xué)者也認(rèn)為，需要逐步實(shí)現(xiàn)完全拍賣，碳排放交易初期有一定比例配額通過免費(fèi)分配來發(fā)放，一部分拍賣分配發(fā)放，逐步降低免費(fèi)分配比例，直至完全拍賣為止。碳排放交易發(fā)展過程中存在許多混合分配的實(shí)踐，歐盟排放交易體系第一階段(2005-2007)，拍賣分配占配額分配總額的5％，其余均采用免費(fèi)分配(CEC,2003)；美國區(qū)域溫室氣體倡議中拍賣分配占了90％以上，其余也是采用免費(fèi)分配；澳大利亞的碳污染減少方案也明確指出一些配額采用免費(fèi)的方式分配給強(qiáng)烈受影響的行業(yè)，比如煤炭發(fā)電行業(yè)，拍賣分配在2012—2013開始實(shí)施。
　　二、碳排放權(quán)初始分配的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析
　　不同碳排放權(quán)初始分配方式，其減排成本和收益也不同。假定碳排放權(quán)配額市場完全競爭，廠商必須提交其需求配額方案。

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